危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南范本

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險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢顧問(wèn)經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證可以落地執(zhí)行的卓越管理方案，值得您下載擁有

危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南（僅供內(nèi)部參考）中國(guó)石油遼陽(yáng)石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處2014年2月TOC\o"1-5"\h\z前言 1第一章 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)概述 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍 2（一）新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目及新工藝、設(shè)備、材料投用前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià) 2（二）施工作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià) 3（三）在役裝置和關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3（四）退役裝置或有害廢棄物的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原則 4（一）科學(xué)性 4（二）系統(tǒng)性 5（三）適用性 5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序 5（一）確定危害及其影響 6（二）建立判別準(zhǔn)則 7（三）評(píng)價(jià)危害和影響 8（四）記錄重要危害和影響 9（五）建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)） 9（六）確定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)削減措施 10危險(xiǎn)因素分類(lèi) 10（一）參照事故類(lèi)別進(jìn)行分類(lèi) 10（二）按導(dǎo)致事故的直接原因進(jìn)行分類(lèi) 12第二章公司危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法步驟 18公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序 18（一）公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要步驟 18（二）公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序 18確定危害及影響、建立判別準(zhǔn)則 20（一）成立HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu) 20（二）研究、學(xué)習(xí)、確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 23（三）開(kāi)展員工危害調(diào)查 23（四）根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)資料 26（五）收集整理資料 30（六）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判別準(zhǔn)則 30評(píng)價(jià)危害和影響 31（一）石油化工生產(chǎn)裝置評(píng)價(jià) 31（二）其他裝置或設(shè)施評(píng)價(jià) 32（三）作業(yè)活動(dòng)評(píng)價(jià) 32（四）工藝危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP） 32記錄重要危害和影響、建立目標(biāo)與控制 33（一）針對(duì)評(píng)價(jià)出的重大危險(xiǎn)因素制定管理方案 33確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)削減措施 35制定應(yīng)急預(yù)案 38編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告 38（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告主要內(nèi)容 38（二）評(píng)價(jià)報(bào)告的管理 38本指南重點(diǎn)介紹了煉化企業(yè)危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程，目的在于通過(guò)學(xué)習(xí)本指南，指導(dǎo)有關(guān)技術(shù)人員對(duì)裝置進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，使基層干部、員工掌握危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法。掌握危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)與方法，對(duì)基層安全生產(chǎn)、查消隱患、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急防護(hù)等管理工作具有促進(jìn)作用，將會(huì)從根本上提升員工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)而提高員工自我保護(hù)意識(shí)，防止和杜絕各類(lèi)事故發(fā)生。本指南由公司質(zhì)量安全環(huán)保處編寫(xiě)。在編寫(xiě)過(guò)程中得到了公司HSE委員會(huì)和各專業(yè)處室的極大關(guān)注與支持，同時(shí)也得到了煉油廠、芳烴廠、烯烴廠的大力支持與幫助，在此表示衷心感謝。由于時(shí)間倉(cāng)促，可收集到的資料有限。另外，我們對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系的理解上可能存在一定的局限性，指南中有些內(nèi)容難免有不完善之處，敬請(qǐng)諒解。同時(shí)希望廣大員工提出寶貴意見(jiàn)，共同完善公司關(guān)于危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理工作，以推動(dòng)公司HSE體系建設(shè)。本指南參考文獻(xiàn)有：GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系》、《危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)》石油工業(yè)出版社、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)應(yīng)用與實(shí)踐》石油工業(yè)出版社、《石油化工HSE風(fēng)險(xiǎn)管理》石油工業(yè)出版社、《HSE風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)踐》石油工業(yè)出版社、《石油化工安全技術(shù)》中國(guó)石化出版社、遼陽(yáng)石化公司《質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》。