危害辨識與風(fēng)險評價指南范本

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危害辨識與風(fēng)險評價指南（僅供內(nèi)部參考）中國石油遼陽石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處2014年2月TOC\o"1-5"\h\z前言 1第一章 危害辨識與風(fēng)險評價概述 2風(fēng)險評價的目的 2風(fēng)險評價的范圍 2（一）新、改、擴(kuò)建項目及新工藝、設(shè)備、材料投用前的風(fēng)險預(yù)評價 2（二）施工作業(yè)的風(fēng)險預(yù)評價 3（三）在役裝置和關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價 3（四）退役裝置或有害廢棄物的風(fēng)險評價 4風(fēng)險評價的原則 4（一）科學(xué)性 4（二）系統(tǒng)性 5（三）適用性 5風(fēng)險評價的程序 5（一）確定危害及其影響 6（二）建立判別準(zhǔn)則 7（三）評價危害和影響 8（四）記錄重要危害和影響 9（五）建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)） 9（六）確定和實施風(fēng)險削減措施 10危險因素分類 10（一）參照事故類別進(jìn)行分類 10（二）按導(dǎo)致事故的直接原因進(jìn)行分類 12第二章公司危害辨識與風(fēng)險評價方法步驟 18公司風(fēng)險評價程序 18（一）公司風(fēng)險評價主要步驟 18（二）公司風(fēng)險評價程序 18確定危害及影響、建立判別準(zhǔn)則 20（一）成立HSE風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu) 20（二）研究、學(xué)習(xí)、確定風(fēng)險評價方法 23（三）開展員工危害調(diào)查 23（四）根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成風(fēng)險評價的基礎(chǔ)資料 26（五）收集整理資料 30（六）建立風(fēng)險評價判別準(zhǔn)則 30評價危害和影響 31（一）石油化工生產(chǎn)裝置評價 31（二）其他裝置或設(shè)施評價 32（三）作業(yè)活動評價 32（四）工藝危險與可操作性分析（HAZOP） 32記錄重要危害和影響、建立目標(biāo)與控制 33（一）針對評價出的重大危險因素制定管理方案 33確定和評價風(fēng)險削減措施 35制定應(yīng)急預(yù)案 38編制風(fēng)險評價報告 38（一）風(fēng)險評價報告主要內(nèi)容 38（二）評價報告的管理 38本指南重點(diǎn)介紹了煉化企業(yè)危害因素辨識與風(fēng)險評價過程，目的在于通過學(xué)習(xí)本指南，指導(dǎo)有關(guān)技術(shù)人員對裝置進(jìn)行風(fēng)險評價，使基層干部、員工掌握危害辨識與風(fēng)險評價的方法，掌握規(guī)避風(fēng)險的方法。掌握危害辨識與風(fēng)險評價知識與方法，對基層安全生產(chǎn)、查消隱患、規(guī)避風(fēng)險、應(yīng)急防護(hù)等管理工作具有促進(jìn)作用，將會從根本上提升員工識別風(fēng)險能力，進(jìn)而提高員工自我保護(hù)意識，防止和杜絕各類事故發(fā)生。本指南由公司質(zhì)量安全環(huán)保處編寫。在編寫過程中得到了公司HSE委員會和各專業(yè)處室的極大關(guān)注與支持，同時也得到了煉油廠、芳烴廠、烯烴廠的大力支持與幫助，在此表示衷心感謝。由于時間倉促，可收集到的資料有限。另外，我們對健康、安全與環(huán)境管理體系的理解上可能存在一定的局限性，指南中有些內(nèi)容難免有不完善之處，敬請諒解。同時希望廣大員工提出寶貴意見，共同完善公司關(guān)于危害辨識與風(fēng)險評價管理工作，以推動公司HSE體系建設(shè)。本指南參考文獻(xiàn)有：GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系》、《危害辨識與風(fēng)險評價技術(shù)》石油工業(yè)出版社、《風(fēng)險評價技術(shù)應(yīng)用與實踐》石油工業(yè)出版社、《石油化工HSE風(fēng)險管理》石油工業(yè)出版社、《HSE風(fēng)險管理理論與實踐》石油工業(yè)出版社、《石油化工安全技術(shù)》中國石化出版社、遼陽石化公司《質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系管理手冊》。第一章危害辨識與風(fēng)險評價概述風(fēng)險評價的目的按照“事故是能量的不正常轉(zhuǎn)移”理論和“三圓環(huán)”事故致因理論（即：“任何事故是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境缺陷三方面因素在同一時空出現(xiàn)而引發(fā)的”），只要有生產(chǎn)，有活動，人類就要承受引發(fā)事故的風(fēng)險。而現(xiàn)代工業(yè)隨著新工藝、新技術(shù)、新能源和新材料等四新技術(shù)的不斷應(yīng)用，生產(chǎn)過程日趨規(guī)模化、復(fù)雜化和高度自動化，同時在生產(chǎn)過程中也存在著大量的能量和各種危險因素，這也就引發(fā)了現(xiàn)代工業(yè)文明與風(fēng)險的矛盾。如何在保證現(xiàn)代工業(yè)文明不斷進(jìn)步達(dá)到平衡，是現(xiàn)代安全管理面臨的新課題。