(最全清單)IPO、收并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單

【】有限公司首次公開發(fā)行股票并上市/收并購(gòu)項(xiàng)目的盡職調(diào)查清單】年【】月盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單說明：請(qǐng)準(zhǔn)備我們要求的相關(guān)材料，并在正確的欄目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不適用/沒有”）畫勾以注明文件的準(zhǔn)備情況。請(qǐng)把準(zhǔn)備好的資料標(biāo)上相對(duì)應(yīng)的編碼（例如，1.1,1.2）并按順序放入文件夾；或由貴公司按提供材料的順序編寫清單。如存在重復(fù)要求的情況，只需提供一份并請(qǐng)?jiān)凇白⑨尅睓谥凶⒚鳌?能夠提供電子文檔的，請(qǐng)一并提供。為方便起見，本清單后附表格，具體事項(xiàng)請(qǐng)貴公司按表格要求填寫相關(guān)信息。本表是按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求編制的，也是我們提出分析意見、重組方案及改制的基礎(chǔ)，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性非常重要。如有些文件目前不能提供，可以以說明的方式暫時(shí)替代。為表述方便起見，以下將貴公司及貴公司實(shí)際、間接控制的各公司統(tǒng)稱為“目標(biāo)公司”。所提供資料請(qǐng)注明聯(lián)系人及聯(lián)系方式，以便溝通。序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）—一目標(biāo)公司的歷史沿革1.1請(qǐng)?zhí)峁┯赡繕?biāo)公司注冊(cè)地主管工商行政管理部門出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同）。1.2目標(biāo)公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置圖。1.3目標(biāo)公司現(xiàn)行有效的章程（請(qǐng)?zhí)峁﹚ord格式電子版）。1.4目標(biāo)公司自設(shè)立以來(lái)獲得的各項(xiàng)榮譽(yù)證書。二目標(biāo)公司的各項(xiàng)法律資格、登記和備案2.1請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅或者國(guó)稅地稅合并的）、開戶許可證、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、外匯登記證、外債登記證、財(cái)政登記證等登記、許可、備案文件（如有）。前述文件請(qǐng)?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本，并請(qǐng)?zhí)峁v次變更登記/換發(fā)的版本。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）2.2請(qǐng)說明目標(biāo)公司目前從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案文件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書（如生產(chǎn)許可證、銷售許可證、安全許可證、旅游許可證等類似文件）、相關(guān)的資質(zhì)證書等。2.3如企業(yè)為高新技術(shù)企業(yè)或雙軟認(rèn)證企業(yè)等，請(qǐng)?zhí)峁┳C書等相關(guān)資料。三目標(biāo)公司的股東3.1如目標(biāo)公司的股東為法人，請(qǐng)?zhí)峁┰摴蓶|注冊(cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的該股東成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同）；直至追溯至自然人股東。如目標(biāo)公司的股東為自然人，請(qǐng)?zhí)峁┢渥钚碌纳矸葑C、境外居留證（如有）的復(fù)印件。如目標(biāo)公司的股東為外國(guó)投資者請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明文件、公司章程或有效身份證明。3.2請(qǐng)說明公司現(xiàn)時(shí)及歷史上實(shí)際股東持股情況與工商登記情況是否一致，如不一致，請(qǐng)說明原因。3.3請(qǐng)說明目標(biāo)公司股東之間是否存在投資關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系如有，請(qǐng)說明情況。3.4請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人對(duì)外投資情況（見附件1之控股股東、實(shí)際控制人對(duì)外投資情況調(diào)查表）。請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)（含控股、參股企業(yè)及分公司）注冊(cè)地主管工商行政管理部門出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》。請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。3.5請(qǐng)說明目標(biāo)公司現(xiàn)在及歷史上是否存在員工持股的情況。如存在，請(qǐng)對(duì)員工持股的形成

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）過程、員工投入公司的出資的來(lái)源、員工持股的演變過程、目前員工持股的狀況和人數(shù)、是否存在員工之間的委托持股、有無(wú)委托持股協(xié)議、是否成立了員工持股公司、員工持股是否在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行過登記等方面內(nèi)容作出說明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件（包括但不限于委托持股協(xié)議、出資證明書、出資款支付憑證等）。3.6請(qǐng)說明目標(biāo)公司股權(quán)是否存在質(zhì)押或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)，如有請(qǐng)說明具體情況并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等）。3.7請(qǐng)說明目標(biāo)公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，如有請(qǐng)說明詳情并提供相關(guān)文件。3.8如目標(biāo)公司股東存在以非貨幣出資，則出資后有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)（如土地、房產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)等）是否依法轉(zhuǎn)移，請(qǐng)說明詳情并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于評(píng)估報(bào)告、變更后產(chǎn)權(quán)證書）。3.9目標(biāo)公司控股股東、實(shí)際控制人是否存在潛在變動(dòng)，如有請(qǐng)說明具體情況。