第一章危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)概述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的按照“事故是能量的不正常轉(zhuǎn)移”理論和“三圓環(huán)”事故致因理論（即：“任何事故是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境缺陷三方面因素在同一時(shí)空出現(xiàn)而引發(fā)的”），只要有生產(chǎn)，有活動(dòng)，人類(lèi)就要承受引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。而現(xiàn)代工業(yè)隨著新工藝、新技術(shù)、新能源和新材料等四新技術(shù)的不斷應(yīng)用，生產(chǎn)過(guò)程日趨規(guī)?；?fù)雜化和高度自動(dòng)化，同時(shí)在生產(chǎn)過(guò)程中也存在著大量的能量和各種危險(xiǎn)因素，這也就引發(fā)了現(xiàn)代工業(yè)文明與風(fēng)險(xiǎn)的矛盾。如何在保證現(xiàn)代工業(yè)文明不斷進(jìn)步達(dá)到平衡，是現(xiàn)代安全管理面臨的新課題。通過(guò)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這一現(xiàn)代安全管理的重要手段，可以幫助我們建立一種科學(xué)的思維方式，運(yùn)用系統(tǒng)方法，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地系統(tǒng)識(shí)別各種危險(xiǎn)因素，評(píng)價(jià)潛在的風(fēng)險(xiǎn)并采取最佳方案降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目及新工藝、設(shè)備、材料投用前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)對(duì)新、改、擴(kuò)建生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目在項(xiàng)目的可行性研究階段，由建設(shè)方聘請(qǐng)具備資質(zhì)的第三方運(yùn)用科學(xué)的定性、定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)項(xiàng)目預(yù)先辨識(shí)、分析潛在危險(xiǎn)因素，并提出預(yù)防措施。通過(guò)在初步設(shè)計(jì)文件中落實(shí)，使系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段得以削減或控制。另外，企業(yè)采用新工藝、新材料、關(guān)鍵設(shè)備，投用前使用單位應(yīng)預(yù)先辨識(shí)、評(píng)價(jià)其潛在的風(fēng)險(xiǎn)并提出防范措施。施工作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)在施工作業(yè)前預(yù)先對(duì)作業(yè)過(guò)程中潛在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，確定危害事件，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并提出防范措施。在石化行業(yè)，施工作業(yè)單位人員素質(zhì)參差不齊，流動(dòng)性大，缺乏對(duì)裝置工藝、設(shè)備和作業(yè)環(huán)境等情況的深刻認(rèn)識(shí)，在壓縮工期和邊生產(chǎn)邊施工情況下，發(fā)生事故的頻率很高，往往使甲方造成嚴(yán)重?fù)p失。從中國(guó)石油股份有限公司煉化行業(yè)1985年以來(lái)統(tǒng)計(jì)備案事故分析，70％的事故是在施工作業(yè)過(guò)程中發(fā)生的。其中一個(gè)重要原因是作業(yè)方?jīng)]有充分認(rèn)識(shí)到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)潛在的各種危險(xiǎn)因素而盲目施工、違章施工所致，所以在施工前，作業(yè)方按照甲方要求，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是很有必要的，是一種加大安全交底深度，預(yù)防事故的有效手段。在役裝置和關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在壽命周期內(nèi)對(duì)生產(chǎn)裝置和安全要害部位，或一些關(guān)鍵設(shè)備的管理、操作、維護(hù)等過(guò)程，對(duì)比同類(lèi)系統(tǒng)發(fā)生事故的情況，對(duì)照現(xiàn)行職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，定期系統(tǒng)查找危險(xiǎn)因素，確定危害事件，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)補(bǔ)充管理和技術(shù)措施，提高系統(tǒng)的安全性。美國(guó)政府1992年頒布的《高危險(xiǎn)化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程安全管理》標(biāo)準(zhǔn)中要求，企業(yè)應(yīng)選用一種或多種方法分析評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)性，辨識(shí)可能導(dǎo)致的危害事件，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)和管理措施及措施失敗后的應(yīng)急措施等。歐共體、日本等國(guó)也有相應(yīng)的對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的法規(guī)要求，并取得了良好的效果。退役裝置或有害廢棄物的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)退役裝置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要是事先分析裝置報(bào)廢后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和遺留廢棄物對(duì)環(huán)境、生態(tài)、居民等帶來(lái)的不利影響，提出妥善處置的最佳對(duì)策。許多國(guó)家都頒布了廢棄物處置法規(guī)，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，主要包括對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、健康風(fēng)險(xiǎn)和事故風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。有害廢棄物的堆放、填埋、焚燒都與安全相關(guān)，焚燒處理可能發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故，亦可能發(fā)生毒氣、毒液泄漏；填埋處理則可能發(fā)生底部滲漏，污染地下水；易燃、易爆、有害氣體從排污孔溢放，也可能發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故；堆放雖然是一種臨時(shí)性處置方式，堆放的廢棄物中的易燃、易爆、有害物質(zhì)也會(huì)引發(fā)事故。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原則科學(xué)性科學(xué)的任務(wù)是揭示事物發(fā)展的客觀規(guī)律，探求客觀真理，科學(xué)是人們改造世界和進(jìn)一步認(rèn)識(shí)世界的指南。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，也必須反映客觀實(shí)際，遵循科學(xué)規(guī)律。一方面盡可能真實(shí)地辨識(shí)出系統(tǒng)中存在的所有危險(xiǎn)因素，盡可能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度；另一方面，也要承認(rèn)受現(xiàn)有認(rèn)識(shí)水平和技術(shù)水平的制約，也確有一些潛在很深的危險(xiǎn)因素不易被發(fā)現(xiàn)。