期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習B卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習B卷帶答案

單選題（共50題）1、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】B2、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會【答案】D3、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C4、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】D5、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C6、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C8、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C9、在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估中的投資經歷一項，投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的（）作為期貨交易經歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結算單【答案】D10、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B11、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所【答案】B12、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C13、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D14、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C15、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D16、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C17、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B19、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A20、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經理【答案】A21、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B22、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C23、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D24、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協(xié)商性【答案】A25、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A26、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權利和義務C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C27、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業(yè)務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產【答案】C28、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A29、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A30、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B31、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D32、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B33、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A34、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B35、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約【答案】D36、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D37、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C38、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設施【答案】D40、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C41、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國證監(jiān)會指定機構B.中國證監(jiān)會選聘機構C.中國證監(jiān)會派出機構D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構【答案】C42、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B43、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C44、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】C45、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A46、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A47、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A48、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C49、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B50、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過【答案】C多選題（共20題）1、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件【答案】ABD2、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC3、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB4、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD5、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗【答案】ABD6、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單【答案】ABCD7、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD8、期貨公司的（）、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。A.董事B.董事長C.高級管理人員D.監(jiān)事【答案】AC9、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD10、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB11、利用未公開信息交易，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。A.違法所得數(shù)額在100萬元以上B.2年內3次以上利用未公開信息交易的C.明示、暗示2人以上從事相關交易活動的D.明示、暗示3人以上從事相關交易活動的【答案】ABD12、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經營規(guī)則B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC13、期貨公司與其控股股東、實際控制人在（）方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.業(yè)務B.人員C.資產D.財務【答案】ABCD14、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD15、下列（）的工作人員，