注：為便于實(shí)際操作，公司如需要，可在律師指導(dǎo)或配合下到工商局復(fù)印公司及其股東、子公司、分公司的全套工商檔案。四目標(biāo)公司的對(duì)外股權(quán)投資（子公司）4.1請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司所有的對(duì)外投資企業(yè)的情況（請(qǐng)見附件1公司對(duì)外投資調(diào)杳表）。4.2請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司所投資企業(yè)（包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)、分公司）注冊(cè)地主管工商行政管理部門出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》。4.3請(qǐng)?zhí)峁┠繕?biāo)公司境外投資所設(shè)立企業(yè)（包括境外分支機(jī)構(gòu)，下同）成立至今的所有注冊(cè)登記資料及境內(nèi)審批文件（包括但不限于設(shè)立、增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更公司名稱、變更注冊(cè)地址、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式對(duì)外投資）。4.4目標(biāo)公司簽署或擬簽署的任何合資、合作、聯(lián)營(yíng)以及承諾對(duì)外投資的文件。4.5請(qǐng)?zhí)峁└髯庸尽⒎止粳F(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、地稅登記證、國(guó)稅登記證、開戶許可證、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所有許可證、資質(zhì)證書或其他證書。五知識(shí)產(chǎn)權(quán)

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）5.1公司是否擁有專利（專利申請(qǐng)）、商標(biāo)（商標(biāo)申請(qǐng)）、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等，如有請(qǐng)見附件2知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表，并請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)注冊(cè)證書、申請(qǐng)文件及其展期的詳細(xì)情況及文件。5.2公司是否與第三方訂立有關(guān)于專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方），如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記注冊(cè)證明、協(xié)議等文件。5.3公司是否有實(shí)際使用其他方享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，如有請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明使用的情況、原因及與對(duì)方的關(guān)系。5.4公司是否存在或有潛在的關(guān)于公司或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛，如有請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明并提供有關(guān)文件。5.5公司是否有技術(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合冋、技術(shù)進(jìn)出口合冋以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明，如有請(qǐng)?zhí)峁?.6提供其他無(wú)形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件、許可/授權(quán)合冋。公司的主要財(cái)產(chǎn)（土地使用權(quán)、房產(chǎn)、主要電子設(shè)備、機(jī)器設(shè)備及車輛）6.1請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸臼褂没驌碛械耐恋兀òo(wú)證土地）使用權(quán)情況（請(qǐng)見附件3土地使用權(quán)匯總表）及下述相關(guān)文件：劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件、劃撥土地使用權(quán)證；出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、國(guó)有土地使用權(quán)證、土地出讓金支付收據(jù)；從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土資源管理部門簽訂的國(guó)有土地出讓合同、國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、國(guó)有土地使用權(quán)證、土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；從國(guó)土資源管理部門通過租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合同、國(guó)有土地使用權(quán)證、租金支付憑證；從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過租賃方式取得：第三方的國(guó)有土地使用權(quán)證、土地租賃合同、租金支付憑證、相關(guān)租賃登記/備案文件；國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)土地：國(guó)土資源管理部門及集團(tuán)公司對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件；

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請(qǐng)?zhí)貏e予以說明，并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請(qǐng)說明征地、審批進(jìn)展的情況及遇到的主要障礙）；以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。6.2請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸臼褂没驌碛械姆课荩òo(wú)證房屋）產(chǎn)權(quán)情況（請(qǐng)見附件3房產(chǎn)匯總表、在建工程匯總表、房屋租賃匯總表）及下述相關(guān)文件：已取得產(chǎn)權(quán)證的房產(chǎn)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）；在建工程：國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、環(huán)保部門關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的批復(fù)、開工許可證，并請(qǐng)說明該在建工程的實(shí)際使用情況，以及是否存在未取得竣工驗(yàn)收即投入使用的情況；從第三方受讓的房產(chǎn)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。