通過運(yùn)用風(fēng)險評價這一現(xiàn)代安全管理的重要手段，可以幫助我們建立一種科學(xué)的思維方式，運(yùn)用系統(tǒng)方法，及時、全面、準(zhǔn)確地系統(tǒng)識別各種危險因素，評價潛在的風(fēng)險并采取最佳方案降低風(fēng)險。風(fēng)險評價的范圍新、改、擴(kuò)建項目及新工藝、設(shè)備、材料投用前的風(fēng)險預(yù)評價對新、改、擴(kuò)建生產(chǎn)性建設(shè)項目在項目的可行性研究階段，由建設(shè)方聘請具備資質(zhì)的第三方運(yùn)用科學(xué)的定性、定量風(fēng)險評價方法對項目預(yù)先辨識、分析潛在危險因素，并提出預(yù)防措施。通過在初步設(shè)計文件中落實，使系統(tǒng)的風(fēng)險在項目設(shè)計階段得以削減或控制。另外，企業(yè)采用新工藝、新材料、關(guān)鍵設(shè)備，投用前使用單位應(yīng)預(yù)先辨識、評價其潛在的風(fēng)險并提出防范措施。施工作業(yè)的風(fēng)險預(yù)評價在施工作業(yè)前預(yù)先對作業(yè)過程中潛在的危險因素進(jìn)行辨識，確定危害事件，評價風(fēng)險并提出防范措施。在石化行業(yè)，施工作業(yè)單位人員素質(zhì)參差不齊，流動性大，缺乏對裝置工藝、設(shè)備和作業(yè)環(huán)境等情況的深刻認(rèn)識，在壓縮工期和邊生產(chǎn)邊施工情況下，發(fā)生事故的頻率很高，往往使甲方造成嚴(yán)重?fù)p失。從中國石油股份有限公司煉化行業(yè)1985年以來統(tǒng)計備案事故分析，70％的事故是在施工作業(yè)過程中發(fā)生的。其中一個重要原因是作業(yè)方?jīng)]有充分認(rèn)識到作業(yè)現(xiàn)場潛在的各種危險因素而盲目施工、違章施工所致，所以在施工前，作業(yè)方按照甲方要求，開展風(fēng)險評價是很有必要的，是一種加大安全交底深度，預(yù)防事故的有效手段。在役裝置和關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價在壽命周期內(nèi)對生產(chǎn)裝置和安全要害部位，或一些關(guān)鍵設(shè)備的管理、操作、維護(hù)等過程，對比同類系統(tǒng)發(fā)生事故的情況，對照現(xiàn)行職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，定期系統(tǒng)查找危險因素，確定危害事件，評價其風(fēng)險，通過補(bǔ)充管理和技術(shù)措施，提高系統(tǒng)的安全性。美國政府1992年頒布的《高危險化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)過程安全管理》標(biāo)準(zhǔn)中要求，企業(yè)應(yīng)選用一種或多種方法分析評價生產(chǎn)過程的危險性，辨識可能導(dǎo)致的危害事件，評價風(fēng)險程度，提出控制風(fēng)險的技術(shù)和管理措施及措施失敗后的應(yīng)急措施等。歐共體、日本等國也有相應(yīng)的對高風(fēng)險生產(chǎn)過程開展風(fēng)險評價的法規(guī)要求，并取得了良好的效果。退役裝置或有害廢棄物的風(fēng)險評價退役裝置的風(fēng)險評價主要是事先分析裝置報廢后帶來的風(fēng)險和遺留廢棄物對環(huán)境、生態(tài)、居民等帶來的不利影響，提出妥善處置的最佳對策。許多國家都頒布了廢棄物處置法規(guī)，對其進(jìn)行風(fēng)險評價，主要包括對生態(tài)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、健康風(fēng)險和事故風(fēng)險的評價。有害廢棄物的堆放、填埋、焚燒都與安全相關(guān)，焚燒處理可能發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故，亦可能發(fā)生毒氣、毒液泄漏；填埋處理則可能發(fā)生底部滲漏，污染地下水；易燃、易爆、有害氣體從排污孔溢放，也可能發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故；堆放雖然是一種臨時性處置方式，堆放的廢棄物中的易燃、易爆、有害物質(zhì)也會引發(fā)事故。風(fēng)險評價的原則科學(xué)性科學(xué)的任務(wù)是揭示事物發(fā)展的客觀規(guī)律，探求客觀真理，科學(xué)是人們改造世界和進(jìn)一步認(rèn)識世界的指南。開展風(fēng)險評價，也必須反映客觀實際，遵循科學(xué)規(guī)律。一方面盡可能真實地辨識出系統(tǒng)中存在的所有危險因素，盡可能準(zhǔn)確評價風(fēng)險程度；另一方面，也要承認(rèn)受現(xiàn)有認(rèn)識水平和技術(shù)水平的制約，也確有一些潛在很深的危險因素不易被發(fā)現(xiàn)。所以必須以科學(xué)的態(tài)度，堅持以最實用的方法、手段，緊跟生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)、作業(yè)現(xiàn)場的變化，廣泛發(fā)動崗位員工參與，持續(xù)改進(jìn)地開展此項工作。系統(tǒng)性危險因素存在于裝置和作業(yè)活動的各個方面、各個階段，只有對裝置或作業(yè)活動進(jìn)行詳細(xì)解剖，研究系統(tǒng)與子系統(tǒng)的相互關(guān)系及各種危險因素間的關(guān)系，才能最大程度地辨識評價對象的所有危險因素，才能準(zhǔn)確確定危險因素對系統(tǒng)潛在影響的重要程度。適用性風(fēng)險評價過程涉及到人員、設(shè)備、物料、環(huán)境等各個方面，評價時要結(jié)合評價對象的工藝和設(shè)備復(fù)雜程度及人員素質(zhì)，選擇適宜的方法。方法要應(yīng)對象而定，簡單實效，作出的結(jié)論要明確并符合預(yù)期的目的。風(fēng)險評價的程序風(fēng)險評價涉及系統(tǒng)的人員、設(shè)備、工藝、環(huán)境等各方面。正式開展評價前應(yīng)根據(jù)評價對象和評價目的，由設(shè)計、工藝、設(shè)備、安全、生產(chǎn)、項目負(fù)責(zé)人等技術(shù)管理人員組成一個相對穩(wěn)定的評價小組，收集工藝、設(shè)備、原料、環(huán)境、歷史事

