證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估(附答案)打印版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估(附答案)打印版

單選題（共50題）1、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是()。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】A2、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A3、下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會【答案】C4、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C5、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、(2019年真題)最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A7、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C10、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報（）備案。A.法院B.當?shù)厝嗣裾瓹.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D11、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C12、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B13、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30％C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途【答案】B15、以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務【答案】B16、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A17、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A18、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D19、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設(shè)置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A20、證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理B.獨立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級管理人員D.高級管理人員、境外分支機構(gòu)負責人【答案】C21、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應當由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A24、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D26、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C28、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D29、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B30、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經(jīng)理C.主要負責人合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A31、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D32、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A33、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）?A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔?！敬鸢浮緼34、當利率看跌時，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C35、除當?shù)卣C明已列人國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B36、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內(nèi)不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D37、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C38、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【答案】A39、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司B.國有企業(yè)C.自然人D.上市公司【答案】C40、證券公司在業(yè)務經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D41、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B42、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D43、（2016年真題）財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B44、（2016年真題）下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A46、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C47、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是（）。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券【答案】A48、下列說法正確的是（）。A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.中國