所以必須以科學(xué)的態(tài)度，堅(jiān)持以最實(shí)用的方法、手段，緊跟生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的變化，廣泛發(fā)動(dòng)崗位員工參與，持續(xù)改進(jìn)地開(kāi)展此項(xiàng)工作。系統(tǒng)性危險(xiǎn)因素存在于裝置和作業(yè)活動(dòng)的各個(gè)方面、各個(gè)階段，只有對(duì)裝置或作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)解剖，研究系統(tǒng)與子系統(tǒng)的相互關(guān)系及各種危險(xiǎn)因素間的關(guān)系，才能最大程度地辨識(shí)評(píng)價(jià)對(duì)象的所有危險(xiǎn)因素，才能準(zhǔn)確確定危險(xiǎn)因素對(duì)系統(tǒng)潛在影響的重要程度。適用性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程涉及到人員、設(shè)備、物料、環(huán)境等各個(gè)方面，評(píng)價(jià)時(shí)要結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象的工藝和設(shè)備復(fù)雜程度及人員素質(zhì)，選擇適宜的方法。方法要應(yīng)對(duì)象而定，簡(jiǎn)單實(shí)效，作出的結(jié)論要明確并符合預(yù)期的目的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及系統(tǒng)的人員、設(shè)備、工藝、環(huán)境等各方面。正式開(kāi)展評(píng)價(jià)前應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的，由設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、安全、生產(chǎn)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等技術(shù)管理人員組成一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的評(píng)價(jià)小組，收集工藝、設(shè)備、原料、環(huán)境、歷史事

故等方面的足夠材料，結(jié)合評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)時(shí)間，確定評(píng)價(jià)深度，劃分評(píng)價(jià)單元。然后由評(píng)價(jià)小組組織，發(fā)動(dòng)崗位員工，按下圖所示程序?qū)γ總€(gè)評(píng)價(jià)單元正式開(kāi)展評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序圖確定危害及其影響這是辨識(shí)危險(xiǎn)因素及預(yù)測(cè)潛在危害事件的過(guò)程。石化裝置和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)因素種類(lèi)繁多，存在的形式、階段各異，同一系統(tǒng)內(nèi)危險(xiǎn)因素又相互聯(lián)系。為確保辨識(shí)過(guò)程的準(zhǔn)確和全面，首先應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)時(shí)間等確定適宜的辨識(shí)方法。實(shí)際上，很多方法同時(shí)包含了危險(xiǎn)因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)步驟，單獨(dú)用來(lái)辨識(shí)危險(xiǎn)因素的系統(tǒng)方法很少。一般情況下，確定了辨識(shí)方法也就確定了下一步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。整個(gè)辨識(shí)過(guò)程要充分考慮評(píng)價(jià)對(duì)象的“三種時(shí)態(tài)”、“三種狀態(tài)”和危險(xiǎn)因素的六種形式，研究危險(xiǎn)因素的相互關(guān)系并盡可能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)潛在的危害事件。三種狀態(tài)即正常、異常、緊急三種狀態(tài)，三種時(shí)態(tài)即過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)，危險(xiǎn)因素的六種形式即物理性因素、化學(xué)性因素、生物性因素、生理和心理性因素、行為性因素及其他因素。一種危險(xiǎn)因素可能存在于不同的狀態(tài)和時(shí)態(tài)；同一狀態(tài)和時(shí)態(tài)中，可能存在多種形式的危險(xiǎn)因素且又相互發(fā)生作用。只有全面識(shí)別危險(xiǎn)因素并掌握其相互關(guān)系才能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)潛在的危害事件。建立判別準(zhǔn)則所謂判別準(zhǔn)則，就是判定各種行為、狀態(tài)、參數(shù)是否符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。其來(lái)源于國(guó)家、地方政府及行業(yè)方面的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)、合同要求、國(guó)際公約及行業(yè)規(guī)程。不同的系統(tǒng)存在不同種類(lèi)的危險(xiǎn)因素，需選擇不同的判別準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確、全面識(shí)別危險(xiǎn)因素。所以對(duì)一個(gè)準(zhǔn)備建立體系的組織，應(yīng)在建立體系的初期（即開(kāi)展評(píng)價(jià)前），收集、清理適用于本組織的所有最新適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或其他要求。建立和規(guī)范一個(gè)收集、獲取渠道，便于及時(shí)取得這方面最新信息。我國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)名目繁多，類(lèi)似管理內(nèi)容而不同發(fā)布時(shí)期及類(lèi)似管理內(nèi)容而不同發(fā)布部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)很多。需要認(rèn)真理清它們之間的關(guān)系，為深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備。評(píng)價(jià)危害和影響危害評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)所有已辨識(shí)的潛在危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度并確定其是否可承受的過(guò)程。一個(gè)系統(tǒng)往往面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，如火災(zāi)、爆炸、泄漏、各種人身傷亡事故等。對(duì)這一系列存在于系統(tǒng)內(nèi)不同部位、不同狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)，需根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度，分輕重緩急進(jìn)行削減。潛在危害事件發(fā)生的可能性由對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行控制的各種管理措施，技術(shù)措施，操作人員的意識(shí)、心理和生理素質(zhì)、技能、工作頻次決定。