監(jiān)理工程師在工程變更管理中的作用實用文檔

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監(jiān)理工程師在工程變更管理中的作用實用文檔(實用文檔，可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）長治職業(yè)技術學院土木工程系畢業(yè)論文姓名：專業(yè)：工程監(jiān)理指導教師：二○一一年十二月長治職業(yè)技術學院土木工程系畢業(yè)論文題目姓名（簽名）指導教師姓名（簽名）職稱專業(yè)名稱論文完成日期論文答辯日期教研組長（簽名）系主任（簽名）2011年12摘要由于工程項目的復雜性、長期性和動態(tài)性等特點，任何工程承包合同都不可能預見和覆蓋項目實施過程中所有的合同條件的變化.因此,對于建筑工程項目而言，工程變更是不可避免的，也是不可預見的，這是由工程自身的特點決定的，對于如何進行工程變更，我國《建筑法》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設工程勘測設計市場管理規(guī)定》、《建設工程質量管理條例》等法律、法規(guī)中都有相應的明確的規(guī)定，而通過對我國工程變更管理現(xiàn)狀的分析，歸納目前工程變更管理存在幾方面的問題：工程變更管理處理的程序有待完善和改進；項目實施階段工程變更管理組織責任不明確；對工程價款缺乏有效的控制；工程變更管理合同條款有待完善.本文通過對工程變更內(nèi)容的分析,闡述了監(jiān)理工程師對工程變更管理的內(nèi)容，得出了監(jiān)理工程師在工程變更管理中的作用與認真處理工程變更的重要性以及監(jiān)理工程師在工程變更管理工作中的應怎么樣做和遵守什么樣的原則,以做好工程變更的管理工作，是施工過程順利進行，保證工程質量，維護各方的利益。關鍵詞：監(jiān)理工程師,工程變更管理,工程監(jiān)理，工程變更目錄摘要…………………Ⅰ引言…………………Ⅲ第1章工程變更的概述……………21.1工程變更的定義………………21。1.1工程變更的定義…………21.1。2工程變更的種類…………1.1.3工程變更所涉及的管理主題……………1.1。4工程變更的表現(xiàn)形式……………………1。2工程變更的分類………………41。2.1設計變更…………………1.2.2施工方案變更……………1.2.3條件變更…………………1。2.4計劃變更…………………1.2.5新增工程…………………1.3工程變更的特征………………51.4工程變更的因素………………61.5工程變更的范圍………………61.6工程變更的程序………………61.7工程變更的性質及工程變更工作的重要性…………………7第2章工程變更中監(jiān)理的主要工作…………………82。1監(jiān)理工程師的定義……………82.2監(jiān)理工程師的作用和職責……………………82.3工程變更中監(jiān)理工程師的工作………………82。3.1工作范圍變更的控制……………………82。3。2施工條件變更的控制……………………9設計變更的控制………………………102.3。4施工變更的控制………………………102。3.5技術標準變更的控制…………………112。3.6重大變更的控制………………………11重要變更的控制………………………12一般變更的控制………………………12第3章監(jiān)理工程師對工程變更的管理……………133.1工程變更進行的程序…………13工程變更的提出…………133。1.2工程變更的審查…………13工程變更文件的編制……………………143。1.4工程變更工期和費用的評估……………153。1。5工程變更價格的確定……………………153.1。6工程變更價款確定的時限………………163。2工程變更控制程序與原則……………………163.2。1工程變更控制程序………………………16工程變更控制原則………………………173.3監(jiān)理工程師對工程變更價格確定的控制……………………183。4設計變更的簽發(fā)原則…………193。5設計變更的實施與費用結算…………………203。6關于監(jiān)理工程師對工程變更的控制…………213.6。1辦理程序上的保證………………………223。6。2從處理方法的原則上控制………………223.6。3從價格上控制……………233.7監(jiān)理工程師認真處理工程變更的重要性……………………24總結…………………25參考文獻……………26致謝…………………27引言在過去的國內(nèi)工程建設項目中，一般只有常說的設計變更或設計完善(優(yōu)化），而很少有工程變更的提法.這是因為長期的計劃經(jīng)濟模式形成的誰設計誰變更的規(guī)定,使得設計單位對設計變更有著絕對的控制權，且工程建設項目多數(shù)未實行監(jiān)理制度，無論什么范圍、什么性質的工程變更，建設單位習慣于依賴設計單位進行。實行監(jiān)理制度以來,尤其是按照國際通用的FIDIC合同條件管理的工程變更，與以往的設計變更相比較,無論是從范圍、性質及具體運作上都有很大的差異。隨著工程建設管理體制發(fā)生的變化，已不能再按設計變更的概念來理解FIDIC合同條件下工程變更的內(nèi)涵。設計變更，就應該及時對圖紙或設計說明不明確的地方和問題向設計單位提出詢問.工程變更要求既要合理，也要及時。所謂合理,就是實事求是,不弄虛作假，符合工程建設的質量、安全、進度、工期等實際情況.第1章工程變更的概述1。1工程變更的定義1。1。1所謂工程變更(EC，EngineeringChange）,指的是針對已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構成的零件進行的變更.在工程項目實施過程中,按照合同約定的程序對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理簽發(fā)設計文件及監(jiān)理變更指令進行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質原因引起的設計更改、根據(jù)實際情況引起的結構物尺寸、標高的更改、合同外的任何工作等。1。1。21）立即變更：當產(chǎn)品發(fā)生重大瑕疵，經(jīng)追查后是某個關鍵零件的質量問題,為了不讓影響面擴大而采取的斷然行為。這種狀況在許多種產(chǎn)品，如運輸工具中的汽車飛機，信息產(chǎn)品中的電腦與通訊設備中經(jīng)常發(fā)生，嚴重時不但要處理倉庫及現(xiàn)場的瑕疵零件，甚至有時連賣出去的產(chǎn)品都還要設法更換零件.2)用完變更:大部份的工程變更屬于這個種類，意思是說等到舊料用完后才使用新料。3）某批變更:有些行業(yè)的工作程序非常嚴謹,如果工單的用料不同于標準料表中的內(nèi)容時,必須通過申請的手續(xù)才能變更（雖然產(chǎn)品的標準料表并沒有變化）.4）擇日變更:指的是以某個具體日期作為工程變更生效的指標。5）累計生產(chǎn)數(shù)量變更：有些以進口套件(KD，KnockDown)方式生產(chǎn)的產(chǎn)品，為了有效控制KD件與Local件的相關設變,以產(chǎn)品的累計數(shù)量為控制變更生效的指標。1。1。3工程變更牽涉到廣泛的管理主題,如物料表管理，變更申請（ECR）及變更指令(ECO），售后服務，成本管理等。下面就各種變更時需要掌握的管理信息進行說明:1）立即變更：用戶必須能夠掌握該瑕疵關鍵零件的未來供給及需求狀況，以及取代料件未來的供給及需求狀況，才能有效執(zhí)行立即設變工作。另外，為了追蹤已經(jīng)售出的產(chǎn)品的用料狀況,用戶還要運用批號管理進行了解.2）用完變更：用戶必須能夠掌握舊零件的未來供給及需求狀況，以了解何時它會“用完”。3）某批變更：除了要掌握變更零件與替代零件的未來供給及需求狀況外，用戶有可能還要進行用料更換申請的管理工作.另外，對于“替代用料”（Substitute)狀況頻繁的行業(yè)（如電子裝配業(yè)），或許不必為每次使用替代用料進行申請，但是，管理者必須清楚掌握在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時某零件允許使用哪些替代用料.4）擇日變更：其實控制變更的真正因素是數(shù)量的變化,而日期通常是通過數(shù)量計算推演后獲得的結果。5）累計生產(chǎn)數(shù)量變更：進行這種變更時要清楚掌握生產(chǎn)進度及零件的未來供給和需求狀況。最后,不論是何種變更方式，經(jīng)常遇到的管理主題還有：1）變更申請(ECR）與變更指令（ECO）：工程變更牽涉的范圍非常復雜，與公司內(nèi)的所有部門如研究開發(fā)、生產(chǎn)工藝、市場營銷、生產(chǎn)計劃及物料管理、生產(chǎn)部門、采購與外協(xié)、管理部門、財務部門、售后服務管理部門等都有關系，因此，變更申請與變更指令的管理工作就顯得特別重要,務必確定所有部門都了解狀況并進行相關的配合工作，使變更工作得以順利進行。PLM系統(tǒng)能夠提供工程變更申請與變更指令的單據(jù)，讓用戶錄入后以電子或書面的方式知會各單位，待單據(jù)經(jīng)過電子核準后，應該自動將變更信息寫入產(chǎn)品料表內(nèi)，以節(jié)省用戶錄入的時間，并確保設變數(shù)據(jù)的一致性.2)售后服務：售后維修服務對于很多產(chǎn)品都很重要，如汽車機車及生產(chǎn)用機械設備等等。如果工程變更影響的范圍與售后服務零件有關,再加上變更與模具的修正有關時，在真正動手修正模具前經(jīng)常要生產(chǎn)一批售后服務零件備用，否則,若舊零件用完時就可能發(fā)生無法為客戶服務的窘境.PLM系統(tǒng)能提供第一手有關售后服務方面發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品質量問題，以方便企業(yè)針對問題，發(fā)掘原因,形成對策,改善產(chǎn)品。