如還未取得房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購(gòu)買合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說明；A從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證；出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證、租賃登記證；以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。6.3請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸舅谢蚴褂玫闹饕a(chǎn)設(shè)備、電子設(shè)備等固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)見附件4主要固定資產(chǎn)匯總表。上述固定資產(chǎn)如存在閑置的，說明對(duì)閑置資產(chǎn)做出的安排；A如存在租賃的，請(qǐng)?zhí)峁┳赓U合同。如存在設(shè)備抵押貸款的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)借款合同、抵押合同。公司是否就關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)購(gòu)買保險(xiǎn)，如有請(qǐng)?zhí)峁┍ｋU(xiǎn)合同等文件。6.4公司自成立以來(lái)是否有進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備，如有請(qǐng)?zhí)峁┣鍐尾⒆⒚鳈C(jī)器設(shè)備的海關(guān)監(jiān)管期限，提供進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的購(gòu)置合同、付款憑證、設(shè)備進(jìn)口時(shí)海關(guān)出具的相關(guān)文件等。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）6.5請(qǐng)說明公司及其子公司所有的車輛情況，見附件4車輛匯總表，并提供車輛行駛證復(fù)印件；請(qǐng)說明是否存在車輛的實(shí)際所有權(quán)人與證載所有權(quán)人不一致的情況及形成原因。6.6請(qǐng)說明近三年公司出售或擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的，價(jià)值占公司最近一年末凈資產(chǎn)5%以上的資產(chǎn)情況，并提供相應(yīng)的文件，包括但不限于相關(guān)協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)對(duì)價(jià)支付憑證等。6.7其他（如有）公司及其子公司的資產(chǎn)是否存在被控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用的情況，如有請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件。土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明。國(guó)家及地方土地管理部門對(duì)土地處置方案的批復(fù)。七業(yè)務(wù)與技術(shù)情況調(diào)査7.1請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的規(guī)范性文件。7.2請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)研究報(bào)告、資料及行業(yè)雜志、相關(guān)期刊。7.3請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)專家、行業(yè)協(xié)會(huì)意見、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手意見、分析報(bào)告等。7.4請(qǐng)介紹公司與本行業(yè)內(nèi)主要上市公司或排名前三名的公司的優(yōu)劣勢(shì)分析比較。7.5請(qǐng)?zhí)峁┍拘袠I(yè)及本公司米購(gòu)模式說明。請(qǐng)?zhí)峁┕尽尽?【】年主要供應(yīng)商的采購(gòu)金額及占比。請(qǐng)?zhí)峁尽磕昱c主要供應(yīng)商（至少前10名）的采購(gòu)合同。公司關(guān)于關(guān)聯(lián)采購(gòu)情況的說明。董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股權(quán)/股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明。7.6請(qǐng)?zhí)峁┍拘袠I(yè)及本公司的經(jīng)營(yíng)模式說明。7.7>請(qǐng)?zhí)峁┍拘袠I(yè)及本公司的銷售模式說明。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）請(qǐng)?zhí)峁┕尽尽?【】年對(duì)主要客戶的銷售金額及占比。請(qǐng)?zhí)峁尽磕昱c主要客戶（至少前10名）的業(yè)務(wù)合同。>重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明。董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有目標(biāo)公司5%以上股權(quán)/股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明。7.8請(qǐng)介紹公司的存貨如何產(chǎn)生，公司的存貨管理制度及其實(shí)施情況，存貨的保存是否安全以及是否建立存貨短缺、毀損的處罰或追索等制度。（如適用）7.9請(qǐng)介紹公司經(jīng)營(yíng)過程中存在的所有安全風(fēng)險(xiǎn)，公司安全生產(chǎn)有關(guān)制度規(guī)章及針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)米取的有關(guān)保障措施，并提供有關(guān)文件；請(qǐng)介紹最近三年又一期公司（含子公司）有關(guān)安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)方面的費(fèi)用或成本支出及未來(lái)支出情況；提供公司成立以來(lái)發(fā)生過的安全事故情況以及處理鑒定報(bào)告，并提供有關(guān)文件。7.10公司有否存在境外經(jīng)營(yíng)，若有，請(qǐng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行描述。7.11詳細(xì)介紹公司（含子公司）主要運(yùn)行控制情況，主要包括運(yùn)營(yíng)管理的組織設(shè)置、控制標(biāo)準(zhǔn)、控制措施、事故的處理等內(nèi)容。提供運(yùn)營(yíng)控制標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控制制度文件、安全技術(shù)監(jiān)督部門文件或有關(guān)認(rèn)證文件。