后果嚴(yán)重程度由危險(xiǎn)因素的各種物理量（如質(zhì)量、溫度、壓力、體積等）決定。比如一個(gè)200m3球罐和一個(gè)400m3球罐,雖然400m3球罐內(nèi)瓦斯量大，但其操作規(guī)程完善,球罐自保系統(tǒng)及應(yīng)急設(shè)施完備良好200m3球罐雖然內(nèi)存瓦斯量少，但其操作規(guī)程不完善，操作人員素質(zhì)差，且自保系統(tǒng)不完善。練合評(píng)價(jià)后可能200m3球罐潛在爆炸風(fēng)險(xiǎn)大于400m3球罐。對(duì)系統(tǒng)潛在的一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后按規(guī)定的目標(biāo)或準(zhǔn)則進(jìn)行排序，確定出可承受（一般）和不可承受風(fēng)險(xiǎn)（重大）。大多數(shù)評(píng)價(jià)方法實(shí)際上已給出了表達(dá)不同風(fēng)險(xiǎn)程度的定量或定性的值，企業(yè)根據(jù)實(shí)際可選定一個(gè)界限。這個(gè)界限應(yīng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際，根據(jù)對(duì)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，不斷調(diào)整。記錄重要危害和影響記錄重要危害和影響是指對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)因素、預(yù)測(cè)的危害事件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及相應(yīng)控制措施形成書(shū)面或電子文件的過(guò)程。建立體系的原則是“標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)到的要寫(xiě)到，寫(xiě)到的要做到，做到的要記到”。尤其對(duì)體系的這一核心工作，記錄其結(jié)果是很必要的，以便于培訓(xùn)、交流和審核。記錄可形成報(bào)告，也可形成臺(tái)賬。對(duì)于為體系建立而開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所形成的記錄要做到“橫向?qū)?yīng)”和“縱向?qū)?yīng)”?！皺M向?qū)?yīng)”即對(duì)每一個(gè)系統(tǒng)的每一個(gè)評(píng)價(jià)單元的危險(xiǎn)因素、危害事件、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施要詳細(xì)說(shuō)明，一一對(duì)應(yīng)，簡(jiǎn)潔明了。“縱向?qū)?yīng)”即裝置和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄與上級(jí)管理部門(mén)要對(duì)應(yīng)，主要內(nèi)容要保持一致。記錄要隨著系統(tǒng)工藝、設(shè)備、原料、環(huán)境的變化而及時(shí)變化，以便及時(shí)跟蹤、識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制新的危險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)。建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)）建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)）是對(duì)于所有不可承受風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先考慮制定削減目標(biāo)的過(guò)程。對(duì)于組織來(lái)說(shuō)，建立體系目標(biāo)是一項(xiàng)重要且系統(tǒng)性的工作。目標(biāo)的內(nèi)容、形式可以是靈活多變的。有些目標(biāo)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，與風(fēng)險(xiǎn)控制直接相關(guān)；有些目標(biāo)可能來(lái)自方針、法律和相關(guān)方要求等，與風(fēng)險(xiǎn)控制間接相關(guān)；有些目標(biāo)可能是常規(guī)性目標(biāo)，有些目標(biāo)可能是動(dòng)態(tài)的。體系目標(biāo)應(yīng)包括工藝、設(shè)備、生產(chǎn)、教育及傳統(tǒng)安全目標(biāo)等，它們同現(xiàn)在企業(yè)訂立的年初廠長(zhǎng)方針目標(biāo)、專業(yè)目標(biāo)、達(dá)標(biāo)指標(biāo)緊密聯(lián)系，而又不完全相同。必須理清四者的關(guān)系，盡可能融合并建立統(tǒng)一的制定、數(shù)據(jù)采集、考核、改進(jìn)機(jī)制。體系目標(biāo)盡可能以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮方針、法律及相關(guān)方等多方面要求而制訂，做到橫向展開(kāi)，縱向分解。確定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)削減措施確定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)削減措施是對(duì)直接控制重大風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)定的目標(biāo)制定并實(shí)施控制和防范措施的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)削減措施總體上可分為管理性措施和技術(shù)性措施。管理性措施包括培訓(xùn)、制定程序（制度、規(guī)程），技術(shù)性措施包括技術(shù)改造、設(shè)備維修、硬件配備等。制訂削減措施的優(yōu)先順序是：消除一轉(zhuǎn)移一隔離-控制—應(yīng)急。危險(xiǎn)因素分類(lèi)常用的分類(lèi)方法有3種，即：按“導(dǎo)致事故的直接原因”、“參照事故類(lèi)別”、“職業(yè)健康”的方法進(jìn)行分類(lèi)。遼陽(yáng)石化公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）使用“參照事故類(lèi)別”和“導(dǎo)致事故的直接原因”的方法進(jìn)行分類(lèi)。如下：（一）參照事故類(lèi)別進(jìn)行分類(lèi)參照《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將危險(xiǎn)因素分為20類(lèi)，如下：物體打擊指物體在重力或其他外力的作用下產(chǎn)生運(yùn)動(dòng)，打擊人體，造成人身傷亡事故。車(chē)輛傷害指企業(yè)機(jī)動(dòng)車(chē)輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、下落、擠壓傷亡事故，不包括起重設(shè)備提升、牽引車(chē)輛和車(chē)輛停駛時(shí)發(fā)生的事故。機(jī)械傷害指機(jī)械設(shè)備運(yùn)動(dòng)（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害。起重傷害指各種起重作業(yè)中發(fā)生的擠壓、墜落、物體打擊和觸電。觸電包括雷擊傷亡事故。淹溺灼燙指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學(xué)灼傷（酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的體內(nèi)外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質(zhì)引起的體內(nèi)外灼傷）。火災(zāi)高處墜落坍塌指物體在外力或重力作用下，超過(guò)自身的強(qiáng)度極限或因結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故。