3）成本管理：一旦發(fā)生工程變更，產(chǎn)品的標準成本與實際成本都會產(chǎn)生變動.針對變更后對于產(chǎn)品實際成本與標準成本的影響，PLM系統(tǒng)能讓用戶很輕松地將這種狀況反映到對應的成本上面。4）物料表（BOM)管理：經(jīng)過長期的工程變更后，產(chǎn)品物料表就存在了所謂新舊版本，除了維護最新的產(chǎn)品物料表外，管理者還需要了解過去的舊版本的物料表。PLM系統(tǒng)能夠同時兼容新舊版本的物料表,除了節(jié)省用以記載物料表所需要的硬盤空間外，還方便用戶對舊版本物料表進行查詢以了解產(chǎn)品演進的來龍去脈.另外,PLM系統(tǒng)在物料表中記載了替代用料的信息,這樣便于日后進行物料計劃或生產(chǎn)用料變更管理時使用。而且,PLM系統(tǒng)還提供方便有效的查詢，讓使用者在一個畫面里就能充分掌握產(chǎn)品或零部件目前的庫存量及可用庫存量，未來將發(fā)生的異動，過去的歷史異動，批號數(shù)量異動狀況，借出借入狀況等等，上述的信息是進行工程變更管理時不可缺少的重要信息。1。1。41）更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；2)增減合同中約定的工程量；3)增減合同中約定的工程內(nèi)容；4)改變工程質量、性質或工程類型;5）改變有關工程的施工順序和時間安排;6）為使工程竣工而必需實施的任何種類的附加工作。1.2工程變更的分類按照工程變更所包含的具體內(nèi)容,可將其劃分為如下5個類別：1)設計變更；2)施工方案變更;3)計劃變更；4）條件變更；5)新增工程。1.2.1設計變更是指建設工程施工合同履約過程中，由工程不同參與方提出,最終由設計單位以設計變更或設計補充文件形式發(fā)出的工程變更指令.設計變更包含的內(nèi)容十分廣泛，是工程變更的主體內(nèi)容，約占工程變更總量的70%以上。常見的設計變更有:因設計計算錯誤或圖示錯誤發(fā)出的設計變更通知書,因設計遺漏或設計深度不夠而發(fā)出的設計補充通知書，以及應業(yè)主、承包商或監(jiān)理方請求對設計所作的優(yōu)化調(diào)整等。1。2.2施工方案變更是指在施工過程中承包方因工程地質條件變化、施工環(huán)境或施工條件的改變等因素影響，向監(jiān)理工程師和業(yè)主提出的改變原施工措施方案的過程.施工措施方案的變更應經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主審查同意后實施，否則引起的費用增加和工期延誤將由承包方自行承擔。重大施工措施方案的變更還應征詢設計單位意見。在建設工程施工合同履約過程中，施工方案變更存在于工程施工的全過程，如人工挖孔樁樁孔開挖過程中出現(xiàn)地下流砂層或淤泥層，需采取特殊支護措施，方可繼續(xù)施工；公路或市政道路工程路基開挖過程中發(fā)現(xiàn)地下文物，需停工采取特殊保護措施；建筑物主體施工過程中,因市場原因引起的不同的規(guī)格型號材料之間的代換等等.1。2。3條件變更是指施工過程中，因業(yè)主未能按合同約定提供必須的施工條件以及不可抗力發(fā)生導致工程無法按預定計劃實施。如業(yè)主承諾交付的工程后續(xù)施工圖紙未到，致使工程中途停頓，業(yè)主提供的施工臨時用電因社會電網(wǎng)緊張而斷電導致施工生產(chǎn)無法正常進行；特大暴雨或山體滑坡導致工程停工。這類因業(yè)主原因或不可抗力所發(fā)生的工程變更統(tǒng)稱為條件變更。1。2.4計劃變更是指施工過程中，業(yè)主因上級指令、技術因素或經(jīng)營需要，調(diào)整原定施工進度計劃，改變施工順序和時間安排。如小區(qū)群體工程施工中,根據(jù)銷售進展情況，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋適當延遲交付,這類變更就是典型的計劃變更。1.2.5新增工程是指施工過程中，業(yè)主動用暫定金額，擴大建設規(guī)模，增加原招標工程量清單之外的建設內(nèi)容。1.3工程變更的特征根據(jù)大量工程實踐中存在的工程變更所揭示的特征,各類常見工程變更可從可控性、技術性、所處階段、頻率和來源方等五個不同層面加以描述。設計變更和施工方案變更的可控性強，其余變更的可控性一般或較弱。從技術性角度而言，設計變更的技術性強，施工方案變更次之，其余變更則較弱。從所處階段分析，一般房屋建筑工程設計變更和施工方案變更涵蓋工程施工的全過程，其余變更則主要發(fā)生在工程主體施工階段和裝飾施工階段.從發(fā)生頻率來看，設計變更最高，施工方案變更次之，其余變更則較低.從變更的來源方即提出（或引起)變更的主體觀察，設計變更范圍最廣，業(yè)主、承包方、監(jiān)理方和設計方均可提出設計變更要求,而施工方案變更通常由承包方提出，計劃變更和新增工程一般業(yè)主提出，條件變更則通常由業(yè)主或不可抗力引起。1.4工程變更的因素1)業(yè)主原因：工程規(guī)模、使用功能、工藝流程、質量標準的變化,以及工期改變等合同內(nèi)容的調(diào)整2）設計原因:設計錯漏、設計調(diào)整，或因自然因素及其他因素而進行的設計改變等3）施工原因：因施工質量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等4）監(jiān)理原因：監(jiān)理工程師出于工程協(xié)調(diào)和對工程目標控制有利的考慮，而提出的施工工藝、施工順序的變更5)合同原因：原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結合實際修正和補充6)環(huán)境原因:不可預見自然因素和工程外部環(huán)境變化導致工程變更1.5工程變更的范圍由于工程變更屬于合同履行過程中的正常管理工作，工程師可以根據(jù)施工進展的實際情況,在認為必要時就以下幾個方面發(fā)布變更指令.1）對合同中任何工作工程量的改變2）任何工作質量或其他特性的變更3)工程任何部分標高、位置和尺寸的改變4)刪減任何合同約定的工作內(nèi)容5）新增工程按單獨合同對待6）改變原定的施工順序或時間安排1.6工程變更程序頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，工程師可以通過發(fā)布變更指示或以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更。A.指示變更工程師在業(yè)主授權范圍內(nèi)根據(jù)施工現(xiàn)場的實際情況,在確屬需要時有權發(fā)布變更指示.指示的內(nèi)容應包括詳細的變更內(nèi)容、變更工程量、變更項目的施工技術要求和有關部門文件圖紙，以及變更處理的原則。B．要求承包商遞交建議書后再確定的變更其程序為：1)工程師將計劃變更事項通知承包商，并要求他遞交實施變更的建議書。2)承包商應盡快予以答復。3)工程師做出是否變更的決定,盡快通知承包商說明批準與否或提出意見。4）承包商在等待答復期間，不應延誤任何工作。5）工程師發(fā)出每一項實施變更的指示，應要求承包商記錄支出的費用.6）承包商提出的變更建議書，只是作為工程師決定是否實施變更的參考.1。7工程變更的性質及其工程變更工作的重要性任何部分的工程變更,業(yè)主、監(jiān)理和承包商都可以提出,但按照FIDIC合同條件的規(guī)定，不管由哪一方提出的任何變更，都應交由監(jiān)理工程師來最終處理,并報與業(yè)主批準備案，監(jiān)理工程師發(fā)出有關的變更指令，該指令一經(jīng)發(fā)出，應視為合同文件的一部分.因此，工程變更具有一定的法律強制性.沒有監(jiān)理工程師的變更指令，合同的任何一方都不能對工程及其有關方面做出任何的改動，監(jiān)理工程師發(fā)出的工程變更指令，合同雙方則必須執(zhí)行。實質上,工程變更是對合同文件進行修正、補充，使其更加完善。一般在土木工程項目實施中,只要在原合同規(guī)定工程范圍內(nèi)進行變更，不超出合同規(guī)定,變更是允許的，必須或需要變更部分，原合同一般都已講明。工程變更常常發(fā)生在工程承包合同執(zhí)行過程中，通常是不可預見的，因而事先無法約定，需要監(jiān)理工程師隨工程進展現(xiàn)場定奪，若久拖不決,即使是合情合理的變更也會阻礙工程進展；況且大部分的工程變更會涉及到費用，若處理不當，不僅造成資金浪費，影響工程質量，埋下索賠隱患,甚至使業(yè)主對其工程投資失去控制或承包商的利益受到損害，監(jiān)理單位的形象也會受到影響.第2章工程變更中監(jiān)理的主要工作2.1監(jiān)理工程師的定義監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》并經(jīng)注冊登記的工程建設監(jiān)理人員。監(jiān)理工程師是代表業(yè)主監(jiān)控工程質量，是業(yè)主和承包商之間的橋梁。它不僅要求執(zhí)業(yè)者懂得工程技術知識、成本核算,還需要其非常清楚建筑法規(guī)?？偙O(jiān)理工程師指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監(jiān)理合同的履行，主持項目監(jiān)理機構的監(jiān)理工程師。此外，監(jiān)理人員還包括專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，但對于信息系統(tǒng)工程建設的全過程監(jiān)理的質量，總監(jiān)理工程師的作用至關重要。2.2監(jiān)理工程師的作用和職責監(jiān)理工程師的作用：是在發(fā)包人授權范圍內(nèi)，以合同為準則，合理平衡合同雙方的權利和義務，公平的分配合同雙方的責任和風險。總監(jiān)理工程師應履行以下職責：

