基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識復習題庫匯編

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識復習題庫匯編

單選題（共50題）1、（）對外貿易經濟合作部、科學技術部、國家工商行政管理總局率先頒布《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A2、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機構和基金管理人【答案】B3、(2017年)下列關于普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、股權投資基金管理人應當根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告A.3B.5C.10D.15【答案】C5、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。A.以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負責投資管理業(yè)務B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關系為債務債權關系【答案】C6、股權投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現現金流估值法C.經濟增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D7、私募基金管理人應具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D8、股權投資基金運作的第二階段是（）。A.募資階段B.管理階段C.投資階段D.退出階段【答案】C9、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.財政部【答案】C10、（2021年真題）關于被投企業(yè)的境內上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產重組，將被投企業(yè)的股份轉換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份【答案】D11、并購基金投資標的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進技術但運營質量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產生穩(wěn)定現金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C12、下列關于基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風險和期望收益均較高，單一投資項目獲得超高倍數回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D13、新申請股權投資基金管理人登記、已登記的股權投資基金機構存在子公司屬于（）的情況，應讓中國律師事務所出具相關的法律意見書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A14、在執(zhí)行反稀釋任務時，采取棘輪條款與采取加權平均條款所導致的公司股權結構（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A15、下列關于行政監(jiān)管對股權投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。A.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則B.股權投資基金財產可以從事承擔無限責任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權投資基金財產歸人其固有財產D.與企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B16、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D17、關于股權投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定【答案】C18、證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進行資金和證券的法人結算稱為（)。A.一級結算B.二級結算C.三級結算D.四級結算【答案】A19、（2018年真題）關于股權投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是（）A.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產品B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品D.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品，基金銷售程序不變【答案】C20、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A21、個人進行集資詐騙數額在30萬元以上的，應當認定為（）。A.數額較大B.數額巨大C.數額特別巨大D.數額大【答案】B22、關于基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任B.基金資產保管機構是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B23、（）是指公司不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產,并由法院組織對公司進行的清算。A.破產退出B.破產清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】B24、境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿部，國家發(fā)展改革委【答案】B25、股權投資母基金的主要業(yè)務不包括（

）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D26、根據《中華人民共和國公司法》，對采用有限責任公司形式的股權投資基金設立條件的描述，錯誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數沒有上限【答案】D27、信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B28、有限責任公司型股權投資基金投資者（股東）可以相互轉讓其持有的股權，但對外轉讓一般需經其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數【答案】D29、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉讓上市【答案】A30、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發(fā)起成立一只股權投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎設施基金【答案】D31、股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、盡職調查中業(yè)務調查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A33、在現行的法律法規(guī)體系下，依據法律授權，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C34、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產結構以無形資產為主C.融資需求呈現階段性D.以上都對【答案】D35、下列關于股權投資基金托管的服務內容，說法不正確的是（）。A.資產保管是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責B.資金清算時，基金托管人有權自行運用、處分、分配基金財產C.基金托管人對資產估值核算結果進行復核D.基金托管報告主要內容包括但不限于股權投資基金托管資產運作情況、托管人應承擔的托管職責履行情況等【答案】B36、股權投資基金銷售機構必須（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據相關法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B38、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C39、以下不是股權投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財產B.了結公司債權、債務C.清查公司財產、制訂清算方案D.對企業(yè)進行估值【答案】D40、以下關于我國股權投資基金投資者人數限制說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、基金投資者的權利不包括（）A.分享基金財產收益B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料【答案】D42、境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D43、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A44、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B45、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內股權投資基金及市場服務機構進行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（）是公司的最高權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.股東大會（股東會）C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B47、私募基金風險評級的具體標準，由私募（）自行或委托獨立第三方機構制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金公司【答案】A48、（2020年真題）關于董事會席位條款，以下表述錯誤的是A.董事會席位條款會約定董事會的席位構成B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數D.在未獲得董事會席位的情況下，股權投資