基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試提分A卷含答案_第1頁(yè)
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基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試提分A卷含答案

單選題(共50題)1、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu),并負(fù)責(zé)()業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B2、基金信息披露的意義為()A.實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露B.増強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度C.有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益D.以上都是【答案】D3、(2018年真題)在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán),這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的()A.后續(xù)股權(quán)融資B.對(duì)外并購(gòu)C.經(jīng)營(yíng)管理D.產(chǎn)品采購(gòu)【答案】A4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度()之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C5、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是()。A.由政府出資B.不以營(yíng)利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】D6、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、私募基金管理人應(yīng)具備至少()。A.1名高級(jí)管理人員B.3名高級(jí)管理人員C.4名高級(jí)管理人員D.2名高級(jí)管理人員【答案】D8、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作,以下說(shuō)法正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金,投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B11、股權(quán)投資母基金(基金中的基金)是以()為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)?fù)顿Y基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.證券投資基金【答案】A12、股權(quán)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要采用的指標(biāo)有()A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C13、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A14、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告,并向()進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A15、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、(),首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念A(yù).2012年以前的《證券投資基金法》B.2012年修訂的《證券投資基金法》C.2015年修正的《證券投資基金法》D.以上都不對(duì)【答案】B17、()是指截至某一特定時(shí)點(diǎn),投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C18、合伙型基金中,()不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B19、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人的高管人員最近()年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施,基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C20、一項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個(gè)以上相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查時(shí),其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率較低,為此對(duì)于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約,下列說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、契約型基金的參與主體不包括()。A.普通合伙人B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A22、(2021年真題)某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式,對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金,A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C23、自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上,為了提升投資者信心,公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在()內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個(gè)月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個(gè)月內(nèi)D.一定時(shí)間【答案】D24、關(guān)于并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序,表述錯(cuò)誤的是()。A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密,股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)【答案】C25、除了反攤薄條款外,()條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。A.回售權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.董事會(huì)席位【答案】B26、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)()。A.無(wú)限連帶責(zé)任B.無(wú)限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】A27、(2021年真題)關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金,以下表述正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對(duì)本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù),本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由()作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A29、下列關(guān)于信托(契約)型基金參與主體的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.基金投資者通過購(gòu)買基金份額,享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令,辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D30、在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中,提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()A.基金估值機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.咨詢公司【答案】B31、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下()權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過()。A.10B.50C.100D.200【答案】B33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)上報(bào)相關(guān)信息,在處理基金管理事務(wù)時(shí),發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15日B.10個(gè)工作日C.10日D.20個(gè)工作日【答案】B34、()則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè),作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A35、2016年12月,國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié),以()的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績(jī)效評(píng)價(jià)C.信用評(píng)價(jià)D.以上都是【答案】D36、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是()。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu),其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C37、信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排,由()在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人(若有)B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人(若有)D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人(若有)【答案】D38、下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》,基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》,基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》,基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D39、下列關(guān)于契約型基金的說(shuō)法中,正確的是()。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來(lái)經(jīng)營(yíng)D.基金投資者通過購(gòu)買基金份額,享有基金投資收益【答案】D40、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的()往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財(cái)務(wù)虧損C.收入增長(zhǎng)放緩D.各類款項(xiàng)的拖延支付【答案】D41、(2020年真題)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是()。A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B42、(2020年真題)關(guān)于并購(gòu)基金,以下表述錯(cuò)誤的是()A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金C.并購(gòu)基金通常在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C43、并購(gòu)的流程主要包括以下()步驟。Ⅰ、前期準(zhǔn)備階段Ⅱ、盡職調(diào)查階段Ⅲ、價(jià)值評(píng)估階段Ⅳ、協(xié)商履約階段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),至少有()個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D45、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性,收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B46、(2017年真題)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動(dòng)不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認(rèn)/申購(gòu)屬于募集行為【答案】B47、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是()。A.目的一致,都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B48、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求,股權(quán)投資基金管理人可以在()向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、

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