1）確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；

2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；

3）審查分包單位的資質，并提出審查意見；

4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調(diào)配,對不稱職的監(jiān)理人員應調(diào)換其工作；

5）主持監(jiān)理工作會議,簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；

6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃;

7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；

8）審查和處理工程變更；2.3工程變更中監(jiān)理工程師的工作2。3。1工作范圍變更是指業(yè)主或工程師指令承包商完成超出其在投標時估計的工作或超出原合同工作范圍的工作的一種活動。工作范圍的變更是最為普遍的工程變更現(xiàn)象，通常表現(xiàn)為工作量的增加或減少。工作范圍變更是變更控制的主要對象，工作范圍變更主要表現(xiàn)為兩種形式：一是附加工程,是指那些完成合同所必不可少的工程，有可能在合同范圍之內(nèi)，也有可能在合同范圍之外.如果缺少了這些工程會導致合同項目不能發(fā)揮合同預期的作用，因此無論這些工作是否列入項目的合同范圍之內(nèi)，承包商必須按變更來完成工作.二是額外工程,是指未包括在合同范圍內(nèi)的工作。如果沒有這些工作，工程仍可正常運行并發(fā)揮效益，所以額外工程是一個“新增的工程項目”，而不是原合同范圍內(nèi)的一個“新的工程項目"。1)對于工程規(guī)模小、費用低的額外工程，建議工程師通過發(fā)布變更令實施。承包商往往考慮與業(yè)主關系同意實施，但會提出重新商定額外工程單價，因變更工程量較小，工程師通過協(xié)商認可新的價格，實施額外工程。2)對于變更工程量適中、變更費用不高的額外工程，建議工程師盡量避免采用變更令，可以采用一種稱為“承擔小任務的承包商清單”（SmallworkRoster）的變更控制手段.這一方法是西雅圖市政基礎設施審核辦公室(OfficeofCityauditor）建議的.采用這種機制可不通過競爭形式發(fā)包新增工程，而且避免承包商通過變更令獲得額外的間接費與利潤.3）對于變更工程量大、變更費用高的額外工程，可采用邀請招標確定中標單位，承擔額外工程施工團。2.3.2施工條件的變更是指由于實際的現(xiàn)場條件不同于招標文件中、施工合同中描述的現(xiàn)場條件，因此為了使工程順利進行,要求承包商增加一些必要的工作來實現(xiàn)合同規(guī)定的條件，增加的工作必須通過變更令的形式實施。施工條件變更要區(qū)分情況進行控制。1)當招標描述的現(xiàn)場條件與實際現(xiàn)場條件不同或存在差異時，工程師應識別該項變化是否構成變更,識別的依據(jù)是此項改變是“一個有經(jīng)驗的承包商預先能否合理預料到"，如此項改變是一個有經(jīng)驗的承包商報價時能預料到的，認為此項改變不構成變更，工程師不須發(fā)布變更令，認為因此改變而產(chǎn)生的費用在投標報價中已考慮：如此項改變是有經(jīng)驗承包商投標報價時無法預料到的，則認為此項改變構成工程變更，工程師發(fā)布變更令實施工程變更。2）不明的施工現(xiàn)場施工條件,如地質情況、惡劣的天氣等,是一個有經(jīng)驗承包商無法預料到的，此項改變構成變更,工程師應發(fā)布變更令實施變更。2.3。3在施工前或施工過程中,對設計圖紙任何部分的修改或補充都屬于設計變更。業(yè)主、工程師、設計單位、施工單位均可提出設計變更.如業(yè)主對項目功能的局部改變而提出設計變更，設計單位因對原設計圖紙修改和完善會提出設計變更，工程師和承包方對項目合理的建議也會產(chǎn)生設計變更。1)設計變更責任分析。設計變更事件發(fā)生后,工程師應分析設計變更產(chǎn)生的原因，設計變更產(chǎn)生原因可歸納為：業(yè)主從使用角度出發(fā)，改變工程局部功能；勘探、設計圖紙深度不夠；設計圖紙矛盾,方案不合理，設計圖紙錯誤;監(jiān)理工程師和承包商提出合理化建議;設計規(guī)范的修改；監(jiān)理工程師指令錯誤或指令不及時;承包商擅自修改設計圖紙或不按圖施工。對于前6種原因，產(chǎn)生工程變更的責任者是業(yè)主，設計變更產(chǎn)生費用及工期延誤由業(yè)主承擔；第7種原因，工程變更責任者是承包商，變更費用由承包商承擔，工期不得順延.2）設計變更圖紙控制.設計變更涉及到設計圖紙的修改,設計變更的圖紙必須由原設計單位提供,或由承包商提供設計圖紙,但必須由設計單位審查并簽字確認，除設計單位,任何項目參與者提供的圖紙均為無效.這必須形成一項制度,為保證這一制度的貫徹，業(yè)主可作這樣的規(guī)定:設計變更一般情況下若沒有設計單位提供的變更圖紙,不得進行變更價款的結算。另外，為保證變更設計圖紙的合理性及可施工性，設計單位提供的設計變更圖紙均應由總監(jiān)理工程師審查，經(jīng)審查批準后的圖紙才作為承包商實施變更的依據(jù)2。3.4施工變更主要是在施工作業(yè)過程中由于業(yè)主要求的加速施工，工程師現(xiàn)場指令的施工順序改變和施工順序的調(diào)整，或承包商進行價值工程分析后提出的有利于工程目標實現(xiàn)的施工建議等.A.施工變更的內(nèi)容及產(chǎn)生原因1)加速施工。監(jiān)理工程師應業(yè)主要求指令對某些工作加速施工;由于承包商自身原因造成某些工作工期延誤,需加速施工。2)施工順序的改變與調(diào)整.由于設計變更,造成變更相關的工作施工順序調(diào)整與改變;監(jiān)理工程師指令某些工作的施工順序改變與調(diào)整；承包商原因造成施工順序的改變與調(diào)整。3)施工技術方案的改變。由于設計變更，造成與變更相關工作施工技術方案的改變；監(jiān)理工程師指令改變某些工作施工技術方案；承包商原因造成施工技術方案的改變.B.施工變更責任分析在施工變更發(fā)生后，工程y幣在分析變更原因后，進一步分析施工變更的責任：對于加速施工第1種原因，應由業(yè)主承擔工程變更的責任,即承擔加速施工的費用；對于加速施工第2種原因，應由承包商承擔工程變更的責任，即承擔加速施工的費用；對于施工技術方案改變的第1、2種原因,應由業(yè)主承擔工程變更的責任。對于施工技術方案改變第3種原因,應由承包商承擔工程變更的責任；對于施工順序改變第1種原因，應由業(yè)主承擔變更責任：對于施工順序改變第2種原因，應由承包商承擔變更責任.C。施工變更控制原則FIDIC合同條件規(guī)定：“承包商對所有現(xiàn)場作業(yè)和施工方法的完備、安全、穩(wěn)定負全部責任”。這一規(guī)定表示在通常情況下施工方案變更造成的損失由承包商負責。另外FlDIC還規(guī)定：“承包商有權依照工程師批準施工進度計劃自主組織施工".因此，承包商有權改變施工技術方案以及施工順序,當然這種改變的責任應由承包商承擔，無須按變更程序來處理。而對于設計變更引起的施工技術方案的改變、施工順序的改變以及業(yè)主要求的加速施工,應按正式變更程序來處理2。3。5在工程實施的過程中，業(yè)主出于造價、進度等考慮會要求承包商提高或降低工程質量的技術標準和改變材料質量或類型選擇，或者由于工程質量、技術標準的改變和施工，設計法規(guī)的改變所引起的設計和施工修改。筆者認為這種改變是在合同有效的條件下進行的對合同狀態(tài)的修改，目的是為了實現(xiàn)合同預期目的.這種需要可通過變更令來實施。2。3。6重大變更是指一定限額以上的涉及設計方案、施工方案、技術標準、建設規(guī)模和建設標準等內(nèi)容的變動，如基礎形式及主體結構形式的變更、裝修標準的變更等。依據(jù)筆者對工程變更處理程序的研究,工程變更控制的重要節(jié)點為工程變更意向的批準、工程變更報告的評估、工程變更報告的批準、工程變更令的發(fā)布，其變更審批的權限分別為:變更意向由業(yè)主批準，變更報告評估由重大變更評估小組進行,變更報告由業(yè)主批準，變更令由工程師發(fā)布。2。3。7重要變更是指一定限額區(qū)間內(nèi)的不屬于重大變更的較大變更。如建筑物局部標高的調(diào)整、工序作業(yè)方案的變動等。