故等方面的足夠材料，結(jié)合評價目的和評價時間，確定評價深度，劃分評價單元。然后由評價小組組織，發(fā)動崗位員工，按下圖所示程序?qū)γ總€評價單元正式開展評價。風(fēng)險評價程序圖確定危害及其影響這是辨識危險因素及預(yù)測潛在危害事件的過程。石化裝置和作業(yè)現(xiàn)場危險因素種類繁多，存在的形式、階段各異，同一系統(tǒng)內(nèi)危險因素又相互聯(lián)系。為確保辨識過程的準(zhǔn)確和全面，首先應(yīng)根據(jù)評價對象、評價目的、評價時間等確定適宜的辨識方法。實際上，很多方法同時包含了危險因素辨識和風(fēng)險評價兩個步驟，單獨(dú)用來辨識危險因素的系統(tǒng)方法很少。一般情況下，確定了辨識方法也就確定了下一步風(fēng)險評價方法。整個辨識過程要充分考慮評價對象的“三種時態(tài)”、“三種狀態(tài)”和危險因素的六種形式，研究危險因素的相互關(guān)系并盡可能準(zhǔn)確預(yù)測潛在的危害事件。三種狀態(tài)即正常、異常、緊急三種狀態(tài)，三種時態(tài)即過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，危險因素的六種形式即物理性因素、化學(xué)性因素、生物性因素、生理和心理性因素、行為性因素及其他因素。一種危險因素可能存在于不同的狀態(tài)和時態(tài)；同一狀態(tài)和時態(tài)中，可能存在多種形式的危險因素且又相互發(fā)生作用。只有全面識別危險因素并掌握其相互關(guān)系才能準(zhǔn)確預(yù)測潛在的危害事件。建立判別準(zhǔn)則所謂判別準(zhǔn)則，就是判定各種行為、狀態(tài)、參數(shù)是否符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。其來源于國家、地方政府及行業(yè)方面的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)、合同要求、國際公約及行業(yè)規(guī)程。不同的系統(tǒng)存在不同種類的危險因素，需選擇不同的判別準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確、全面識別危險因素。所以對一個準(zhǔn)備建立體系的組織，應(yīng)在建立體系的初期（即開展評價前），收集、清理適用于本組織的所有最新適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或其他要求。建立和規(guī)范一個收集、獲取渠道，便于及時取得這方面最新信息。我國職業(yè)安全衛(wèi)生方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)名目繁多，類似管理內(nèi)容而不同發(fā)布時期及類似管理內(nèi)容而不同發(fā)布部門的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)很多。需要認(rèn)真理清它們之間的關(guān)系，為深入開展風(fēng)險評價做好準(zhǔn)備。評價危害和影響危害評價是評價所有已辨識的潛在危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度并確定其是否可承受的過程。一個系統(tǒng)往往面臨多種風(fēng)險，如火災(zāi)、爆炸、泄漏、各種人身傷亡事故等。對這一系列存在于系統(tǒng)內(nèi)不同部位、不同狀態(tài)的風(fēng)險，需根據(jù)其風(fēng)險程度，分輕重緩急進(jìn)行削減。潛在危害事件發(fā)生的可能性由對危險因素進(jìn)行控制的各種管理措施，技術(shù)措施，操作人員的意識、心理和生理素質(zhì)、技能、工作頻次決定。后果嚴(yán)重程度由危險因素的各種物理量（如質(zhì)量、溫度、壓力、體積等）決定。比如一個200m3球罐和一個400m3球罐,雖然400m3球罐內(nèi)瓦斯量大，但其操作規(guī)程完善,球罐自保系統(tǒng)及應(yīng)急設(shè)施完備良好200m3球罐雖然內(nèi)存瓦斯量少，但其操作規(guī)程不完善，操作人員素質(zhì)差，且自保系統(tǒng)不完善。練合評價后可能200m3球罐潛在爆炸風(fēng)險大于400m3球罐。對系統(tǒng)潛在的一系列風(fēng)險評價后按規(guī)定的目標(biāo)或準(zhǔn)則進(jìn)行排序，確定出可承受（一般）和不可承受風(fēng)險（重大）。大多數(shù)評價方法實際上已給出了表達(dá)不同風(fēng)險程度的定量或定性的值，企業(yè)根據(jù)實際可選定一個界限。這個界限應(yīng)結(jié)合企業(yè)的實際，根據(jù)對系統(tǒng)的風(fēng)險控制水平，不斷調(diào)整。記錄重要危害和影響記錄重要危害和影響是指對已辨識出的危險因素、預(yù)測的危害事件、風(fēng)險評價的結(jié)果及相應(yīng)控制措施形成書面或電子文件的過程。建立體系的原則是“標(biāo)準(zhǔn)說到的要寫到，寫到的要做到，做到的要記到”。尤其對體系的這一核心工作，記錄其結(jié)果是很必要的，以便于培訓(xùn)、交流和審核。記錄可形成報告，也可形成臺賬。