現(xiàn)代國貿(mào)理論

現(xiàn)代國貿(mào)理論第一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.1H－O模型與新貿(mào)易理論

1.Therearetwonations(Nation1andNation2),twocommodities(commodityXandcommodityY),andtwofactorsofproduction(laborandcapital).—需要建筑要素密集性指數(shù)來預(yù)測貿(mào)易模式。2.Bothnationsusethesametechnologyinproduction.－技術(shù)差距和生命周期模型3.CommodityXislaborintensiveandcommodityYiscapitalintensiveinbothnations.－要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況很少。第二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日4.Bothcommoditiesareproducedunderconstantreturnstoscale（規(guī)模報酬不變）inbothnations.－規(guī)模報酬遞增和國際貿(mào)易5.Thereisincompletespecialization（不完全分工）inproductioninbothnations.6.Tastesareequalinbothnations.7.Thereisperfectcompetitioninbothcommoditiesandfactormarketsinbothnations.

－產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論6.1H－O模型與新貿(mào)易理論

第三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日8.Thereisperfectfactormobilitywithineachnationbutnointernationalfactormobility.－不會損害H－O理論的有效性9.Therearenotransportationcosts,tariffs,orotherobstructionstothefreeflowofinternationaltrade.－運(yùn)輸成本和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)（修正了H－O理論）10.Allresourcesarefullyemployedinbothnations.11.Internationaltradebetweenthetwonationsisbalanced.第四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.2需求偏好相似論林德于1961年提出：各國應(yīng)當(dāng)出口那些擁有巨大國內(nèi)市場的制成品，即大多數(shù)人需要的商品。一國在滿足這樣一個市場的需求的過程中，可以獲得以后向具有相似偏好和收入水平的國家出口該類商品所必需的經(jīng)驗和效率。該國將會進(jìn)口國內(nèi)高收入和低收入的少數(shù)人所需要的那些商品。根據(jù)這種“相似偏好”或“重疊需求”的假設(shè)，具有相似偏好和收入水平的國家之間的貿(mào)易量是最大的。第五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日核心思想：兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。消費(fèi)者行為假設(shè)1.假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品；2.假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。第六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級q,OP表示二者的關(guān)系。E和F之間的商品，兩國的重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。y需求重疊與國際貿(mào)易圖6－1第七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日結(jié)論：當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。依據(jù)重疊需求理論，如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)。第八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日重疊需求理論與要素稟賦理論：適用范圍不同要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industrytrade），即工業(yè)品與初級產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade），即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易。第九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.3基于動態(tài)技術(shù)差異的貿(mào)易與貿(mào)易理論的綜合6.3.1技術(shù)差距模型6.3.2產(chǎn)品生命周期模型第十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.3.1技術(shù)差距模型