與重大變更相比，重要變更處理權限有所區(qū)別，重要變更審批權限分別為：變更意向由業(yè)主批準，變更報告評估、變更報告的批準、變更令的發(fā)布均由總監(jiān)理工程師進行2。3。8一般變更是指一定限額以下的設計差錯、設計遺漏.如材料代換以及現(xiàn)場必須作出決定的局部修改等。與重要變更相比，一般變更處理權限有所區(qū)別，一般變更處理權限分別為：變更意向由總監(jiān)理工程師批準，變更報告由專業(yè)監(jiān)理工程師評估，變更報告批準及變更令的發(fā)布均由總監(jiān)理工程師進行。第3章監(jiān)理工程師對工程變更的管理3。1工程變更進行的程序3。1.1工程變更的提出工程變更可以由承包商提出，也可能由業(yè)主或工程相鄰地段的第三方提出，有時監(jiān)理工程師也會提出工程變更。承包商提出的工程變更，一種情況是工程遇到不能預見的地質條件或地下障礙，另一種情況可能是承包商為了節(jié)約工程成本或方便其施工條件，加快工程施工進度。這種提出,一般都會涉及費用的增加或引起索賠。FIDIC合同條件特別強調(diào)，沒有監(jiān)理工程師的指令承包商不得作任何變更。業(yè)主提出變更多數(shù)是應當?shù)卣囊?或者工程使用性質改變.業(yè)主提出工程變更，監(jiān)理工程師應與承包商協(xié)商，看是否合理可行，主要看業(yè)主提出的工程變更內(nèi)容是否超出合同限定的范圍。若屬于新增工程，則不能作為工程變更,只能另外簽署合同，除非承包商同意作為變更。同樣也需要提出變更原因、設計圖紙和有關計算書。工程相鄰地段的第三方提出的設計變更，可劃分為業(yè)主提出變更的范疇。當其提出工程變更的要求時，監(jiān)理工程師要先報請業(yè)主，由業(yè)主出面和第三方相協(xié)調(diào)，以利工程進展。監(jiān)理工程師往往根據(jù)工地現(xiàn)場工程進展的具有情況及環(huán)境情況的變化,本著節(jié)約工程成本和加快工程進度與保證工程質量的原則，提出工程變更,也有一些為了彌補設計中不足或修正錯誤。監(jiān)理工程師提出的變更，如屬業(yè)主授權的范圍，可直接下達變更指令，報業(yè)主備案；否則，應與業(yè)主協(xié)商或申請授權。設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，應編制設計變更文件,業(yè)主和承包商提出的變更經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意后，如果有必要由設計單位編制設計變更文件時，應由建設單位轉交原設計單位編制設計變更文件.3。1。2工程變更的審查根據(jù)FIDIC條款之規(guī)定,任何形式的變更均應由監(jiān)理工程師發(fā)布指令，因此監(jiān)理工程師應了解實際情況，仔細收集與工程變更有關的資料，對工程變更進行認真的審查。審核工程變更一般遵循以下幾項原則:1)工程變更不得使原合同失效.2）變更后的工程不能降低標準。3）變更項目在技術上必須可行.4）變更后的工程費用較之整體工程費用要在合理范圍內(nèi).5）變更后的施工工藝不易復雜，一般不應由于變更后的施工技術方案影響工期。工程變更的審核與批準應根據(jù)變更的性質及設計費用的多少劃分若干等級，由相應的監(jiān)理機構受理。駐地監(jiān)理工程師由于直接參與工程的實施,對情況比較了解，因此把好工程變更管理與審核的第一關.駐地監(jiān)理工程師及其專業(yè)工程師應負責變更工程量的核實，以及提供現(xiàn)場數(shù)據(jù)資料和證明，并審查工程變更的理由是否充分;起草工程變更令;然后上報總監(jiān)理工程師或其代表,由總監(jiān)理工程師負責工程變更的最終審核。若總監(jiān)理工程師同意變更,則可上報業(yè)主批準備案.若業(yè)主處于其他方面的考慮不批準變更，監(jiān)理工程師應視工程進展情況，實事求是向業(yè)主說明變更的利弊。如是緊急情況，監(jiān)理方面可先處理工程變更事宜，然后盡快通知業(yè)主.方案性的變更，一般不由監(jiān)理工程師審批，而應由業(yè)主組織專門小組（監(jiān)理工程師參加）進行評價,然后由業(yè)主進行審批。3。1。3工程變更文件的編寫一項工程變更設計，從提出到實施，一般要經(jīng)過承包商、監(jiān)理、業(yè)主多次地單獨或共同的考察、協(xié)商，特別是為了具體實施、計量支付及交、竣工驗收的需要，以及為了建設管理檢查、審計的需要,必須編制完備的工程變更文件。一項工程變更應包括以下文件:A.工程變更令對于一項工程變更指令，具有一定的法律性，因此應是嚴密和公正的。并不是簡單地說明決定哪一部分進行變更，而應當是一份包括以下內(nèi)容的完整的文件:1)變更的原因和依據(jù)。2）擬采用的技術標準。3）變更的內(nèi)容和范圍.4)估算工程變更的價格.FIDIC合同條件下的工程變更，不同于國內(nèi)以往的設計變更的另一個方面，是每項工程變更必須確定其變更項目的費用,包括其單價和根據(jù)單價和變更后的工程數(shù)量對變更價格進行計算.B。工程量清單工程變更中的工程量清單是重要的工程變更文件之一，它同原合同中的工程量清單基本相同.其區(qū)別在于每個項目都需填寫變更前后的單價、數(shù)量和金額，目的是便于檢查該變更對合同價的影響。C.設計圖紙。D.其它有關文件。3.1。4工程變更工期和費用的評估總監(jiān)理工程師應根據(jù)實際情況，涉及變更文件和其他有關資料，按照施工合同的有關規(guī)定，指定專業(yè)監(jiān)理工程師或承包單位完成下列工作后，對工程變更的費用和工期做出評估：1)確定工程變更項目與已有工程項目之間的類似程度和困難程度；2）確定工程變更項目的工程量；3）確定工程項目的單價或總價;3。1.5工程變更價格的確定對變更工程重新估價，直接影響到業(yè)主和承包商的利益。一般承包商希望通過重新議價來彌補原同標價偏低造成的損失或獲得較多利潤.并不是所有的工程變更都需要重新確定價格，需要確定價格的主要有兩種：1）工程量清單數(shù)量增減超過合同規(guī)定范圍的變更項目。2）工程量清單以外的變更項目。另外，對工程量清單中的項目若發(fā)生性質、形式及技術標準的變更，可以根據(jù)需要重新確定價格。對于根據(jù)實際發(fā)生的工程量對原估價的工程數(shù)量做出單價的調(diào)整。一般而言，因考慮到承包單位做標書單價時工程管理費等費用的攤入，工程量減小，則單價應相應提高，工程量增加，則單價相應降低。在實際工程計量過程中,發(fā)現(xiàn)并證明工程量清單工程量有誤，這類事件不是工程變更的范圍，不需要進行變更，也不必下發(fā)工程變更指令.只有當這種變化超出合同規(guī)定的范圍時，才有進行調(diào)價的必要。當工程量變化超出合同規(guī)定的范圍時,按FIDIC條款之規(guī)定，某單項工程涉及的累計款超過合同價格2％,同時在該單項工程下實施的實際工程量超過或小于原工程量清單中工程量25％及以上時。數(shù)量的增減未超出25％時應理解為承包商來承擔的風險.故采用原清單的單價，進行結算支付。監(jiān)理工程師認為可變更的單價，只是對超出25%以外的那部分進行調(diào)價，將超出部分按新確定的價格支付，其余部分按清單中的價格支付。對于清單以外的變更項目確定單價可從以下幾方面尋找依據(jù)：1)出類似的項目，從而采用清單中的項目的單價，因此工程清單是確定變更項目單價的首要考慮資料。2）當報價單中沒有相應的單價或雖然有卻明顯不合理時,以國家有關權威部門公布的價格表為單價參考依據(jù)。3）當國家部門的價格表也沒有相應的單價時，可以發(fā)貨票為依據(jù)提供價格。4)如果采用發(fā)票價格也不合理時,監(jiān)理工程師便提出一個他認為合適的價格。總之在確定價格時應體現(xiàn)監(jiān)理公正、公平和共同協(xié)商的原則.3.1。6工程變更價款確定的時限承包人在工程變更確定后14天內(nèi),提出變更工程價款的報告，經(jīng)監(jiān)理工程師確認后調(diào)整工程價款。承包人在雙方確定工程變更后14天內(nèi)不向監(jiān)理工程師提出變更工程價款報告時,是為該項變更不涉及合同價款的變更。監(jiān)理工程師應在14天內(nèi)予以確認,監(jiān)理工程師無正當利于不確認時，自變更工程價款送達之日起14天后視為變更工程價款已被確認。3.2工程變更控制程序與原則3。2。1從論述的工程變更特征可知，常見的五類工程變更中，設計變更和施工方案變更頻率較高，對工程造價的影響亦較大,是合同控制的重點。而對設計變更而言,既有業(yè)主方對自身項目管理人員提出設計變更的控制，也有業(yè)主對承包方、監(jiān)理方和設計方提出設計變更的控制。