對于為體系建立而開展的風(fēng)險評價所形成的記錄要做到“橫向?qū)?yīng)”和“縱向?qū)?yīng)”?！皺M向?qū)?yīng)”即對每一個系統(tǒng)的每一個評價單元的危險因素、危害事件、風(fēng)險等級、控制措施要詳細(xì)說明，一一對應(yīng)，簡潔明了。“縱向?qū)?yīng)”即裝置和作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險評價記錄與上級管理部門要對應(yīng)，主要內(nèi)容要保持一致。記錄要隨著系統(tǒng)工藝、設(shè)備、原料、環(huán)境的變化而及時變化，以便及時跟蹤、識別、評價、控制新的危險因素和風(fēng)險。建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)）建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則（指標(biāo)）是對于所有不可承受風(fēng)險或重大風(fēng)險優(yōu)先考慮制定削減目標(biāo)的過程。對于組織來說，建立體系目標(biāo)是一項重要且系統(tǒng)性的工作。目標(biāo)的內(nèi)容、形式可以是靈活多變的。有些目標(biāo)來源于風(fēng)險評價結(jié)果，與風(fēng)險控制直接相關(guān)；有些目標(biāo)可能來自方針、法律和相關(guān)方要求等，與風(fēng)險控制間接相關(guān)；有些目標(biāo)可能是常規(guī)性目標(biāo)，有些目標(biāo)可能是動態(tài)的。體系目標(biāo)應(yīng)包括工藝、設(shè)備、生產(chǎn)、教育及傳統(tǒng)安全目標(biāo)等，它們同現(xiàn)在企業(yè)訂立的年初廠長方針目標(biāo)、專業(yè)目標(biāo)、達(dá)標(biāo)指標(biāo)緊密聯(lián)系，而又不完全相同。必須理清四者的關(guān)系，盡可能融合并建立統(tǒng)一的制定、數(shù)據(jù)采集、考核、改進(jìn)機(jī)制。體系目標(biāo)盡可能以風(fēng)險評價為基礎(chǔ)，同時考慮方針、法律及相關(guān)方等多方面要求而制訂，做到橫向展開，縱向分解。確定和實施風(fēng)險削減措施確定和實施風(fēng)險削減措施是對直接控制重大風(fēng)險而設(shè)定的目標(biāo)制定并實施控制和防范措施的過程。風(fēng)險削減措施總體上可分為管理性措施和技術(shù)性措施。管理性措施包括培訓(xùn)、制定程序（制度、規(guī)程），技術(shù)性措施包括技術(shù)改造、設(shè)備維修、硬件配備等。制訂削減措施的優(yōu)先順序是：消除一轉(zhuǎn)移一隔離-控制—應(yīng)急。危險因素分類常用的分類方法有3種，即：按“導(dǎo)致事故的直接原因”、“參照事故類別”、“職業(yè)健康”的方法進(jìn)行分類。遼陽石化公司（以下簡稱：公司）使用“參照事故類別”和“導(dǎo)致事故的直接原因”的方法進(jìn)行分類。如下：（一）參照事故類別進(jìn)行分類參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類，如下：物體打擊指物體在重力或其他外力的作用下產(chǎn)生運(yùn)動，打擊人體，造成人身傷亡事故。車輛傷害指企業(yè)機(jī)動車輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、下落、擠壓傷亡事故，不包括起重設(shè)備提升、牽引車輛和車輛停駛時發(fā)生的事故。機(jī)械傷害指機(jī)械設(shè)備運(yùn)動（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害。起重傷害指各種起重作業(yè)中發(fā)生的擠壓、墜落、物體打擊和觸電。觸電包括雷擊傷亡事故。淹溺灼燙指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學(xué)灼傷（酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的體內(nèi)外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質(zhì)引起的體內(nèi)外灼傷）。火災(zāi)高處墜落坍塌指物體在外力或重力作用下，超過自身的強(qiáng)度極限或因結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故。冒頂片幫（公司目前不涉及）透水（公司目前不涉及）放炮（公司目前不涉及）火藥爆炸（公司目前不涉及）瓦斯爆炸鍋爐爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他傷害（二）按導(dǎo)致事故的直接原因進(jìn)行分類根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-1992）的規(guī)定,將生產(chǎn)過程中的危險和有害因素分為6大類。危險和有害因素說明危險和有害因素說明危險和有害因素說明1物理性危險和101.7外露運(yùn)動件指人員易觸1022防護(hù)裝置、指防護(hù)裝置、設(shè)有害因素及的運(yùn)動件設(shè)施缺陷施本身安全性101設(shè)備、設(shè)施缺陷101.8操縱器缺陷指結(jié)構(gòu)、尺差，可包括防護(hù)101.1強(qiáng)度不夠寸、形狀、位裝置、設(shè)施防護(hù)102.1剛度不夠置、操縱力用品損壞失效及101,3穩(wěn)定性差指抗傾覆抗位移能力度不合理及生三坐失靈等不夠，包括重心過高、操縱器失靈102.3防護(hù)不當(dāng)指防護(hù)裝置、設(shè)底座不穩(wěn)、支承不止損壞等施和防護(hù)用品不確等101.9制動器缺陷指結(jié)構(gòu)不合符合要求，使用101.4密封不良指密封件密封介質(zhì)、理，裝置損不當(dāng)。不包括防設(shè)備輔件、加工精度壞失靈等護(hù)距離不夠裝配工藝等缺陷以及102.4支撐不當(dāng)指建筑施工支護(hù)