7.12請(qǐng)說明公司（含子公司）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、研發(fā)體制、研究人員的構(gòu)成、正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)；請(qǐng)?zhí)峁┕局饕邪l(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等資料，介紹歷年研發(fā)費(fèi)用占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲(chǔ)備等情況；如有與其他單位共同研究開發(fā)或委托開發(fā)研究的，請(qǐng)?zhí)峁┖献鲄f(xié)議等文件。7.13介紹公司（含子公司）保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力，包括技術(shù)儲(chǔ)備及創(chuàng)新安排、企業(yè)文化建設(shè)等；提供有關(guān)公司技術(shù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度等文件。7.14公司（含子公司）取得的有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的相關(guān)強(qiáng)制認(rèn)證、證明文件。7.15公司（含子公司）近三年是否受到過技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門或食品安全衛(wèi)生部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）7.16公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目錄，及公司執(zhí)行情況的簡(jiǎn)要說明。7.17公司有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量保險(xiǎn)的相關(guān)文件和資料。八高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員&1請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況，請(qǐng)見附件5董事、監(jiān)事、咼級(jí)官理人貝、核心技術(shù)人貝調(diào)杳表。&2請(qǐng)?zhí)峁┕竞诵募夹g(shù)人員的主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)（如有）。&3請(qǐng)說明公司現(xiàn)任重事、監(jiān)事疋否有提名人、任叩書、任叩的股東會(huì)或重事會(huì)決議，如有請(qǐng)?zhí)峁?4重事、監(jiān)事、咼級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在的親屬關(guān)系，如有請(qǐng)說明。&5請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬的其他對(duì)外投資情況，是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類業(yè)務(wù)的情況；上述對(duì)外投資是否與公司存在利益沖突，并說明投資金額、持股比例以及提供有關(guān)承諾和協(xié)議。&6請(qǐng)?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近一年從公司及公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。&7請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。&8請(qǐng)說明公司財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，公司高管人員是否在公司領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬。&9董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否與公司簽訂有除勞動(dòng)合同外的各種協(xié)議，如有請(qǐng)列舉。8.10請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）&11請(qǐng)按年度分別提供近三年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單，并說明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年的變動(dòng)情況及變動(dòng)原因。九勞動(dòng)關(guān)系及人力資源9.1請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸镜膯T工名冊(cè)、年度末工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表等資料。9.2請(qǐng)?zhí)峁┕締T工構(gòu)成的有關(guān)情況（請(qǐng)見附件6員工情況調(diào)查表）9.3公司及其子公司現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合冋，請(qǐng)分類提供樣本。9.4請(qǐng)說明公司在過去三年里公司是否有過集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動(dòng)或受到過這種行動(dòng)的威脅。如有，請(qǐng)說明原因、參與人數(shù)及處理結(jié)果。9.5請(qǐng)說明公司在過去三年是否發(fā)生過勞動(dòng)糾紛或任何員工索賠（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。9.6請(qǐng)?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證。9.7請(qǐng)說明公司及其子公司員工參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金）、社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)問題、是否受到過社保主管機(jī)關(guān)處罰等；請(qǐng)說明公司及其子公司是否按所在區(qū)域住房公積金中心要求為員工繳納住房公積金：請(qǐng)見附件7員工、勞動(dòng)合同簽署及五險(xiǎn)一金繳納情況統(tǒng)計(jì)表。9.8公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外是否向員工提供其他商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)等保險(xiǎn)）、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃，如有請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況；請(qǐng)公司對(duì)已退休職工的退休安置情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并說明，包括但不限于退休工資，醫(yī)療保險(xiǎn)及其他福利待遇。9.9公司是否曾與主要管理人員、員工簽署過經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償協(xié)議，如有請(qǐng)說明詳細(xì)情況；在已同意向前董事或前員工（或其受益人）支付的任何補(bǔ)償金中是否有尚未支付部分。9.10請(qǐng)?zhí)峁┕疽呀?jīng)作出的任何重大（留用查看以上）的懲處、裁員、安置或內(nèi)部退養(yǎng)的決定，以及未來(lái)擬進(jìn)行包含上述人員處置方式的任何改革計(jì)劃的文件。9.11請(qǐng)?zhí)峁┕疽馔馐鹿屎吐毠鍪鹿是鍐尾⒄f明原因。9.12公司是否設(shè)立有工會(huì)組織，如有請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)有的工會(huì)組織的社團(tuán)法人登記證、工會(huì)章程等