在現(xiàn)行建設工程工程量清單招標投標模式下，經(jīng)評審的合理低價法是業(yè)主在工程招標階段選擇承包方的基本方法，承包方為謀求中標，一般只有選擇低價中標的路線，而一旦中標，設計變更則成為承包方調(diào)整其工程量清單綜合單價的重要途徑。因此加強對承包方提出的變更控制則是合同控制的重中之重。3.2。2A.雙效原則雙效原則是建立在效率原則和效益原則基礎之上的工程變更控制原則。效率原則要求在審查和批準變更項目時，講求變更審批的及時性和選擇性，尤其是對于變更后降低造價較少且影響本工序和相鄰工序預期進度的項目應予放棄，避免頻繁變更帶來的無序施工.效益原則要求在審查和批準變更項目時，最大限度地追求變更審批的經(jīng)濟效益,即尋求變更前后工程造價差額的最大化,最大限度地降低工序造價，節(jié)省建設投資。雙效原則則要求在審查和批準變更項目時，要同時兼顧效率和效益原則,尋求變更效率和變更效益的統(tǒng)一與平衡。B。激勵原則所謂激勵原則是指業(yè)主在實施變更控制過程中，充分發(fā)揮項目各方管理人員的主觀能動性和創(chuàng)造性,運用經(jīng)濟手段引導項目各方管理人員正確行使崗位職責，通過對合同變更價款預期目標的設定，獎優(yōu)罰劣，以提高工程變更的合理性和經(jīng)濟性。如對于節(jié)省投資的設計變更或施工方案變更，給予提出人和審批人一定數(shù)額的經(jīng)濟獎勵，對于合同變更價款明顯高于正常值而又無法說明原因的項目，對業(yè)主方相關管理人員給予經(jīng)濟處罰，以激勵各方項目管理人員忠于職守，合理控制工程變更。根據(jù)激勵原則要求，項目業(yè)主方在簽訂各類承包合同,尤其是工程設計合同、工程監(jiān)理委托合同和施工承包合同時，應將工程變更獎勵內(nèi)容列入合同主要條款中并予以量化，提高工程變更獎勵的可操作性。在項目業(yè)主內(nèi)部,建立明晰的工程變更控制經(jīng)濟責任制更是規(guī)范工程變更行為的重要保證。C。層級原則層級原則是指在工程變更控制過程中，通過設定不同的變更審批權限，以最大限度地提高工程變更的可控性。對于一些大中型建設項目，至少應設定從低到高3個層級的變更審批權限，即業(yè)主現(xiàn)場代表層、公司職能部門層及公司領導層（總工程師或總經(jīng)濟師）。不同層級負責審批不同金額范圍的變更項目，以充分利用公司的管理資源.D。價值原則價值原則是價值工程原理在工程變更控制活動中的具體體現(xiàn)。眾所周知，價值工程是以提高產(chǎn)品或工序價值為目標,通過有組織的創(chuàng)造性工作，尋求用最低的壽命周期成本,實現(xiàn)使用者所需功能的管理技術。這里的“價值”是指產(chǎn)品或工序所具有的功能與獲得此功能所需成本的比值.即價值＝功能/成本。在建設工程施工合同履約過程中,工程價值的定義更為寬泛，F(xiàn)IDIC施工合同條件將變更對工程價值的影響歸納為4個方面,分別為：1）加快竣工;2)降低雇主的工程施工、維護或運行的費用;3)提高雇主的竣工工程的效率或價值;4）給雇主帶來其他利益.根據(jù)價值原則，在評估工程變更方案時，應優(yōu)先選擇價值系數(shù)較大的變更方案予以實施，以提高工程變更的比較價值。3.3監(jiān)理工程師對工程變更價格確定的控制監(jiān)理工程師在根據(jù)FIDIC合同條件第51條規(guī)定核準了工程變更后,不應以任何方式使原合同作廢或失效。但由于工程變更不包括在原合同造價內(nèi),這就牽涉到要增加或減少工程費用的問題，即對工程變更的估價問題。這樣就直接影響到業(yè)主、承包商的切身利益和監(jiān)理工程師的形象。在許多工程建設過程中，監(jiān)理工程師和業(yè)主與承包商之間的最常見的爭執(zhí)，就是工程變更后的估價問題.然而,多數(shù)承包商認為只要發(fā)生工程變更項目，就應該對該項目重新議價，以彌補原投標價偏低造成的虧損或獲得高額利潤，這也正是承包商樂意提出工程變更的最直接目的。應當澄清，對于工程變更的項目并不是象承包商期望的那樣全部需要確定新的價格，需要確定新的價格的項目主要有以下兩類:A.工程量清單的項目中數(shù)量增減超過合同規(guī)定范圍的變更項目。B.工程量清單以外的變更項目。另外,對于工程量清單中的項目，若發(fā)生性質、形式或施工次序和時間以及技術標準的變更，可以或需要對其確定新的價格。即使符合上述兩類，也并不意味著非重新確定新的價格不可，監(jiān)理工程師有權確定他認為合適的價格。況且，確定新的價格，也并不安全象承包商期望的那樣上浮,某些情況下則是下調(diào).有關基于實際發(fā)生的工程量對原估價的工程數(shù)量做出的單價調(diào)整問題,一般地講，工程量減少—單價提高；工程量增加-單價降低。為了反映工程建設的管理水平及建設前期工作準備的充分性,對招、投標時估計的實際工程量，在重新測量后證明和工程量表(工程量清單)中記載的工程量不同時，則不屬于工程量變更范疇，不需要進行變更，也不必發(fā)工程變更令.僅當這種變化超出合同規(guī)定的范圍，則自動按上述第一類情況進行處理.FIDIC合同條件對清單中單項工程數(shù)量增減的變化，一般規(guī)定為：對于原合同內(nèi)有標價的工程量清單的費率或價格不應隨便地考慮變動，除非該單項工程涉及的累計款額超過合同價格的2％，同時在該單項工程下實施的實際工程量超過或少于原工程量清單中工程量的25％及以上時.其數(shù)量的增減未超出清單中數(shù)量的25％時，應理解為承包商的風險，則采用原清單單價,按原合同清單價格付款。同時，如果監(jiān)理工程師認為可以對數(shù)量增減的變更項目重新確定價格時，只是對超出25％以外的那一部分按新的價格支付，其余部分仍按原清單中的價格支付。必須注意的是，不能由于數(shù)量變化超出25%,全部按新的價格支付.上述兩種情況中，”應考慮調(diào)價的數(shù)量”就其工程數(shù)量和價格而言有著本質的區(qū)別：當工程數(shù)量增加超過25％時，其應考慮調(diào)價的工程數(shù)量為實際發(fā)生的工程數(shù)量,為其而重新確定的價格，代表著為完成這些工程實體而實際發(fā)生的材料消耗及其人工、機械設備使用費等（基于原清單單價)；當工程數(shù)量減少超過25％時，其應考慮調(diào)價的工程數(shù)量，為象征發(fā)生的工程數(shù)量，為其而重新確定的價格，則僅是在原清單基礎上的補差，涉及這部分數(shù)量的支付應理解為二次支付（原清單單價＋補差＝新單價）的疊加。FIDIC合同條件還規(guī)定:FIDIC合同條件中工程變更的費用，必須隨工程進展隨發(fā)生隨解決，不能采取事后補充概預算的方法解決.監(jiān)理工程師應謹慎履行合同賦予的變更的估價及確定費率的權力,正確處理好工程變更問題，并對合理的確定工程變更后的估價與費率非常熟悉，以免引起索賠或合同爭端3.4設計變更的簽發(fā)原則設計變更無論是由哪方提出，均應由監(jiān)理部門會同建設單位、設計單位、施工單位協(xié)商,經(jīng)過確認后由設計部門發(fā)出相應圖紙或說明，并由監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關部門付諸實施。但在審查時應注意以下幾點：1）確屬原設計不能保證工程質量要求，設計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工非改不可。2）一般情況下，即使變更要求可能在技術經(jīng)濟上是合理的,也應全面考慮，將變更以后所產(chǎn)生的效益（質量、工期、造價)與現(xiàn)場變更往往會引起施工單位的索賠等所產(chǎn)生的損失，加以比較，權衡輕重后再做出決定。3)工程造價增減幅度是否控制在總概算的范圍之內(nèi)，若確需變更但有可能超概算時，更要慎重。4)設計變更應簡要說明變更產(chǎn)生的背景，包括變更產(chǎn)生的提出單位、主要參與人員、時間等。5)設計變更必須說明變更原因，如工藝改變、工藝要求、設備選型不當，設計者考慮需提高或降低標準、設計漏項、設計失誤或其它原因.6)建設單位對設計圖紙的合理修改意見，應在施工之前提出。在施工試車或驗收過程中,只要不影響生產(chǎn)，一般不再接受變更要求。7)施工中發(fā)生的材料代用,辦理材料代用單。要堅決杜絕內(nèi)容不明確的，沒有詳圖或具體使用部位，而只是增加材料用量的變更.3。5設計變更的實施與費用結算設計變更的實施后，由監(jiān)理工程師簽注實施意見，但應注明以下幾點：本變更是否已全部實施,若原設計圖已實施后，才發(fā)變更，則應注明。