基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測題庫加答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測題庫加答案

單選題（共50題）1、網站公示股權投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C2、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B3、下列關于清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出的方式包括破產清算和解散清算B.破產清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產D.公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產【答案】B4、股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務不包括（）。A.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結構B.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理系統(tǒng)C.提供人才專家等外部關系網絡D.構建內部控制機制【答案】D5、股權投資基金的服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B8、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資新口基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A9、基金財務會計報表不包括（）。A.利潤表B.基金資產估值表C.資產負債表D.凈值變動表【答案】B10、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露D.中國證監(jiān)會依據發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B11、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見的情形【答案】B12、下列關于投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務的說法中，錯誤的是（）。A.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B.為被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才C.主導被投資企業(yè)的上市及并購整合工作D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作【答案】C13、股權投資基金監(jiān)管的目標，不同國家股權投資基金監(jiān)管的目標不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C14、某有限合伙型股權投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、（）是指企業(yè)結束經營活動，處置資產并進行分配的行為。A.清算B.結算C.結業(yè)D.破產【答案】A16、關于股權投資基金服務業(yè)務管理的說法，錯誤的是（）。A.股權投資基金托管人不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構B.股權投資基金管理人委托服務機構提供基金服務的，股權投資基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除C.服務機構在開展業(yè)務的過程中，因操作錯誤給基金財產造成損失，應當由股權投資基金管理人承擔賠償責任D.服務機構應當在每個年度結束之日起3個月內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告【答案】C17、根據《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A18、除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A19、我國股權投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、投資者的評估結果有效期最長不得超過（）年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B21、關于人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金，下列說法正確的是（）。A.人民幣股權投資基金即內資人民幣股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內”的方式C.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外，在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權投資基金，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境外非公開交易股權進行投資的基金【答案】C22、關于我國股權投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產業(yè)轉型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉向間融資為主C.股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權投資基金行業(yè)必將進入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B23、公司型基金中，投資者出資成為（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】C24、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預警信號B.經營中的拖延付款C.財務虧損D.工資發(fā)放【答案】D26、（2017年真題）對于業(yè)務和市場已經相對成熟的企業(yè)，投資后項目經營指標的監(jiān)控側重于（）。A.業(yè)務定位B.業(yè)績指標C.成長指標D.公司戰(zhàn)略【答案】B27、通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面事項多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風險D.投資機會【答案】C28、關于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導致投資人股權貶值D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權【答案】B29、股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數，經營性現金流也為負數，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數法D.市銷率倍數法【答案】D30、如果非公開募集基金的累計人數超過（）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C31、關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應由從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪B.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效C.未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶D.未經回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】D32、股權投資基金的項目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市轉讓退出D.協(xié)議轉讓退出【答案】B33、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人B.數額為5萬元C.給存款人造成直接經濟損失數額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】A34、（）是在扣除債權人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權人）對其都享有分配權。A.息稅前利潤B.債權人利潤C.債務人利潤D.固有利潤【答案】A35、合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。A.銷售増長率B.營業(yè)網點開設C.新擴展市場區(qū)域D.應收賬款金額【答案】D37、（）是整個金融監(jiān)管的基石。A.基金投資者的合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.基金托管人的合法權益D.基金管理人的合法權益【答案】B38、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D39、(2017年)下列不屬于投資機構對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側重點的是（）。A.資源導入B.規(guī)范管理C.業(yè)務開拓D.后續(xù)再融資【答案】A40、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財政性引導基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設立各類引導基金，引導支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務院決定設立國家新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)升級B.2015年9月，國務院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關事項的通知》，允許保險資金通過投資其他股權投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D41、關于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標公司在排他期內不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結束后投資目標公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結束D.排他性條款的設立主要是為了保障股權投資基金與目標公司雙方的時間和經濟效率【答案】B42、下列關于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務C.投資者可以按合同約定的期限分數次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分數次完成其出資行為【答案】B43、反映了某公司股權價值相對其凈利潤的倍數的是（）。A.市盈率倍數B.市凈率倍數C.市銷率倍數D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數【答案】A44、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關注以下（）指標。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A47、（）表示截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資者的賬面回報水平。A.總收益倍數B.內部收益率C.投資回報率D.已分配收益【答案】A48、根據我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營（）