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀兀成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）文件，并說明該等工會(huì)是否作為出資人（股東或發(fā)起人）持有其他企業(yè)的股權(quán)或投資權(quán)益。9.13請(qǐng)?zhí)峁┕練v次職工代表大會(huì)、工會(huì)的會(huì)議記錄和會(huì)議決議。十法人治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)査10.1請(qǐng)?zhí)峁┳怨驹O(shè)立以來(lái)歷次股東會(huì)（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料與會(huì)議決議，包括但不限于書面會(huì)議通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議、表決票等；獨(dú)立董事發(fā)表過的獨(dú)立意見等。（簽字原件的復(fù)印件）10.2與公司治理有關(guān)的相關(guān)制度、規(guī)則。包括：三會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度、總經(jīng)理工作制度、重大經(jīng)營(yíng)決策制度、關(guān)聯(lián)交易決策程序、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料。10.3公司的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度文件，包括但不限于：新酬制度、生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理制度、銷售管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、行政管理制度、勞動(dòng)人事管理制度等。10.4董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置情況及工作制度（包括戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、新酬與考核等專門委員會(huì)）等文件。十一同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及關(guān)聯(lián)交易11.1請(qǐng)就公司與其關(guān)聯(lián)方（請(qǐng)公司根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的定義確定公司的關(guān)聯(lián)方）之間進(jìn)行的所有關(guān)聯(lián)交易分別進(jìn)行說明，說明應(yīng)包括以下內(nèi)容：公司的主要關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說明；公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的具體情況，包括但不限于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、交易標(biāo)的的基本情況、數(shù)量、金額以及關(guān)聯(lián)交易的相對(duì)比重（關(guān)聯(lián)交易在營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本中的比例，關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)在利潤(rùn)總額中的比例）；公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)（成交價(jià)格與交易標(biāo)的帳面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng)）。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）11.2請(qǐng)說明公司是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況，對(duì)存在，請(qǐng)說明是否存在冋業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；請(qǐng)就該等相冋或相近業(yè)務(wù)進(jìn)行具體說明，說明應(yīng)包括：各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象、各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的市場(chǎng)區(qū)域、是否存在明顯的市場(chǎng)差別等、以及如存在明顯細(xì)分市場(chǎng)差別，請(qǐng)?jiān)敿?xì)解釋說明該等市場(chǎng)差別。11.3請(qǐng)說明公司除控股股東及其控股或參股企業(yè)、其他股東、公司參與的合營(yíng)及聯(lián)營(yíng)企業(yè)外，是否存在其他重要關(guān)聯(lián)方。11.4請(qǐng)?zhí)峁┮寻l(fā)生或目前正在進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議。11.5請(qǐng)說明公司過往三年關(guān)聯(lián)交易情況，包括關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的原因及必要性、交易數(shù)量、交易金額及占同類交易的比例、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的原則與其決策依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格或無(wú)關(guān)聯(lián)第三方交易價(jià)格差異的原因、上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。11.6請(qǐng)?zhí)峁┕九c關(guān)聯(lián)方有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及公司的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾。如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的擔(dān)保,請(qǐng)說明（擔(dān)保的形式，擔(dān)保的主債權(quán)內(nèi)容等），并提供相關(guān)擔(dān)保文件；如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的貸款，請(qǐng)說明（貸款的形式，金額，擔(dān)保方式等），并提供貸款文件；請(qǐng)?zhí)峁┥鲜龉靖黜?xiàng)關(guān)聯(lián)交易經(jīng)過公司內(nèi)部通過的相關(guān)文件（包括但不限于董事會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議等）。十二財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查12.1公司及其子公司最近三年及一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。12.2請(qǐng)?zhí)峁尽磕?、【】年公司及其子公司主要產(chǎn)品價(jià)格、銷量情況。請(qǐng)?zhí)峁尽磕?、【】年公司及其子公司主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表。請(qǐng)?zhí)峁尽磕?、【】年公司及其子公司營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表。十三稅務(wù)