冒頂片幫（公司目前不涉及）透水（公司目前不涉及）放炮（公司目前不涉及）火藥爆炸（公司目前不涉及）瓦斯爆炸鍋爐爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他傷害（二）按導(dǎo)致事故的直接原因進(jìn)行分類(lèi)根據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861-1992）的規(guī)定,將生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)和有害因素分為6大類(lèi)。危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明1物理性危險(xiǎn)和101.7外露運(yùn)動(dòng)件指人員易觸1022防護(hù)裝置、指防護(hù)裝置、設(shè)有害因素及的運(yùn)動(dòng)件設(shè)施缺陷施本身安全性101設(shè)備、設(shè)施缺陷101.8操縱器缺陷指結(jié)構(gòu)、尺差，可包括防護(hù)101.1強(qiáng)度不夠寸、形狀、位裝置、設(shè)施防護(hù)102.1剛度不夠置、操縱力用品損壞失效及101,3穩(wěn)定性差指抗傾覆抗位移能力度不合理及生三坐失靈等不夠，包括重心過(guò)高、操縱器失靈102.3防護(hù)不當(dāng)指防護(hù)裝置、設(shè)底座不穩(wěn)、支承不止損壞等施和防護(hù)用品不確等101.9制動(dòng)器缺陷指結(jié)構(gòu)不合符合要求，使用101.4密封不良指密封件密封介質(zhì)、理，裝置損不當(dāng)。不包括防設(shè)備輔件、加工精度壞失靈等護(hù)距離不夠裝配工藝等缺陷以及102.4支撐不當(dāng)指建筑施工支護(hù)

磨損、變形、蝕腐造成不符合要求的密封不良1020控制器缺陷102.5防護(hù)距離指設(shè)備布置、機(jī)101.5應(yīng)力集中1021其他設(shè)備、不夠械電氣、防火、防101.6外形缺陷指設(shè)備、設(shè)施表面的設(shè)施缺陷爆等安全距離不尖角利棱和不應(yīng)有的102防護(hù)缺陷夠和衛(wèi)生防護(hù)距凸部分等102.1無(wú)防護(hù)離不夠等危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)表續(xù)上表續(xù)上表危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明102.6其他防護(hù)缺105.4其他振動(dòng)107.8其他運(yùn)動(dòng)陷106電磁輻射物危害103電危害106.1電離輻射包括x射108明火1031帶電部位裸露指人員易觸及和裸露線Y射線、109高溫物質(zhì)指能造成灼傷的帶電部位，包括雜散a射線、附109.1高溫氣體高溫物質(zhì)電流子、中子、質(zhì)109.2高溫液體103.2漏電子等電子束109.3高溫固體103.3雷電106.2非電離輻包括紫外109.4其他高溫103.4靜電射線、激光射物質(zhì)103.5電火花頻輻射、超110低溫物質(zhì)指能造成凍傷的104噪聲高壓電場(chǎng)等110.1低溫氣體低溫物質(zhì)104.1機(jī)械性噪聲電磁性噪聲動(dòng)力性噪聲其他噪聲105振動(dòng)危害105.1機(jī)械性振動(dòng)105.2電磁性振動(dòng)105.3流體動(dòng)力性振動(dòng)107運(yùn)動(dòng)物危害110.2低溫液體107.1拋射物指固體飛濺110.3低溫固體107.2飛濺物指液體飛濺111粉電與氣溶膠107.3墜落物112作業(yè)環(huán)境不良107.4反彈物112.1作業(yè)區(qū)環(huán)指地面滑、場(chǎng)地107.5土、巖滑動(dòng)境不良舌L、地面高低不107.6料堆滑動(dòng)112.2基礎(chǔ)下沉平107.7；沖擊地區(qū)112.3安全過(guò)道指無(wú)安全管道或缺陷 通道窄不暢通等危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明112.4光照明不足指照明度不夠，煙塵112.15氣壓過(guò)低113.5信號(hào)顯示不指信號(hào)顯示錯(cuò)彌漫，無(wú)天然光或天112.16高溫高濕準(zhǔn)誤，顯示滯后超然光弱等112.17自然災(zāi)害包括冰雹、剛112.5有害光照指眩光頻內(nèi)效應(yīng)等洪水、雪、霧113.6其他信號(hào)缺112.6缺氧等陷112.7通電不良112.18其他作業(yè)114標(biāo)志缺陷指應(yīng)設(shè)標(biāo)志而無(wú)112.8空氣質(zhì)量不指自然通風(fēng)差或氣流環(huán)境不良標(biāo)志良過(guò)大，無(wú)強(qiáng)制通風(fēng)，風(fēng)113信號(hào)缺陷114.1無(wú)標(biāo)志量不足，換氣量不夠113.1無(wú)信號(hào)設(shè)指應(yīng)該設(shè)信114.2標(biāo)志不清晰等施號(hào)設(shè)施處無(wú)114.3標(biāo)志不規(guī)范112.9給排水不良信號(hào)114.4標(biāo)志選用不112.10漏水112.11強(qiáng)迫體位指設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計(jì)或作業(yè)位置不符合人機(jī)工程學(xué)要求而易引起人員疲勞、易損或事故的一種作業(yè)姿勢(shì)113.2信號(hào)選用不當(dāng)113.3信號(hào)位置不當(dāng)113.4信號(hào)不清指信號(hào)量不足，如響度、當(dāng)標(biāo)志位置缺陷其他標(biāo)志缺陷115其他物理性112.12氣溫過(guò)高亮度、對(duì)比危險(xiǎn)和有害因素112.13氣溫過(guò)低度不夠2化學(xué)性危險(xiǎn)112.14氣壓過(guò)高和有害因素危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明201易燃易爆性物含易濕易燃性物質(zhì)203.4有毒性粉301.1細(xì)菌指炭疸桿病菌、質(zhì)塵布氏標(biāo)菌等201.1易燃易爆性203.5其他有毒301.2病毒指森林腦炎病毒氣體物質(zhì)等201.2易燃易爆性204腐蝕性物質(zhì)301.3其他致病液體204.1腐蝕性氣微生物201.3易燃易爆性體302傳染病媒介固體204.2腐蝕性液物201.4易燃易爆性體303致害動(dòng)物粉塵204.3腐蝕性固304致害植物201.5其他易燃易體305其他生物性爆性物質(zhì)202自然性物體203有毒物質(zhì)203.1有毒氣體203.2有毒液體203.3有毒固體包括刺激性、窒息性、致繁性、致畸性、致癌性、流血性、麻醉性物質(zhì)204.4其他腐蝕性物質(zhì)205其他化學(xué)性危險(xiǎn)和有害物質(zhì)3生物性危險(xiǎn)和有害因素301致病微生物危險(xiǎn)和有害因素4心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素401負(fù)荷超限401.1體力負(fù)荷超限指易引起疲勞、勞損、傷害等的負(fù)荷超限危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明危險(xiǎn)和有害因素說(shuō)明401.2聽(tīng)力負(fù)荷超405.2辨識(shí)錯(cuò)誤503監(jiān)護(hù)失誤限405.3其他辨識(shí)504其他錯(cuò)誤401.3視力負(fù)荷超功能缺陷505其他行為性限406其他心理生危險(xiǎn)和有害因素401.4其他負(fù)荷超理性危險(xiǎn)和有害限因素6其他危險(xiǎn)和402健康狀況異常指?jìng)⒉∑谟泻σ蛩?