1）扯到原圖制作加工、安裝、材料費以及拆除費。若原設計圖沒有實施,則扣除變更前部分內(nèi)容的費用。2）若發(fā)生拆除,已拆除的材料、設備、或已加工好但未安裝的成品、半成品，均應由監(jiān)理人員負責組織建設單位回收。由施工單位編制結算單，經(jīng)過造價工程師按照標書或合同中的有關規(guī)定審核后做為結算的依據(jù)，此時也應注意以下幾點：1)由于施工不當，或施工錯誤造成的，正常程序相同,但監(jiān)理工程師應注明原因,此變更費用不予處理，由施工單位自負，若對工期、質量、投資效益造成影響的，還應進行反索賠。2）由設計部門的錯誤或缺陷造成的變更費用，以及采取的補救措施,如返修、加固、拆除所生的費用，由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主與設計部門協(xié)商是否索賠。3）由于監(jiān)理部門責任造成損失的，應扣減監(jiān)理費用.4）設計變更應視作原施工圖紙的一部分內(nèi)容，所發(fā)生的費用計算應保持一致,并根據(jù)合同條款按國家有關政策進行費用調(diào)整.5)材料的供應及自購范圍也應同原合同內(nèi)容相一致。6）屬變更削減的內(nèi)容,也應按上述程序辦理費用削減,若施工單位拖延，監(jiān)理單位可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出的削減費用結算單。7）合理化建議也按照上面的程序辦理，獎勵、提成另按有關規(guī)定辦理。8)由設計變更造成的工期延誤或延期,則由監(jiān)理工程師按照有關規(guī)定處理，此處不再贅述。凡是沒有經(jīng)過監(jiān)理工程師認可并簽發(fā)的變更一律無效；若經(jīng)過監(jiān)理工程師口頭同意的，事后應按有關規(guī)定補辦手續(xù)。3.6關于監(jiān)理工程師對工程變更的控制工程變更在每個工程項目執(zhí)行過程中都是不可避免的，通常是由于項目實施前未能預測到或受當時客觀條件限制或考慮不周而引起的,作為工程項目的建設單位在項目實施過程中應努力使變更規(guī)模在保證設計標準和工程質量的前提下盡可能縮小，從而減少由于工程變更造成的資金投入增加。而且變更工程總是打亂或干擾原有序的施工計劃，給工程的管理和實施帶來不同程度的困難和混亂，結果往往是付出的努力多，資金投入的多，但工程質量并不十分理想。1984年我國開始在貸款項目上執(zhí)行FIDIC合同管理，并于1987年在京津塘高速公路項目上得到全部實施。FIDIC條款中就處理工程變更設置了兩條重要的合同條款，把控制和處理項目實施過程的工程變更交給監(jiān)理工程師去完成。FIDIC條款第51條的主要內(nèi)容是；監(jiān)理工程師有責任和波獲準頒布變更令。承包商有義務、有責任執(zhí)行變更令．除承包商責任外的變更影響變更工程均應按合同條款第52條規(guī)定的原則進行評估單價。根據(jù)該條，變更要求無論來自何方，即便是業(yè)主要求變更，也要由監(jiān)理工程師頒布工程變更令才能生效。顯然FIDIC條款賦予了監(jiān)理工程師對工程變更的最終頒布權，這就在一定程度上限制了工程變更的隨意發(fā)生和草率處理。FIDIC條款第52條的主要內(nèi)容是；如果工程量清單的單價和價格合適，就應用于變更項目，其他任何情況業(yè)主和承包商應磋商單價和價格，但最終由監(jiān)理工程師確定。根據(jù)該條，監(jiān)理工程師同時被授權確定變更工程的最終價格，并劃定定價范圍。這也在一定程度上控制了由于工程變更而引起的資金膨脹。實踐證明FIDIC合同條款對工程變更的控制是行之有效的。結合幾年的監(jiān)理實踐，我認為監(jiān)理工程師應從以下方面著手對工程變更進行控制。辦理程序上的保證如果合同條件賦予了監(jiān)理工程師對工程變更令的頒布權，那么無論施工中遇到的變更是大還是小，都必須通過監(jiān)理工程師。因此,相應的辦理程序應是:業(yè)主、承包商或監(jiān)理提出變更要求，監(jiān)理工程師接到要求變更的通知后著手調(diào)查，根據(jù)所掌握的資料與業(yè)主協(xié)商，確定是否立案受理，如果否，將決定書面通知變更的提出方；如果是，書面通知承包人工程變更意向，指定專門監(jiān)理人員辦理變更,接下來是整理收集資料、對變更費用評估、與業(yè)主、承包商協(xié)商單價、修訂工程變更清單,最后，頒布工程變更令抄送業(yè)主和承包人。由該程序可看到，業(yè)主和承包人可以提出或要求或申請工程變更，也有權對變更的單價及費用提出異議。但是他們僅僅作為被協(xié)商的對象，不具有最終的決定權。監(jiān)理工程師在其中起主導作用,即確定是否接受變更，確定最終變更價格，頒布工程變更令.國內(nèi)工程不一定非要實行FIDIC合同管理，但是一定要推行這套管理程序.3.6。2從處理方法的原則上控制監(jiān)理工程師在工程變更實施當中遇到的變更是各種各樣的,原因也是復雜的。但從客觀上總是可以歸結為兩大類,即一般的工程變更和重大的工程變更。對于招標工程還會有合同條款的變更。1)一般的工程變更是項目實施過程中最常見的,也是必然發(fā)生的。例如：施工時發(fā)現(xiàn)某人行通道的走向與現(xiàn)有的鄉(xiāng)道之間差一定的角度，需要調(diào)整設計角度與之接順等.這一類變更通常是施工技術人員在施工過程中發(fā)現(xiàn)而提出的。它們有一個共同的特點,即變更涉及的工程項目規(guī)模小，技術要求變化不大。業(yè)主并不十分重視，但是隨之而來的是，一般變更發(fā)生過于頻繁,應注意到一般變更給原來有序的施工帶來的沖擊.充分注意關鍵線路上的小變更也會給整個工程項目帶來影響。因此，監(jiān)理工程師在處理這類變更時，決不能放松警惕，尤其是它們的經(jīng)常性.監(jiān)理工程師應要求變更的提出方充分證明變更設計的原因并加以分析，以避免那些不必要的變更，并會同設計單位去施工現(xiàn)場勘察，以確定一個最佳的變更設計方案。還要及時通知施工單位,據(jù)此調(diào)整施工計劃，以降低由于變更給工程帶來的影響。2)重大工程變更在項目實施過程中是不常見的，也是應該盡量避免的。例如，某工程設計為橋—路—橋方案,但在項目實施時由于當?shù)卣?guī)劃的改變,業(yè)主要求改為全橋方案。這種變更涉及到的建設規(guī)模、工程投資、技術標準均變化較大，業(yè)主直接干預變更的情況幾乎占100%，所以監(jiān)理工程師是被動受理.這種情況怎么處理呢，我認為：當工程發(fā)生重大變更時，監(jiān)理工程師應牽頭組成一個由業(yè)主（建設單位）、設計單位、監(jiān)理工程師等代表參加的專家小組，專門負責重大變更的審查與落實工作，這樣既可避免那種繞過監(jiān)理工程師辦理變更的情況發(fā)生，又可使監(jiān)理工程師對辦理變更的每一個環(huán)節(jié)及進展情況都了如指掌。監(jiān)理工程師還要組織專家小組到實地考察，對變更設計方案進行反復的論證，以求得最佳方案，并且要促使業(yè)主（建設單位）三思而后行.3)招投標工程中會發(fā)生合同條款的變更。通常項目在實施過程中,業(yè)主或承包人發(fā)現(xiàn)某合同條款明顯不適宜，或者是由于客觀條件的改變而使合同中某個條款不適宜，從而提出變更要求。例如：某工程原合同規(guī)定的保險范圍較窄，隨著人們對保險意識的深化，業(yè)主和承包人均認為這樣對雙方利益均不利，故希望修改原合同有關保險的條款等，監(jiān)理工程師在處理這類合同條款變更時，應采用要求業(yè)主和承包人共同簽署一份補充協(xié)議書的方法，把要修改的合同條款內(nèi)容、修改原因及由此發(fā)生的費用承擔者等寫過去，雙方簽字生效后作為正式合同文件的一部分,監(jiān)理工程師必須根據(jù)該補充協(xié)議書評估變更費用，頒布工程變更令。3.6。3從價格上控制任何變更無論是一般常見的變更，還是應避免的重大變更，還是合同條款的變更,一旦發(fā)生均面臨變更費用的問題.業(yè)主（建設單位）即使是在其主動要求變更的情況下，也總是力圖花最少的錢辦成工程變更。承包人（施工單位)總是以變更工程給計劃施工帶來困難為由索要高出造價許多的費用，以獲取好處。監(jiān)理工程師定價時應從以下兩方面著手:1）盡量使用現(xiàn)有工程量清單中的單價和價格處理工程變更.這是最關鍵、最主要的原則。一個工程無論發(fā)生的變更是小是大，如果沒有明確定價標準或范圍，將會很麻煩。