SketchedbyPosnerin1961,認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。工業(yè)化國家之間貿(mào)易的很大一部分都是基于新產(chǎn)品和新工序的引進(jìn)。這使得發(fā)明廠商和國家在世界市場上暫時處于壟斷地位。這種暫時壟斷地位通常是建立在為鼓勵發(fā)明創(chuàng)造而授予的專利或版權(quán)基礎(chǔ)之上的。新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家首先誕生，其他國家由于技術(shù)差距，要等一段時間后才能進(jìn)行模仿性生產(chǎn)，在這一段時間內(nèi)便存在著貿(mào)易的機(jī)會和可能了。第十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日技術(shù)差距論圖解創(chuàng)新國出口創(chuàng)新國生產(chǎn)模仿國出口模仿國生產(chǎn)ⅠⅡⅢⅣ創(chuàng)新國進(jìn)出口模仿國進(jìn)出口TT2T0T1T3時間反應(yīng)滯后需求滯后掌握滯后模仿滯后第十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.3.2產(chǎn)品生命周期模型由弗農(nóng)在1966年推出。這是對技術(shù)差距模型的總結(jié)與擴(kuò)展。根據(jù)這一模型，當(dāng)一種新產(chǎn)品剛剛誕生時，其生產(chǎn)往往需要高素質(zhì)的勞動力。當(dāng)這種產(chǎn)品成熟并廣為大眾接受時，它就變得標(biāo)準(zhǔn)化了，就可以用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)和素質(zhì)較低的勞動力進(jìn)行生產(chǎn)了。因此，對于該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢會從最早引入它的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到勞動力相對便宜的不發(fā)達(dá)國家。這一過程通常都伴隨著發(fā)明國家向勞動力便宜的國家的直接投資。第十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.3.3對產(chǎn)品生命周期模型的說明第十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日對產(chǎn)品生命周期理論的評價第一、產(chǎn)品生命周期理論使得比較利益、生產(chǎn)要素稟賦理論從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟(jì)因素等引入了貿(mào)易模型，比傳統(tǒng)理論進(jìn)了一步。但是由于經(jīng)濟(jì)生活中存在著各種不確定性因素，各國面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和環(huán)境不同，因此，產(chǎn)品生命周期的循環(huán)并不是國際貿(mào)易的普遍和必然現(xiàn)象。而且這種動態(tài)創(chuàng)新與模仿者的地位有著某種程度的固定（如美國常常被認(rèn)為是創(chuàng)新者）。第十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日對產(chǎn)品生命周期理論的評價第二、產(chǎn)品生命周期理論與國際投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等生產(chǎn)要素的國際移動結(jié)合起來，不僅對國際貿(mào)易，而且對其他國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有著很大的影響。產(chǎn)品生命周期理論的動態(tài)意義：該理論考察了當(dāng)周期發(fā)生變化時，比較利益是怎樣從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家，這樣使得比較利益學(xué)說、要素稟賦理論模型動態(tài)化，對于相對落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)性的意義。第十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式：一種是內(nèi)在的，即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降；另一種是對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。第十七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源：行業(yè)地理位置的集中：（隨著行業(yè)集中，相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來，有利于企業(yè)成本的降低。）生產(chǎn)中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經(jīng)驗的積累，隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，來自于實踐的經(jīng)驗積累就比較顯著了，因此，行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲得更多的知識積累。第十八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模收益遞增：后者是指一種純粹的技術(shù)特征，它指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。當(dāng)生產(chǎn)過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但反過來，規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況下，企業(yè)的生產(chǎn)過程仍是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產(chǎn)業(yè)層次上，即整個產(chǎn)業(yè)增加比例大于整個產(chǎn)業(yè)要素投入增加的比例。第十九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易第二十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日補(bǔ)充說明:兩國各自不論是在商品X還是商品Y上實行完全分工都沒有區(qū)別，在現(xiàn)實世界中，這種分工模式可能是由于某種歷史原因造成的。在規(guī)模報酬遞增的條件下，兩國在進(jìn)行互利貿(mào)易并不需要兩國在各方面完全一致。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)在很大的產(chǎn)出水平上仍然存在，就會導(dǎo)致完全壟斷(monopoly)或者寡頭壟斷(oligopoly)?？鐕緦ν庵苯油顿Y導(dǎo)致國際經(jīng)濟(jì)規(guī)模的產(chǎn)生。第二十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5不完全競爭和國際貿(mào)易

國際貿(mào)易中有很大一部分包含了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或者同一類商品組中差別產(chǎn)品（differentiatedproducts）的交易。和完全不同商品之間的國際貿(mào)易相對，很大一部分國際貿(mào)易是差別商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）

。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生完全是為了利用生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。即，國際競爭迫使工業(yè)化國家的各企業(yè)或工廠只生產(chǎn)某一產(chǎn)品的一種或少數(shù)幾種款式，而不是全部款式，這可以保持單位成本很低。第二十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5.1

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本內(nèi)容美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾（H．G．Grubel）等人在研究共同市場成員國之間貿(mào)易量的增長時，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易并不是按H－O原理進(jìn)行，即工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易，而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換。1975年格魯貝爾和勞埃德（Lloyd）合著了一本《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》（Intra—IndustryTradeTheory），系統(tǒng)地論述了這一理論，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長特點和原因。第二十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5.1