行為性危險(xiǎn)403從事禁忌作業(yè)包括女工經(jīng)期、孕期和有害因素從事禁忌作業(yè)501指揮錯(cuò)誤404心理異常501.1指揮失誤501501.2違章指揮501.3其他指揮錯(cuò)誤502操作錯(cuò)誤502.1誤操作502.2違章作業(yè)502.3其他操作錯(cuò)誤404.1情緒異常冒險(xiǎn)心理過(guò)度緊張404.4其他心理異常405辨識(shí)功能缺陷405.1感知延遲第二章公司危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法步驟公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要步驟確定危害及影響建立判別準(zhǔn)則評(píng)價(jià)危害和影響記錄重要危害和影響建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)削減措施公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序見(jiàn)下頁(yè)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序框圖》。確定危害及影響、建立判別準(zhǔn)則（一）成立HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)基層車(chē)間成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)，確立評(píng)價(jià)人員，明確職責(zé)和分工。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)車(chē)間HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,工藝、設(shè)備、安全技術(shù)人員和基層班組長(zhǎng)以及員工代表參加，所有參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員要為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作收集必要的資料。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)要形成書(shū)面材料，歸檔保存。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作會(huì)議內(nèi)容要記錄在《QHSE會(huì)議記錄》中。例1：某廠某車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)XX廠XX車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)：車(chē)間主任車(chē)間書(shū)記副組長(zhǎng)：生產(chǎn)副主任設(shè)備副主任成員：姓名崗位XXX工藝技術(shù)人員XXX設(shè)備技術(shù)人員XXX安全技術(shù)人員XXX值班長(zhǎng)（班組長(zhǎng)）XXX運(yùn)行工程師XXX部分基層員工 職責(zé)與分工:組長(zhǎng)職責(zé)：.全面負(fù)責(zé)車(chē)間HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，布置各階段工作安排和要求;.制定車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃;.為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作提供領(lǐng)導(dǎo)支持和監(jiān)督保證;.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)生的重大疑難問(wèn)題;.定期組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作會(huì)議，了解掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況。副組長(zhǎng)職責(zé)：.協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展車(chē)間HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，在日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作中代表組長(zhǎng)行使職權(quán)；.執(zhí)行車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和各階段安排；.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查；.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的信息交流。成員職責(zé)：工藝技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)對(duì)工藝單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查和初始環(huán)境評(píng)審；.負(fù)責(zé)調(diào)查車(chē)間生產(chǎn)過(guò)程中可能發(fā)生的各種事故；.負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的各種作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；.負(fù)責(zé)編寫(xiě)車(chē)間HSE崗位檢查表；.編寫(xiě)車(chē)間HSE周檢查表；.制定落實(shí)車(chē)間工藝方面的風(fēng)險(xiǎn)削減措施；.參與編制車(chē)間應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。設(shè)備技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查和初始環(huán)境評(píng)審；.負(fù)責(zé)調(diào)查設(shè)備運(yùn)行中可能發(fā)生的各種故障和事故；.負(fù)責(zé)對(duì)大機(jī)組運(yùn)行操作和檢維修作業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；.負(fù)責(zé)編寫(xiě)車(chē)間HSE周檢查表；.制定落實(shí)車(chē)間應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。安全技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的專業(yè)技術(shù)工作，對(duì)參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)；.負(fù)責(zé)調(diào)查安全裝備消防設(shè)施方面的風(fēng)險(xiǎn)因素和初始環(huán)境評(píng)審；.收集整理車(chē)間各種風(fēng)險(xiǎn)因素，各種可能發(fā)生的故障和事故以及作業(yè)活動(dòng)；.確定重大風(fēng)險(xiǎn)因素判別準(zhǔn)則，并制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施；.確定車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所用的方法和執(zhí)行的程序；.負(fù)責(zé)編制車(chē)間HSE應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃；.整理車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，建立健全車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)帳；.負(fù)責(zé)對(duì)車(chē)間停車(chē)、檢維修過(guò)程中的各種作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；.參與制定車(chē)間HSE周檢表和HSE崗位檢查表。