基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試提分A卷含答案

單選題（共50題）1、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險管理【答案】B2、基金信息披露的意義為（）A.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準(zhǔn)確、完整的披露B.増強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度C.有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益D.以上都是【答案】D3、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C5、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金D.流動性強(qiáng)【答案】D6、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D8、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B11、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以（）為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).并購?fù)顿Y基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.證券投資基金【答案】A12、股權(quán)基金業(yè)績評價主要采用的指標(biāo)有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C13、以下屬于經(jīng)營指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A14、清算小組應(yīng)編制清算報告，并向（）進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A15、境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、（），首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念A(yù).2012年以前的《證券投資基金法》B.2012年修訂的《證券投資基金法》C.2015年修正的《證券投資基金法》D.以上都不對【答案】B17、（）是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C18、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B19、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C20、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進(jìn)行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、契約型基金的參與主體不包括（）。A.普通合伙人B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A22、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C23、自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D24、關(guān)于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務(wù)、商務(wù)等方面C.因為涉及商業(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)【答案】C25、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。A.回售權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.董事會席位【答案】B26、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。A.無限連帶責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】A27、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A29、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D30、在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中，提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A.基金估值機(jī)構(gòu)B.會計事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.咨詢公司【答案】B31、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B34、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A35、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D36、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整【答案】C37、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D38、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D39、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D40、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財務(wù)虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D41、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。A.管理費(fèi)是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B42、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C43、并購的流程主要包括以下（）步驟。Ⅰ、前期準(zhǔn)備階段Ⅱ、盡職調(diào)查階段Ⅲ、價值評估階段Ⅳ、協(xié)商履約階段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D45、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B46、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認(rèn)/申購屬于募集行為【答案】B47、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B48、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、