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本內(nèi)容格魯貝爾認(rèn)為，在當(dāng)代國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上，主要有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩大類。前者是指不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，后者是指一個國家既出口同時又進(jìn)口同種產(chǎn)品以及同一產(chǎn)品的中間產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)象稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第二十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日（一）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相同產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指完全可以替代的商品之間的貿(mào)易。這類商品具有很高的需求交叉彈性，消費(fèi)者對這些商品的偏好完全相同。通常這類商品是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的形式出現(xiàn)的，但在以下幾種情況下會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：（1）國家大宗產(chǎn)品，如水泥、木材、玻璃和石油的貿(mào)易，如中國南方進(jìn)口水泥，而北方出口水泥以減輕運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)；（2）合作或技術(shù)因素的貿(mào)易，如銀行業(yè)、保險業(yè)走出去引進(jìn)來等；第二十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日（一）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（3）轉(zhuǎn)口貿(mào)易，同類商品同時反映在轉(zhuǎn)口國的進(jìn)口項目和出口項目中，當(dāng)然就稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；（4）相互傾銷。不同國家生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，為了占領(lǐng)更多的市場，往往會采取傾銷的手段在對方國家市場上出售這類產(chǎn)品，這也是一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。（5）季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易，如季節(jié)性瓜果的進(jìn)出口。（6）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易。第二十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日（二）差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之間的貿(mào)易。它的需求交叉彈性小于前一類產(chǎn)品。差異產(chǎn)品分為三種類型：一是水平差異。同一類產(chǎn)品具有一些相同的屬性，但是這些屬性的不同組合會使產(chǎn)品產(chǎn)生差異。這一類差異在煙草、化妝品和制鞋等行業(yè)比較普遍。這種差異的產(chǎn)生使由于消費(fèi)和生產(chǎn)兩方面的因素引起的。第二十七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（2）二是技術(shù)差異，它是指由技術(shù)水平提高帶來的差異，也就是新產(chǎn)品的出現(xiàn)帶來的商品差異。這種差異在電器和制藥業(yè)比較普遍。三是垂直差異，它是指產(chǎn)品質(zhì)量上的差異，這類差異在汽車、計算機(jī)、樂器等行業(yè)比較普遍。第二十八頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一些有趣之處：要素稟賦差別較大的國家之間基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易額也較大，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則在當(dāng)生產(chǎn)要素大致確定后具有相同的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素比例的國家之間較大。如果在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行差別產(chǎn)品的生產(chǎn)，貿(mào)易前相對商品價格就不再能準(zhǔn)確的預(yù)測貿(mào)易模式。第二十九頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一些有趣之處：

H－O模型預(yù)測貿(mào)易會降低一國稀缺資源的收入，與之相比較，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以使所有要素都獲得收入。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品零部件的國際貿(mào)易的飛速發(fā)展密切相關(guān)。第三十頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5.2壟斷競爭與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易完全競爭市場的基本特征：市場上，廠商生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品；市場上有眾多的消費(fèi)者和廠商，因而消費(fèi)者和廠商都是市場價格的接受者；市場上的消費(fèi)者和廠商擁有完全的信息；廠商可以無成本地自由進(jìn)入或退出市場。第三十一頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日允許差異產(chǎn)品存在，原來的完全競爭市場就轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛喔偁幨袌?；假設(shè)消費(fèi)者偏愛消費(fèi)多樣化，即消費(fèi)者希望供選擇的消費(fèi)商品種類越多越好；產(chǎn)品差異性使同類廠商的產(chǎn)品之間不具有完全替代性，每個廠商都面對一條向下傾斜的需求曲線；規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的條件下，廠商在擴(kuò)大規(guī)模和產(chǎn)品多樣化之間做出平衡；假設(shè)市場可自由進(jìn)入，市場平均利潤為零時，廠商數(shù)目達(dá)到均衡，差異產(chǎn)品的種類隨之確定。壟斷競爭市場特征第三十二頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日壟斷競爭模型的假設(shè)每個廠商均能生產(chǎn)與競爭對手有差異的產(chǎn)品。即，它的顧客不會由于微小的價格差別而去購買其他廠商的產(chǎn)品，產(chǎn)品的差異確保每家廠商在行業(yè)中對它所特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位，從而在某種程度上擺脫了競爭。每個廠商把競爭對手的價格作為既定價格。即，它不考慮自己的價格對其他廠商價格的影響。因此，即使各廠商在現(xiàn)實中均面臨著競爭，但在模型中的廠商行為像個壟斷者一樣。第三十三頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日壟斷利潤壟斷價格制定與生產(chǎn)決策Q54321P543210EAMCMRACD第三十四頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5.3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的正規(guī)模型廠商決定其產(chǎn)出的條件MR=MC。如果短期內(nèi)廠商獲得的超額利潤大于零，那么就會不斷有新的廠商進(jìn)入市場。第三十五頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易如果產(chǎn)品是同質(zhì)的，我們就只有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。如果產(chǎn)品是差別的，產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都會發(fā)生。兩國的要素稟賦和技術(shù)越接近，與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就越重要，反之亦然。由于隨著時間的推移，工業(yè)化國家在要素稟賦和技術(shù)上越來越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的重要程度也越來越大。第三十六頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.5.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型的另一種形式AC,P公司數(shù),nCP4002E’C’3003E4F200GH貿(mào)易可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，各國的公司可以集中生產(chǎn)較小范圍的產(chǎn)品，從而降低平均生產(chǎn)成本。各國的消費(fèi)者將從更低的商品價格和更大范圍的商品中獲益。第三十七頁，共四十二頁，編輯于2023年，星期日6.6運(yùn)輸成本、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易運(yùn)輸成本可以通過影響進(jìn)口和出口國相互貿(mào)易的商品的價格來直接影響國際貿(mào)易，也可以通過影響生產(chǎn)和工廠的選址來間接影響國際貿(mào)易。在研究這兩類影響的同時，我們還要