研究、學(xué)習(xí)、確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法在建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)之后，車(chē)間應(yīng)組織對(duì)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使評(píng)價(jià)人了解掌握相關(guān)的評(píng)價(jià)方法，并結(jié)合整體工作安排向車(chē)間全體員工進(jìn)行了宣傳和貫徹，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的認(rèn)識(shí)。公司目前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有：安全檢查表法、危險(xiǎn)性預(yù)分析（PHA）矩陣法、危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP\LEC法、故障類(lèi)型及影響分析（FMEA）事故樹(shù)分析（FTA）、火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)方法（DOW,S）等。開(kāi)展員工危害調(diào)查11、識(shí)別范圍（員工掌握）11、識(shí)別范圍（員工掌握）在公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所覆蓋的范圍內(nèi)，從過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)以及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，結(jié)合石油化工生產(chǎn)裝置實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)調(diào)查、分析、找出所存在的各類(lèi)危害因素（見(jiàn)危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)表），充分考慮企業(yè)職工傷亡事故類(lèi)別分類(lèi)的20類(lèi)危害。、員工危害調(diào)查步驟與方法（員工掌握）根據(jù)各裝置的實(shí)際特點(diǎn)，結(jié)合各崗位涉及的主要設(shè)備、可能發(fā)生的各類(lèi)事故或故障（考慮人身事故、生產(chǎn)事故、設(shè)備事故、爆炸事故、交通事故、火災(zāi)事故六種類(lèi)型）、從事各類(lèi)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、本崗位存在哪些危險(xiǎn)因素（考慮17種危害），由車(chē)間全體員工填寫(xiě)《員工危害調(diào)查表》，每名員工都要填寫(xiě)，包括車(chē)間領(lǐng)導(dǎo)和管理人員，做到全員參與。對(duì)同一崗位的員工危害調(diào)查表進(jìn)行匯總反饋，按小組分工由小組成員填寫(xiě)《員工危害調(diào)查表》上交到車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。附表：《員工危害調(diào)查表》55 55 44 員工危害調(diào)查表（員工掌握）單位I某車(chē)間（科室）崗位I某崗位卜只別日期本崗位涉及主要設(shè)備：1、108A/B塔底離心泵；2、101A反應(yīng)器； 本崗位可能發(fā)生的各類(lèi)事故或故障：（考慮六種類(lèi)型）1、108A/B塔底離心泵密封泄漏著火；2、101A反應(yīng)器壓力超高物料泄漏著火、爆炸；3、108人分離心泵氣蝕；本崗位從事各類(lèi)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：1、切換108A/B塔底離心泵；2、啟動(dòng)、停止108A/B泵；3、108人分泵日常維護(hù)保養(yǎng)，（清洗、加潤(rùn)滑油）;4、進(jìn)入101A反應(yīng)器對(duì)填料情況檢查；5 本崗位存在哪些危險(xiǎn)因素：（考慮17種危害）1、108A/B輸送高溫液體；泄漏造成燙傷。2、108A/B輸送易燃易爆性液體；泄漏引發(fā)火災(zāi)、爆炸。3、108A/B機(jī)械噪聲；給人健康造成危害。4、101A反應(yīng)器內(nèi)高溫、高壓的易燃、易揮發(fā)性液體；泄漏后引發(fā)火災(zāi)、爆炸。裝置危險(xiǎn)因素清單（員工掌握）裝置危險(xiǎn)因素清單（員工掌握）裝置危險(xiǎn)因素清單（員工掌握）裝置危險(xiǎn)因素清單（員工掌握）根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)資料經(jīng)過(guò)調(diào)查收集員工填寫(xiě)的《員工危害調(diào)查表》進(jìn)行整理匯總，經(jīng)車(chē)間主管領(lǐng)導(dǎo)和車(chē)間評(píng)價(jià)小組確認(rèn)后初步形成《裝置危險(xiǎn)因素清單》、《裝置可能發(fā)生事故或故障清單》和《裝置作業(yè)活動(dòng)清單》，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)資料。

序號(hào)危險(xiǎn)因素已有控制措施需增加控制措施備注1108A/B輸送高溫液體；泄漏造成燙傷。不間斷巡檢；視頻監(jiān)控。無(wú)2108A/B機(jī)械噪聲；給人健康造成危害。外操間遠(yuǎn)離裝置現(xiàn)場(chǎng)。員工配發(fā)耳塞。3101A反應(yīng)器內(nèi)高溫、高壓的易燃、易揮發(fā)性液體。泄漏著火、爆炸。DCS控制系統(tǒng)"義表聯(lián)鎖系統(tǒng)；安全閥；操作規(guī)程不間斷巡檢。制定泄漏著火應(yīng)急預(yù)案。進(jìn)行FMEA分析，三級(jí)以上再用事故樹(shù)分析，針對(duì)分析名結(jié)果制定控制措施。 裝置作業(yè)活動(dòng)清單裝置作業(yè)活動(dòng)清單（員工掌握）裝置作業(yè)活動(dòng)清單裝置作業(yè)活動(dòng)清單（員工掌握）裝置可能發(fā)生事故或故障清單（員工掌握）裝置可能發(fā)生事故或故障清單（員工掌握）序號(hào)單元名稱發(fā)生事故類(lèi)型1100#工段108A/B塔底離心泵。108A/B塔底離心泵密封泄漏著火。（用FMEA法分析，三級(jí)以上用事故樹(shù)法分析）108A/B離心泵氣蝕。（用FMEA法分析，三級(jí)以上用事故樹(shù)法分析）2100#工段101A反應(yīng)器101A反應(yīng)器壓力超高物料泄漏著火、爆炸。（用FMEA法分析，三級(jí)以上用事故樹(shù)法分析）

序號(hào)崗位作業(yè)活動(dòng)名稱1100#外操崗1.切換108A/B塔底離心泵。。用LEC法評(píng)價(jià)）2.啟動(dòng)、停止108A/B泵。（用LEC法評(píng)價(jià)）3.108A/B泵日常維護(hù)保養(yǎng)，（清洗、加潤(rùn)滑油力（用LEC法評(píng)價(jià)）4.進(jìn)入101A反應(yīng)器對(duì)填料情況檢查。（用LEC法評(píng)價(jià)）2 收集整理資料在對(duì)識(shí)別出的危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)之前要收集評(píng)價(jià)過(guò)程中所需要的資料，包括：有關(guān)健康、安全與環(huán)境的政策、法規(guī)和規(guī)范，本裝置涉及物料的危害性資料、工藝設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、設(shè)備設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、裝置曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的事故、同行業(yè)同類(lèi)裝置發(fā)生過(guò)的事故等。建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判別準(zhǔn)則建立判別準(zhǔn)則的原則符合國(guó)家、地方政府和上級(jí)部門(mén)的有關(guān)健康、安全與環(huán)境的政策、法規(guī)和規(guī)范。