工程量清單是承包人（或施工單位）業(yè)主（或建設單位)在工程施工前即已同意共同認可的,變更時采用其中的單價或價格確定變更工程是比較公正合理的,也是易被當事雙方接受的。當遇到工程變更時,如果變更工程與原工程中的某個工程完全類似，毫無疑問直接套用.但實際中遇到比較多的往往是部分類似,遇到這種情況,要針對實際情況,具體分析，將工程分解,部分套用?？傊Х桨儆嫷氖褂霉こ塘壳鍐沃械膯蝺r或價格處理工程變更，這樣既可以使監(jiān)理工程師處理變更的工程量降至最少，又可避免因價格而造成變更工程經(jīng)費的失控。2）協(xié)商價格時，一定要先確立基點工程量清單不是無限的，總有一些變更工程在原工程量清單中找不到相應的單價和價格，或者可以找到但已明顯不適用，因此需要重新定價,要重新定價必須和業(yè)主及承包人進行協(xié)商.首先應設法找到一個共同的協(xié)商基點——一個雖不是工程量清單但可供當事雙方參考并基本接受的東西，將問題簡化，例如以部委和省市一級頒布的定額及文件做為基點等,萬萬不能漫無邊際，而且這個協(xié)商基點在遇到第一個工程變更時，就應說服當事雙方認可,形成規(guī)矩，這是獲得協(xié)商成功的捷徑。3.7監(jiān)理工程師認真處理工程變更的重要性工程師在合同履行管理中應嚴格控制變更，施工中承包人未得到工程師的同意也不允許對工程設計隨意變更。如果由于承包人擅自變更設計，發(fā)生的費用和因此而導致的發(fā)包人的直接損失，應由承包人承擔，延誤的工期不予順延。工程變更常常發(fā)生在工程承包合同的執(zhí)行過程中，通常是不可預見的，因為是無法事前預定,需要監(jiān)理工程師隨著工程的進展現(xiàn)場決定,若久拖不決，即使合理合情的變更也會阻礙工程進展；況且大部分的工程變更會涉及到費用的變化，如處理不當不僅造成資金的浪費，影響工程質量，埋下索賠的隱患,甚至是業(yè)主對工程投資失去控制或承包商的利益受到損害?？偨Y工程變更常常發(fā)生在工程承包合同執(zhí)行過程中，需要監(jiān)理工程師隨工程進展現(xiàn)場定奪，若處理不當,不僅造成資金浪費,影響工程質量，埋下索賠隱患,甚至使業(yè)主對其工程投資失去控制或承包商的利益受到損害,監(jiān)理單位的形象也會受到影響，所以監(jiān)理工程師在工程變更管理工作中的責任重大，正確對待工程變更是每個監(jiān)理工程師應具備的基本素質。在本文中也存在一些不足之處,書本上的知識也極限了對此論題的認識深度，只有在以后的工作中,結合工程實際情況，與時俱進的加深對此論題的理解，更好的發(fā)揮監(jiān)理工程師的管理作用.只有充分理解工程變更的內(nèi)容與工程變更管理工作的重要性，才能更加謹慎的對待工程變更,更好的履行監(jiān)理工程師在工程變更管理工作中的職責。參考文獻[1]中國工程咨詢協(xié)會編譯。施工合同條件「M］.北京：機械工業(yè)出版社，2002。[2]佘立中。對施工合同中工程變更管理的探討「J].廣州大學學報(綜合版),2001，15(2）:97一100.［3］姜宏，陳富堅，趙軍。工程變更及其國外研究現(xiàn)狀「J].桂林工學院學報，2001，21（2）:136一139。［4]陳鋼，王建平.關于工程變更和索賠問題的討論「J］.長江科學院院報,2002,19（3)：62一63.［5］曹小琳，韓冰。工程項目管理目標系統(tǒng)的建立與控制「J].重慶大學學報（自然科學版)12002,25(7）:107一110.[6］郭平,吳元洪，姚剛。建筑施工質量管理系統(tǒng)的研究與開發(fā)[J］。重慶大學學報（自然科學版)，2002，25（12)：74一76.［7］韓玉英工程監(jiān)理的現(xiàn)狀及出路之我見建設監(jiān)理,1998，（4）.［8］鄒海林責任保險論北京：中國法律出版社，1999.[9]監(jiān)理工程師考試輔導資料：工程變更須遵循合理原則.［10］王春玲朱宏偉《森林工程》2003第4期.致謝本論文是在我的指導老師王晨光老師的親切關懷和悉心指導下完成的。他嚴肅的科學態(tài)度，嚴謹?shù)闹螌W精神，精益求精的工作作風，深深地感染和激勵著我。從課題的選擇到設計的最終完成，王老師都始終給予我細心的指導和不懈的支持。兩個月來，王老師不僅在論文上給我以精心指導，同時還在思想、生活上給我以無微不至的關懷，在此謹向王晨光老師致以誠摯的謝意和崇高的敬意.在此，我還要感謝在一起愉快的度過大學生活的各位同門，正是由于你們的幫助和支持,我才能克服一個一個的困難和疑惑,直至本論文的順利完成。在論文即將完成之際，我的心情無法平靜,從開始進入課題到論文的順利完成，有多少可敬的師長、同學、朋友給了我無言的幫助，在這里請接受我誠摯的謝意!2021監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》考試真題及答案解析一、單選題:1.建設工程監(jiān)理是指監(jiān)理單位（）.A。代表建設單位對施工承包單位的監(jiān)督管理B。代表工程質量監(jiān)督機構對施工質量進行監(jiān)督管理C.代表政府主管部門對施工承包單位進行的監(jiān)督管理D.代表總承包單位對分包單位進行的監(jiān)督管理2.建設工程監(jiān)理應有一套健全的管理制度和先進的管理方法，這是工程監(jiān)理（）.A.服務性B.獨立性C?？茖W性D.公正性3.現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理具有的特點之一是（）。A.服務對象的多樣性B.通過經(jīng)濟手段引導推進的制度C.具有完善的誠信體系D.具有監(jiān)督功能4。根據(jù)《關于落實建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見》，下列工作中，屬于施工準備階段監(jiān)理工作的是（）。A.檢查施工現(xiàn)場施工起重機械驗收手續(xù)B.檢查施工單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立健全情況C.檢查施工單位整體提升腳手架驗收手續(xù)D.檢查施工現(xiàn)場各種安全防護措施是否符合要求5。下列工作中，屬于建設準備階段監(jiān)理單位各種的是（）。A。協(xié)助建設單位組織施工招標B.編制施工組織設計C.簽訂產(chǎn)品供貨及運輸協(xié)議D。組織設計文件評審6．監(jiān)理工程師應嚴格遵守的職業(yè)道德守則是（）.A．接受繼續(xù)教育，努力提高職業(yè)水準B．不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務C．在規(guī)定的職業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事職業(yè)活動D．保證執(zhí)業(yè)活動成果的質量7。下列內(nèi)容中，屬于FIDIC工程師職業(yè)道德準則的是(）.A。能力B.科學C.守法D。誠信8.下列費用中，屬于監(jiān)理間接成本的是（）。A。監(jiān)理輔助人員的工資、獎金B(yǎng)。監(jiān)理人員的勞保費、保險費C.監(jiān)理企業(yè)交納的各種稅金D。監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營性業(yè)務開支9.關于建設工程三大目標之間對立關系的說法,正確的是（)。A。提高項目功能，可能減少運行費用B.縮短建設工期，可能提早發(fā)揮投資效益C。提高工程質量，可能減少返工、保證建設工期D.減少工程投資，可能會降低項目功能10。關于目標控制效果的說法，錯誤的是(）。A.直接取決于目標控制人員對目標控制效果的評價B。直接取決于是否將主動控制與被動控制相結合C.直接取決于采取控制措施的時間是否及時D.直接取決于目標控制的措施是否得力11。關于目標分解結構與組織分解結構的說法，正確的是()。A.目標分解結構較細、層次較少，而組織分解結構較粗、層次較多B.目標分解結構較粗、層次較少，而組織分解結構較細、層次較多C。目標分解結構較粗、層次較多,而組織分解結構較細、層次較少D。目標分解結構較細、層次較多，而組織分解結構較粗、層次較少12。擬定對目標控制有利的建設工程組織管理棋式,是建設工程目標控制的(）措施，A。組織B。技術C.經(jīng)濟D.合同13。當采取某項投資控制實施時，如果該項措施會對進度目標和質量目標產(chǎn)生不利影響,就應考慮選擇其他更好的措施,這是建設工程投資的（).A。動態(tài)控制B.系統(tǒng)控制C.全方位控制D。全過程控制14。實現(xiàn)建設工程價值和使用價值的主要階段是()。A.設計階段