磨損、變形、蝕腐造成不符合要求的密封不良1020控制器缺陷102.5防護(hù)距離指設(shè)備布置、機(jī)101.5應(yīng)力集中1021其他設(shè)備、不夠械電氣、防火、防101.6外形缺陷指設(shè)備、設(shè)施表面的設(shè)施缺陷爆等安全距離不尖角利棱和不應(yīng)有的102防護(hù)缺陷夠和衛(wèi)生防護(hù)距凸部分等102.1無防護(hù)離不夠等危險和有害因素分類表續(xù)上表續(xù)上表危險和有害因素說明危險和有害因素說明危險和有害因素說明102.6其他防護(hù)缺105.4其他振動107.8其他運(yùn)動陷106電磁輻射物危害103電危害106.1電離輻射包括x射108明火1031帶電部位裸露指人員易觸及和裸露線Y射線、109高溫物質(zhì)指能造成灼傷的帶電部位，包括雜散a射線、附109.1高溫氣體高溫物質(zhì)電流子、中子、質(zhì)109.2高溫液體103.2漏電子等電子束109.3高溫固體103.3雷電106.2非電離輻包括紫外109.4其他高溫103.4靜電射線、激光射物質(zhì)103.5電火花頻輻射、超110低溫物質(zhì)指能造成凍傷的104噪聲高壓電場等110.1低溫氣體低溫物質(zhì)104.1機(jī)械性噪聲電磁性噪聲動力性噪聲其他噪聲105振動危害105.1機(jī)械性振動105.2電磁性振動105.3流體動力性振動107運(yùn)動物危害110.2低溫液體107.1拋射物指固體飛濺110.3低溫固體107.2飛濺物指液體飛濺111粉電與氣溶膠107.3墜落物112作業(yè)環(huán)境不良107.4反彈物112.1作業(yè)區(qū)環(huán)指地面滑、場地107.5土、巖滑動境不良舌L、地面高低不107.6料堆滑動112.2基礎(chǔ)下沉平107.7；沖擊地區(qū)112.3安全過道指無安全管道或缺陷 通道窄不暢通等危險和有害因素說明危險和有害因素說明危險和有害因素說明112.4光照明不足指照明度不夠，煙塵112.15氣壓過低113.5信號顯示不指信號顯示錯彌漫，無天然光或天112.16高溫高濕準(zhǔn)誤，顯示滯后超然光弱等112.17自然災(zāi)害包括冰雹、剛112.5有害光照指眩光頻內(nèi)效應(yīng)等洪水、雪、霧113.6其他信號缺112.6缺氧等陷112.7通電不良112.18其他作業(yè)114標(biāo)志缺陷指應(yīng)設(shè)標(biāo)志而無112.8空氣質(zhì)量不指自然通風(fēng)差或氣流環(huán)境不良標(biāo)志良過大，無強(qiáng)制通風(fēng)，風(fēng)113信號缺陷114.1無標(biāo)志量不足，換氣量不夠113.1無信號設(shè)指應(yīng)該設(shè)信114.2標(biāo)志不清晰等施號設(shè)施處無114.3標(biāo)志不規(guī)范112.9給排水不良信號114.4標(biāo)志選用不112.10漏水112.11強(qiáng)迫體位指設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計或作業(yè)位置不符合人機(jī)工程學(xué)要求而易引起人員疲勞、易損或事故的一種作業(yè)姿勢113.2信號選用不當(dāng)113.3信號位置不當(dāng)113.4信號不清指信號量不足，如響度、當(dāng)標(biāo)志位置缺陷其他標(biāo)志缺陷115其他物理性112.12氣溫過高亮度、對比危險和有害因素112.13氣溫過低度不夠2化學(xué)性危險112.14氣壓過高和有害因素危險和有害因素說明危險和有害因素說明危險和有害因素說明201易燃易爆性物含易濕易燃性物質(zhì)203.4有毒性粉301.1細(xì)菌指炭疸桿病菌、質(zhì)塵布氏標(biāo)菌等201.1易燃易爆性203.5其他有毒301.2病毒指森林腦炎病毒氣體物質(zhì)等201.2易燃易爆性204腐蝕性物質(zhì)301.3其他致病液體204.1腐蝕性氣微生物201.3易燃易爆性體302傳染病媒介固體204.2腐蝕性液物201.4易燃易爆性體303致害動物粉塵204.3腐蝕性固304致害植物201.5其他易燃易體305其他生物性爆性物質(zhì)202自然性物體203有毒物質(zhì)203.1有毒氣體203.2有毒液體203.3有毒固體包括刺激性、窒息性、致繁性、致畸性、致癌性、流血性、麻醉性物質(zhì)204.4其他腐蝕性物質(zhì)205其他化學(xué)性危險和有害物質(zhì)3生物性危險和有害因素301致病微生物危險和有害因素4心理、生理性危險和有害因素401負(fù)荷超限401.1體力負(fù)荷超限指易引起疲勞、勞損、傷害等的負(fù)荷超限危險和有害因素說明危險和有害因素說明危險和有害因素說明401.2聽力負(fù)荷超405.2辨識錯誤503監(jiān)護(hù)失誤限405.3其他辨識504其他錯誤401.3視力負(fù)荷超功能缺陷505其他行為性限406其他心理生危險和有害因素401.4其他負(fù)荷超理性危險和有害限因素6其他危險和402健康狀況異常指傷、病期有害因素5行為性危險403從事禁忌作業(yè)包括女工經(jīng)期、孕期和有害因素從事禁忌作業(yè)501指揮錯誤404心理異常501.1指揮失誤501501.2違章指揮501.3其他指揮錯誤502操作錯誤502.1誤操作502.2違章作業(yè)502.3其他操作錯誤404.1情緒異常冒險心理過度緊張404.4其他心理異常405辨識功能缺陷405.1感知延遲第二章公司危害辨識與風(fēng)險評價方法步驟公司風(fēng)險評價程序公司風(fēng)險評價主要步驟確定危害及影響建立判別準(zhǔn)則評價危害和影響記錄重要危害和影響建立目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則確定和評價風(fēng)險削減措施公司風(fēng)險評價程序見下頁《風(fēng)險評價程序框圖》。