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）13.1請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸纠U納的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅及其他稅種以及稅率的情況說明，請(qǐng)見附件8稅種及稅率統(tǒng)計(jì)表。13.2請(qǐng)說明公司近三年來(lái)執(zhí)行的稅種、稅率是否合法合規(guī)、是否享受及享受何種稅收優(yōu)惠及財(cái)政補(bǔ)貼、是否嚴(yán)格依法納稅、是否存在欠稅、是否受到過稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰。如受到過行政處罰，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況。如有拖欠稅款但未受到處罰的情況，也請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明原因及公司擬采取的解決方式。13.3請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。13.4任何有關(guān)公司重大稅務(wù)糾紛的文件及信函，包括正在進(jìn)行的稅務(wù)糾紛的清單及有關(guān)報(bào)告、文件和信函。13.5請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸尽尽磕辍ⅰ尽磕?、【】年的納稅申報(bào)表、【】年度所有納稅憑證。十四業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查14.1請(qǐng)?zhí)峁┕疚磥?lái)三年的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃。14.2請(qǐng)?zhí)峁┕拘聵I(yè)務(wù)的發(fā)展計(jì)劃。14.3請(qǐng)?zhí)峁┕疚磥?lái)三年的發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的依據(jù)資料，提供或介紹公司在管理、產(chǎn)品、人員、技術(shù)、市場(chǎng)、投融資、購(gòu)并、國(guó)際化等方面制定的具體計(jì)劃。14.4請(qǐng)說明公司未來(lái)發(fā)展目標(biāo)實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，如是否存在不當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)擴(kuò)張、過度的投資等。十五募集資金運(yùn)用調(diào)查（可暫不提供）15.1各募集資金投向項(xiàng)目之可研報(bào)告、核準(zhǔn)或備案文件、環(huán)評(píng)資料等。15.2公司擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。15.3公司擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案。15.4公司運(yùn)用募集資金償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的計(jì)劃。

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）十六環(huán)境保護(hù)與水土保持16.1公司所有項(xiàng)目的排污登記、排污許可證、環(huán)保部門冋意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)文件，以及其他類似文件（如適用）。16.2所有項(xiàng)目之建設(shè)和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報(bào)告書（或環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表）環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門的審批意見，包括但不限于對(duì)水資源、水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨(dú)立的環(huán)境影響報(bào)告和審批意見。16.3自行處理污染物，包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可。16.4所有項(xiàng)目的防治污染設(shè)施、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的文件。16.5對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有合同、意向書、承諾書和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書，與他人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄。16.6公司自設(shè)立以來(lái)接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)文件。請(qǐng)說明公司自設(shè)立以來(lái)是否曾受到環(huán)保部門的行政處罰、其他形式的警告、通知或未通過環(huán)保檢查但尚未正式受到處罰的情況，并提供相應(yīng)的文件。16.7歷年來(lái)繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證。十七重大合同17.1請(qǐng)?zhí)峁┕舅鞋F(xiàn)行有效的重大合同清單及合同文本，即與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)、涉及的合同金額單項(xiàng)或累計(jì)超過公司最近一年末凈資產(chǎn)5%的所有合同或金額大于300萬(wàn)元的合同。這些合同包括但不限于原料采購(gòu)合同、產(chǎn)品銷售合同、委托加工合同、工程承包合同、工程施工合同、設(shè)備采購(gòu)合同、設(shè)備租賃合同（包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃）、貨物進(jìn)出口合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)進(jìn)出口合同、研究開發(fā)合同、長(zhǎng)期供應(yīng)合同、售后服務(wù)委托合同、委托代理或分代理合同、人民幣或外匯幣種貸款合同