B.招標階段C.施工階段

D。驗收階段15。按風險潛在損失形態(tài)劃分，可將風險劃分為(）。A．財產(chǎn)風險和責任風險B．地區(qū)風險和特殊風險C．投機風險和人身風險D．基本風險和經(jīng)濟風險16。下列風險管理目標中，不屬于風險事件發(fā)生前風險管理目標的是（)。A。實際損失最小B。潛在損失最小C.風險憂減優(yōu)少D.風險憂減代價減少17。建設工程風險識別過程中的核心工作是().A.組建風險識別團隊B。分解建設工程風險C。建立初始工程風險淸單D.量化風險等級標準18.下列風險識別方法中,風險識別結果較粗的是(）。A。初始淸單法

B.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法C.風險調(diào)查法

D.流程圖法19.建設工程風險中，均包含第三者責任損失的是().A.投資風險和進度風險B。進度風險和質量風險C.質量風險和安全風險D。安全風險和投資風險20。風險自留與其他風險對策的根本區(qū)別是(）。A.不改變工程風險的發(fā)生率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性B.不改變工程風險的發(fā)生率，但可改變工程風險潛在損失的嚴重性C。改變工程風險的發(fā)生率，但不改變工程風險潛在損失的嚴重性D。改變工程風險的發(fā)生率，也改變工程風險潛在損失的嚴重性21.下列原則中,按專業(yè)化的要求設置組織機構時霈考慮的是(）。A.集權與分權統(tǒng)一原則B.專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一原則C。權責一致工程原則D。才職相稱原則22。平行承發(fā)包模式的缺點().A.不利于縮短工期B.合同數(shù)量多，管理困難C。質量控制難度大D。不利于業(yè)主選擇承建單位23。施工總分包模式的缺點之一是（）。A。不利于質量控制B.不利于工期控制C?？偘鼒髢r可能提高D。不利于建設工程的組織管理24。監(jiān)理任務確定并簽訂委托監(jiān)理合同后，工程監(jiān)理單位首先要做的工作是（）.A。編制監(jiān)理大綱

B.編制監(jiān)理規(guī)劃C。組建項目監(jiān)理機構

D.編制監(jiān)理實施細則25。對建設工程實施監(jiān)理時，工程監(jiān)理單位應遵守的基本原則之一是（)。A.權責一致原則

B.才職相稱原則C.彈性原則

D.集權與分權統(tǒng)一原則26.關于項目監(jiān)理機構組織形式的說法,正確的是(）.A。矩陣制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點是縱橫向協(xié)調(diào)工作量小B.直線職能制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點是信息傳遞路線短C。直線制監(jiān)理組織形式只適用于小型建設工程項目D。職能制監(jiān)理組織形式能發(fā)揮職能機構專業(yè)管理作用，提高管理效率27。下列項目監(jiān)理機構內(nèi)部協(xié)調(diào)工作中,屬于內(nèi)部組織關系協(xié)調(diào)的是（)。A。信息溝通上要建立制度

B.工作分工上要職責分明C.矛盾調(diào)解上要恰到好處

D。成績評價上要實亊求是28。監(jiān)理規(guī)劃編制完成后，應經(jīng)（）審核批準后實施。A.監(jiān)理單位負責人B。監(jiān)理單位技術負責人C.總監(jiān)理工程師D.項目監(jiān)理機構技術負責人29.關于監(jiān)理規(guī)劃作用的說法，錯誤的是（)。A.監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作B。監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主了解和確認監(jiān)理單位全面履行監(jiān)理合同的依據(jù)C。監(jiān)理規(guī)劃是政府建設主管部門對監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)績考查的依據(jù)D。監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理主管部門和建設單位應長期保存的工程檔案之一30.下列監(jiān)理工程師質量控制措施中，屬于技術措施的是(）。A。落實質量責任B.制定協(xié)調(diào)程序C。組織平行檢驗D。優(yōu)化信息流程31.在代理型CM模式下，CM合同價格為（）.A.CM費+與CM單位簽訂合同的各分包商、供應商合兩價B。CM費+GMPC。CM費D.GMP32。關于CM模式的說法，正確的是()。A。代理型CM模式中,CM單位是業(yè)主的代理單位B.代理型CM模式中，CM單位對設計單位具有指令權C.非代理型CM模式中，CM單位與設計單位是協(xié)調(diào)關系D。非代理埋CM模式中，CM單位是業(yè)主的咨詢單位33。建設工程采用EPC模式的基本特征之一是()。A.業(yè)主承擔大部分風險B。由業(yè)主聘請的“工程師”管理工程C。采用可調(diào)總價合同D。承包商承擔大部分風險34.關于PArtnEring模式特征的說法,錯誤的是（).A。PArtnEring模式要求各方高層管理者參與并達成共識B。PArtnEring協(xié)議規(guī)定了參與各方的目標、權利和義務C.PArtnEring模式的參與者出于自愿D。PArtnEring模式強調(diào)信息開放與資源共享35.ProjECtControlling與建設項目管理的相同點是（）.A.服務對象相同B?？刂颇繕讼嗤珻。服務時間相同D.工作內(nèi)容相同36。列入城建檔案管理部門檔案接收范圍的工程，建設單位應當在工程竣工驗收后（月內(nèi)，向當?shù)爻墙n案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程文件.A.3B。6C.9D。1237.關于建設工程檔案質量要求和組卷方法的說法，正確的是（）。A。所有竣工圖均應加蓋設計單位和施工單位的圖章B.建設工程由多個單位工程組成時，工程文件應按形成單位組卷C。工程準備階段的文件應包含施工文件、監(jiān)理文件和竣工驗收文件D.既有文字材料又有圖紙的案卷，應將文字材料排前,圖紙排后38。需經(jīng)過總監(jiān)理工程師審核簽認后報送建設單位的用表是()。A.費用索賠審批表

B。工程款支付證書C.工程臨時延期審批表

D.工程暫停令39。根據(jù)《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》，建設單位應短期保存的文件是(）。A.監(jiān)理工作總結B。月付款報審與支付憑證C.合同變更材料D。工程開工/復工暫停令40。下列工作用表中，屬于監(jiān)理單位用表的是（）.A．工程最終延期審批表B．監(jiān)理工程師通知回復單C．分包單位資格報審表D．工程變更單44.根據(jù)《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應按照法律、法規(guī)和（）實施監(jiān)理,并對建設工程安全生產(chǎn)承擔管理責任。A．工程監(jiān)理合同B．建設工程合同C．設計文檔D．工程建設強制性標準二、多項選擇題（共30題，每題2分.每題的備選項中。有2個或2個以上符合題意.至少有1個錯項。錯選。本題不得分；少選，所選的每個選項得0。5分）51.關于建設工程監(jiān)理性質的說法，正確的有（）。A.服務性B?？茖W性C.獨立性D。公平性E.公益性52.項目建議書的內(nèi)容包括（).A。