確定危害及影響、建立判別準(zhǔn)則（一）成立HSE風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu)基層車間成立風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu)，確立評價人員，明確職責(zé)和分工。風(fēng)險評價小組組長全面負(fù)責(zé)車間HSE風(fēng)險評價工作,工藝、設(shè)備、安全技術(shù)人員和基層班組長以及員工代表參加，所有參與風(fēng)險評價人員要為風(fēng)險評價工作收集必要的資料。風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu)要形成書面材料，歸檔保存。風(fēng)險評價工作會議內(nèi)容要記錄在《QHSE會議記錄》中。例1：某廠某車間風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu)XX廠XX車間風(fēng)險評價小組組長：車間主任車間書記副組長：生產(chǎn)副主任設(shè)備副主任成員：姓名崗位XXX工藝技術(shù)人員XXX設(shè)備技術(shù)人員XXX安全技術(shù)人員XXX值班長（班組長）XXX運(yùn)行工程師XXX部分基層員工 職責(zé)與分工:組長職責(zé)：.全面負(fù)責(zé)車間HSE風(fēng)險評價工作，布置各階段工作安排和要求;.制定車間風(fēng)險評價工作計劃;.為風(fēng)險評價工作提供領(lǐng)導(dǎo)支持和監(jiān)督保證;.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險評價過程中發(fā)生的重大疑難問題;.定期組織召開風(fēng)險評價工作會議，了解掌握風(fēng)險評價工作進(jìn)展情況。副組長職責(zé)：.協(xié)助組長開展車間HSE風(fēng)險評價工作，在日常風(fēng)險評價工作中代表組長行使職權(quán)；.執(zhí)行車間風(fēng)險評價工作計劃和各階段安排；.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險評價過程中出現(xiàn)的問題，對風(fēng)險評價工作進(jìn)行監(jiān)督檢查；.負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作的信息交流。成員職責(zé)：工藝技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)對工藝單元進(jìn)行風(fēng)險因素調(diào)查和初始環(huán)境評審；.負(fù)責(zé)調(diào)查車間生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的各種事故；.負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程中的各種作業(yè)活動進(jìn)行評價；.負(fù)責(zé)編寫車間HSE崗位檢查表；.編寫車間HSE周檢查表；.制定落實車間工藝方面的風(fēng)險削減措施；.參與編制車間應(yīng)急反應(yīng)計劃。設(shè)備技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)對重點(diǎn)設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險因素調(diào)查和初始環(huán)境評審；.負(fù)責(zé)調(diào)查設(shè)備運(yùn)行中可能發(fā)生的各種故障和事故；.負(fù)責(zé)對大機(jī)組運(yùn)行操作和檢維修作業(yè)項目進(jìn)行風(fēng)險評價；.負(fù)責(zé)編寫車間HSE周檢查表；.制定落實車間應(yīng)急反應(yīng)計劃。安全技術(shù)人員：.負(fù)責(zé)車間風(fēng)險評價的專業(yè)技術(shù)工作，對參加風(fēng)險評價人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)；.負(fù)責(zé)調(diào)查安全裝備消防設(shè)施方面的風(fēng)險因素和初始環(huán)境評審；.收集整理車間各種風(fēng)險因素，各種可能發(fā)生的故障和事故以及作業(yè)活動；.確定重大風(fēng)險因素判別準(zhǔn)則，并制定風(fēng)險削減措施；.確定車間風(fēng)險評價所用的方法和執(zhí)行的程序；.負(fù)責(zé)編制車間HSE應(yīng)急反應(yīng)計劃；.整理車間風(fēng)險評價報告，建立健全車間風(fēng)險管理臺帳；.負(fù)責(zé)對車間停車、檢維修過程中的各種作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險評價；.參與制定車間HSE周檢表和HSE崗位檢查表。研究、學(xué)習(xí)、確定風(fēng)險評價方法在建立風(fēng)險評價組織機(jī)構(gòu)之后，車間應(yīng)組織對評價人員進(jìn)行風(fēng)險評價方法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使評價人了解掌握相關(guān)的評價方法，并結(jié)合整體工作安排向車間全體員工進(jìn)行了宣傳和貫徹，提高員工對風(fēng)險評價工作的認(rèn)識。