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）及有關(guān)批文、登記文件等。請(qǐng)見附件9重大合冋匯總表，可分類提供。17.2與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所有特許權(quán)合同和特許經(jīng)營(yíng)合同。17.3公司近三年來(lái)已經(jīng)實(shí)施的、正在實(shí)施的或擬進(jìn)行的金額超過公司最近一年末凈資產(chǎn)5%（或金額大于300萬(wàn)兀）的收購(gòu)資產(chǎn)項(xiàng)目的相關(guān)合同、協(xié)議或其他任何文件。17.4與各公用事業(yè)服務(wù)部門或者其他公司簽訂的提供水、電、汽、熱等服務(wù)的協(xié)議、合同或者相關(guān)的批文。17.5所有不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他以公司為合同一方的可能限制其未來(lái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議。17.6公司為合同一方、合同另一方有權(quán)單方終止或修改條款的任何協(xié)議。17.7公司與其股東，以及與公司控股股東下屬的其他公司簽署的任何協(xié)議。17.8公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)情況說明，包括但不限于第三者責(zé)任險(xiǎn)、一般責(zé)任保險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等所有保險(xiǎn)（社會(huì)保障基本保險(xiǎn)除外）；一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來(lái)；公司已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件；目前進(jìn)行的和可能出現(xiàn)的保險(xiǎn)索賠或爭(zhēng)議之詳述（如有），請(qǐng)見附件9保險(xiǎn)匯總表。十八債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保18.1請(qǐng)說明政府有關(guān)部門是否給予公司任何優(yōu)惠貸款條件或其他財(cái)務(wù)支持（如財(cái)政補(bǔ)貼、先征后返等），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)批準(zhǔn)文件以及目前是否具備享受該優(yōu)惠的所有證明文件等。18.2請(qǐng)?zhí)峁┲饕y行給予公司的授信額度、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況。18.3公司及其控股、參股子公司、分公司貸款合同，包括：人民幣貸款協(xié)議及/或轉(zhuǎn)貸款協(xié)議、外匯貸款協(xié)議、貸款的批文、國(guó)家外匯管理局的外匯貸款登記文件，請(qǐng)見附件9貸款合同匯總表，并提供相關(guān)合同、協(xié)議。18.4請(qǐng)說明公司存在的任何形式之擔(dān)保，請(qǐng)見附件9擔(dān)保合同匯總表。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等，包括但不限于：公司及其下屬企業(yè)對(duì)公司股東的責(zé)任及/或債務(wù)作出的擔(dān)保；公司對(duì)公司下屬企業(yè)的責(zé)任及/或債務(wù)作出的擔(dān)保；公司及其下屬企業(yè)對(duì)其他第三方的責(zé)任及/或債務(wù)作出的擔(dān)保；公司用自己的資產(chǎn)對(duì)自身債務(wù)所設(shè)定的擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、定金、留置等情況）；

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）任何第三方對(duì)公司或其下屬企業(yè)的責(zé)任及/或負(fù)債作出的擔(dān)保；為外匯貸款提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記文件；公司對(duì)境外提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記文件；信用保證、信用證、履約保函、履行保證金或其他擔(dān)保文件（如適用）。18.5請(qǐng)?zhí)峁┕镜膫鶛?quán)清單（包括但不限于對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款），包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)收款的合冋文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件。對(duì)公司擁有的債權(quán)，請(qǐng)說明公司對(duì)這些債權(quán)到期期限。同時(shí)，請(qǐng)公司說明是否曾經(jīng)對(duì)已到期債權(quán)進(jìn)行過書面催告，債務(wù)人是否進(jìn)行過書面回復(fù)，并提供相關(guān)書面文件。18.6請(qǐng)說明公司與控股股東、實(shí)際控制人控制或者參與的其他公司之間的資金拆借情況，并提供相應(yīng)的合同及其他證明文件。18.7其他重大融資的協(xié)議和文件。十九訴訟、仲裁和行政處罰19.1任何有關(guān)或涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況清單（請(qǐng)見附件10訴訟仲裁匯總表）和文件，應(yīng)提供的文件包括但不限于：立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書；起訴書或仲裁申請(qǐng)書；答辯狀或仲裁答辯書；反訴狀或仲裁反請(qǐng)求書；法院判決書、調(diào)解書，仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書，行政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書；A和解協(xié)議；若有二審，請(qǐng)?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調(diào)解書、裁定書；若有申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)申請(qǐng)書或答辯文件及法院的裁定書；

序號(hào)調(diào)查事項(xiàng)宀完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）書面說明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行階段，仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決階段等，以及行政處罰的調(diào)查階段、聽證階段、行政復(fù)議階段、行政訴訟的一申、二申階段、執(zhí)行階段等）并提供相關(guān)文件＜19.2存在于或涉及到公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，并提供以下文件：裁定書、查封、扣押、凍結(jié)通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書、執(zhí)行通知書等。19.3公司