符合公司關(guān)于健康、安全與環(huán)境的方針、政策和目標(biāo)。根據(jù)不同的評(píng)價(jià)方法計(jì)算出的危險(xiǎn)數(shù)值，確定其是否可以承受。判別準(zhǔn)則的建立不符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的危險(xiǎn)因素直接列為重大危險(xiǎn)因素；企業(yè)內(nèi)部或同類(lèi)企業(yè)以前曾發(fā)生過(guò)的重大事故的直接列為重大危險(xiǎn)因素；C.通過(guò)火災(zāi)爆炸指數(shù)法評(píng)價(jià)固有危險(xiǎn)為D級(jí)的單元為危險(xiǎn)單元；D.應(yīng)用故障類(lèi)型和LEC評(píng)價(jià)方法，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果將致命度為2<CE<3或危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)為1604D4320的作為車(chē)間級(jí)重大危險(xiǎn)因素；致命度為3<CE<7或危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)為320<D<750的作為廠級(jí)重大危險(xiǎn)因素；致命度7<CE或危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)750<D的作為公司級(jí)重大危險(xiǎn)因素。例2：判別準(zhǔn)則判別準(zhǔn)則不符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的危險(xiǎn)因素直接列為重大危險(xiǎn)因素；企業(yè)內(nèi)部或同類(lèi)企業(yè)以前曾發(fā)生過(guò)的重大事故的直接列為重大危險(xiǎn)因素；通過(guò)火災(zāi)爆炸指數(shù)法評(píng)價(jià)固有危險(xiǎn)為D級(jí)的單元為危險(xiǎn)單元;通過(guò)故障類(lèi)型和LEC評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果將致命度CE值大于4、危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)D值大于70的作為裝置級(jí)重大危險(xiǎn)因素；致命度CE值大于7、危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)D值大于160的作為廠級(jí)重大危險(xiǎn)因素；致命度CE值大于7、危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)D值大于320的作為公司級(jí)重大危險(xiǎn)因素；三、評(píng)價(jià)危害和影響基層車(chē)間要針對(duì)危害因素調(diào)查，識(shí)別出的裝置危險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的故障或事故、以及裝置作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。）石油化工生產(chǎn)裝置評(píng)價(jià)運(yùn)用火災(zāi)爆炸指數(shù)法計(jì)算單元火災(zāi)爆炸的危險(xiǎn)性、根據(jù)計(jì)算結(jié)果確定固有危害在D級(jí)（含D級(jí)）以上的要進(jìn)一步分析；根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有故障與類(lèi)型，用FMEA法對(duì)這些故障和事故進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定致命度CE大于2的故障用事故樹(shù)或PHA等評(píng)價(jià)方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實(shí)責(zé)任人及責(zé)任部門(mén)，最終形成書(shū)面的評(píng)價(jià)報(bào)告。）其他裝置或設(shè)施評(píng)價(jià)根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有故障與類(lèi)型，用FMEA法對(duì)這些故障和事故進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定致命度在輕微（三級(jí)）以上的故障用事故樹(shù)或PHA等評(píng)價(jià)方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實(shí)責(zé)任人及責(zé)任部門(mén)，最終形成書(shū)面的評(píng)價(jià)報(bào)告。）作業(yè)活動(dòng)評(píng)價(jià)根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有作業(yè)活動(dòng)，用LEC法對(duì)這些活動(dòng)進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定危險(xiǎn)程度在可能危險(xiǎn)級(jí)以上的作業(yè)采用事故樹(shù)或PHA等評(píng)價(jià)方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實(shí)責(zé)任人及責(zé)任部門(mén)，最終形成書(shū)面的評(píng)價(jià)報(bào)告。（四）工藝危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）公司所屬各生產(chǎn)廠在役裝置、罐區(qū)和煉油化工建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)開(kāi)展HAZOP分析工作。記錄重要危害和影響、建立目標(biāo)與控制（一）針對(duì)評(píng)價(jià)出的重大危險(xiǎn)因素制定管理方案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)照判別準(zhǔn)則，建立《重大危險(xiǎn)因素治理臺(tái)賬》。在裝置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施，編制應(yīng)急預(yù)案?！吨卮笪ｋU(xiǎn)因素治理臺(tái)賬》樣式見(jiàn)下頁(yè)。******重大危險(xiǎn)因素管理臺(tái)帳序號(hào)單位部位危險(xiǎn)名稱產(chǎn)生原因何人或何物可能受到傷害CE值（或LEC值）危險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)級(jí)別目標(biāo)及指標(biāo)控制措施管理方案1車(chē)間焦炭塔焦炭^塔底蓋法蘭泄漏著火除焦后底蓋法蘭面未清理干凈，墊片不正，螺絲受力不均作業(yè)人員或接觸人員6.0口車(chē)間底蓋法蘭不漏，1.仔細(xì)試壓檢查，發(fā)現(xiàn)泄漏，打開(kāi)塔底蓋重新處理2做好防護(hù)工作，及時(shí)熱緊。3、4、5、ABCDE...???2345

6789備注：A表示：建立規(guī)程；B表示：嚴(yán)格執(zhí)行建立的規(guī)程；C表示：進(jìn)行培訓(xùn)；D表示：加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)行；E表示：制定應(yīng)急預(yù)案（結(jié)合本單位重大風(fēng)險(xiǎn)管理措施自行編制）……確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)削減措施制定風(fēng)險(xiǎn)消減措施的原則首先應(yīng)考慮降低存在的固有危險(xiǎn)，如使用無(wú)毒、危險(xiǎn)性較低、工藝參數(shù)相對(duì)安全等措施，也可采取密閉、