公司目前有關(guān)風(fēng)險評價的方法有：安全檢查表法、危險性預(yù)分析（PHA）矩陣法、危險和可操作性研究（HAZOP\LEC法、故障類型及影響分析（FMEA）事故樹分析（FTA）、火災(zāi)爆炸危險指數(shù)評價方法（DOW,S）等。開展員工危害調(diào)查11、識別范圍（員工掌握）11、識別范圍（員工掌握）在公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所覆蓋的范圍內(nèi)，從過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)以及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，結(jié)合石油化工生產(chǎn)裝置實際特點(diǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)調(diào)查、分析、找出所存在的各類危害因素（見危險和有害因素分類表），充分考慮企業(yè)職工傷亡事故類別分類的20類危害。、員工危害調(diào)查步驟與方法（員工掌握）根據(jù)各裝置的實際特點(diǎn)，結(jié)合各崗位涉及的主要設(shè)備、可能發(fā)生的各類事故或故障（考慮人身事故、生產(chǎn)事故、設(shè)備事故、爆炸事故、交通事故、火災(zāi)事故六種類型）、從事各類常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動、本崗位存在哪些危險因素（考慮17種危害），由車間全體員工填寫《員工危害調(diào)查表》，每名員工都要填寫，包括車間領(lǐng)導(dǎo)和管理人員，做到全員參與。對同一崗位的員工危害調(diào)查表進(jìn)行匯總反饋，按小組分工由小組成員填寫《員工危害調(diào)查表》上交到車間風(fēng)險評價小組。附表：《員工危害調(diào)查表》55 55 44 員工危害調(diào)查表（員工掌握）單位I某車間（科室）崗位I某崗位卜只別日期本崗位涉及主要設(shè)備：1、108A/B塔底離心泵；2、101A反應(yīng)器； 本崗位可能發(fā)生的各類事故或故障：（考慮六種類型）1、108A/B塔底離心泵密封泄漏著火；2、101A反應(yīng)器壓力超高物料泄漏著火、爆炸；3、108人分離心泵氣蝕；本崗位從事各類常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動：1、切換108A/B塔底離心泵；2、啟動、停止108A/B泵；3、108人分泵日常維護(hù)保養(yǎng)，（清洗、加潤滑油）;4、進(jìn)入101A反應(yīng)器對填料情況檢查；5 本崗位存在哪些危險因素：（考慮17種危害）1、108A/B輸送高溫液體；泄漏造成燙傷。2、108A/B輸送易燃易爆性液體；泄漏引發(fā)火災(zāi)、爆炸。3、108A/B機(jī)械噪聲；給人健康造成危害。4、101A反應(yīng)器內(nèi)高溫、高壓的易燃、易揮發(fā)性液體；泄漏后引發(fā)火災(zāi)、爆炸。裝置危險因素清單（員工掌握）裝置危險因素清單（員工掌握）裝置危險因素清單（員工掌握）裝置危險因素清單（員工掌握）根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成風(fēng)險評價的基礎(chǔ)資料經(jīng)過調(diào)查收集員工填寫的《員工危害調(diào)查表》進(jìn)行整理匯總，經(jīng)車間主管領(lǐng)導(dǎo)和車間評價小組確認(rèn)后初步形成《裝置危險因素清單》、《裝置可能發(fā)生事故或故障清單》和《裝置作業(yè)活動清單》，作為風(fēng)險評價的基礎(chǔ)資料。

序號危險因素已有控制措施需增加控制措施備注1108A/B輸送高溫液體；泄漏造成燙傷。不間斷巡檢；視頻監(jiān)控。無2108A/B機(jī)械噪聲；給人健康造成危害。外操間遠(yuǎn)離裝置現(xiàn)場。員工配發(fā)耳塞。3101A反應(yīng)器內(nèi)高溫、高壓的易燃、易揮發(fā)性液體。泄漏著火、爆炸。DCS控制系統(tǒng)"義表聯(lián)鎖系統(tǒng)；安全閥；操作規(guī)程不間斷巡檢。制定泄漏著火應(yīng)急預(yù)案。進(jìn)行FMEA分析，三級以上再用事故樹分析，針對分析名結(jié)果制定控制措施。 裝置作業(yè)活動清單裝置作業(yè)活動清單（員工掌握）裝置作業(yè)活動清單裝置作業(yè)活動清單（員工掌握）裝置可能發(fā)生事故或故障清單（員工掌握）裝置可能發(fā)生事故或故障清單（員工掌握）序號單元名稱發(fā)生事故類型1100#工段108A/B塔底離心泵。108A/B塔底離心泵密封泄漏著火。（用FMEA法分析，三級以上用事故樹法分析）108A/B離心泵氣蝕。（用FMEA法分析，三級以上用事故樹法分析）2100#工段101A反應(yīng)器101A反應(yīng)器壓力超高物料泄漏著火、爆炸。（用FMEA法分析，三級以上用事故樹法分析）

序號崗位作業(yè)活動名稱1100#外操崗1.切換108A/B塔底離心泵。。用LEC法評價）2.啟動、停止108A/B泵。（用LEC法評價）3.108A/B泵日常維護(hù)保養(yǎng)，（清洗、加潤滑油力（用LEC法評價）4.進(jìn)入101A反應(yīng)器對填料情況檢查。（用LEC法評價）2 收集整理資料在對識別出的危害因素進(jìn)行評價之前要收集評價過程中所需要的資料，包括：有關(guān)健康、安全與環(huán)境的政策、法規(guī)和規(guī)范，本裝置涉及物料的危害性資料、工藝設(shè)計基礎(chǔ)資料、設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)資料、裝置曾經(jīng)發(fā)生過的事故、同行業(yè)同類裝置發(fā)生過的事故等。建立風(fēng)險評價判別準(zhǔn)則建立判別準(zhǔn)則的原則符合國家、地方政府和上級部門的有關(guān)健康、安全與環(huán)境的政策、法規(guī)和規(guī)范。符合公司關(guān)于健康、安全與環(huán)境的方針、政策和目標(biāo)。根據(jù)不同的評價方法計算出的危險數(shù)值，確定其是否可以承受。判別準(zhǔn)則的建立不符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的危險因素直接列為重大危險因素；企業(yè)內(nèi)部或同類企業(yè)以前曾發(fā)生過的重大事故的直接列為重大危險因素；C.通過火災(zāi)爆炸指數(shù)法評價固有危險為D級的單元為危險單元；D.應(yīng)用故障類型和LEC評價方法，根據(jù)評價結(jié)果將致命度為2<CE<3或危險分?jǐn)?shù)為1604D4320的作為車間級重大危險因素；致命度為3<CE<7或危險分?jǐn)?shù)為320<D<750的作為廠級重大危險因素；致命度7<CE或危險分?jǐn)?shù)750<D的作為公司級重大危險因素。例2：判別準(zhǔn)則判別準(zhǔn)則不符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的危險因素直接列為重大危險因素；企業(yè)內(nèi)部或同類企業(yè)以前曾發(fā)生過的重大事故的直接列為重大危險因素；通過火災(zāi)爆炸指數(shù)法評價固有危險為D級的單元為危險單元;通過故障類型和LEC評價方法評價，根據(jù)評價結(jié)果將致命度CE值大于4、危險分?jǐn)?shù)D值大于70的作為裝置級重大危險因素；致命度CE值大于7、危險分?jǐn)?shù)D值大于160的作為廠級重大危險因素；致命度CE值大于7、危險分?jǐn)?shù)D值大于320的作為公司級重大危險因素；三、評價危害和影響基層車間要針對危害因素調(diào)查，識別出的裝置危險因素、可能發(fā)生的故障或事故、以及裝置作業(yè)活動進(jìn)行具體的風(fēng)險評價。）石油化工生產(chǎn)裝置評價運(yùn)用火災(zāi)爆炸指數(shù)法計算單元火災(zāi)爆炸的危險性、根據(jù)計算結(jié)果確定固有危害在D級（含D級）以上的要進(jìn)一步分析；根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有故障與類型，用FMEA法對這些故障和事故進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定致命度CE大于2的故障用事故樹或PHA等評價方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實責(zé)任人及責(zé)任部門，最終形成書面的評價報告。）其他裝置或設(shè)施評價根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有故障與類型，用FMEA法對這些故障和事故進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定致命度在輕微（三級）以上的故障用事故樹或PHA等評價方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實責(zé)任人及責(zé)任部門，最終形成書面的評價報告。）作業(yè)活動評價根據(jù)危害調(diào)查結(jié)果匯總列出所要分析單元所有作業(yè)活動，用LEC法對這些活動進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定危險程度在可能危險級以上的作業(yè)采用事故樹或PHA等評價方法進(jìn)行進(jìn)一步分析，并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的控制和預(yù)防措施，落實責(zé)任人及責(zé)任部門，最終形成書面的評價報告。（四）工藝危險與可操作性分析（HAZOP）公司所屬各生產(chǎn)廠在役裝置、罐區(qū)和煉油化工建設(shè)項目應(yīng)開展HAZOP分析工作。記錄重要危害和影響、建立目標(biāo)與控制（一）針對評價出的重大危險因素制定管理方案根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果對照判別準(zhǔn)則，建立《重大危險因素治理臺賬》。在裝置風(fēng)險評價結(jié)果的基礎(chǔ)上制定風(fēng)險削減措施，編制應(yīng)急預(yù)案?！吨卮笪ｋU因素治理臺賬》樣式見下頁。******重大危險因素管理臺帳序號單位部位危險名稱產(chǎn)生原因何人或何物可能受到傷害CE值（或LEC值）危險等級危險級別目標(biāo)及指標(biāo)控制措施管理方案1車間焦炭塔焦炭^塔底蓋法蘭泄漏著火除焦后底蓋法蘭面未清理干凈，墊片不正，螺絲受力不均作業(yè)人員或接觸人員6.0口車間底蓋法蘭不漏，1.仔細(xì)試壓檢查，發(fā)現(xiàn)泄漏，打開塔底蓋重新處理2做好防護(hù)工作，及時熱緊。3、4、5、ABCDE...???2345

6789備注：A表示：建立規(guī)程；B表示：嚴(yán)格執(zhí)行建立的規(guī)程；C表示：進(jìn)行培訓(xùn)；D表示：加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)行；E表示：制定應(yīng)急預(yù)案（結(jié)合本單位重大風(fēng)險管理措施自行編制）……確定和評價風(fēng)險削減措施制定風(fēng)險消減措施的原則首先應(yīng)考慮降低存在的固有危險，如使用無毒、危險性較低、工藝參數(shù)相對安全等措施，也可采取密閉、