證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括（）。A.證券市場(chǎng)的正常管理秩序B.期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益【答案】D2、除下列（）情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款【答案】C3、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A4、公開(kāi)募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。A.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)【答案】C5、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D6、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金【答案】D7、下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15B.10C.30D.5【答案】B9、下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正【答案】B10、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B12、證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、包銷(xiāo)與代銷(xiāo)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、關(guān)于非交易過(guò)戶的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書(shū)C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開(kāi)平臺(tái)完成公示的證明材料【答案】A15、合格境外投資者經(jīng)（），應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國(guó)家外匯管理局B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)進(jìn)出口銀行【答案】A16、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D17、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.有書(shū)面或口頭合伙協(xié)議B.有2個(gè)以上合伙人C.由過(guò)半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資【答案】B19、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A20、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。A.5B.8C.10D.20【答案】C21、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A22、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D23、證券公司章程中應(yīng)該包括（）內(nèi)容。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A24、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。?A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.季度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】D25、根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門(mén)【答案】A26、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C27、（2017年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D28、為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場(chǎng)調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D29、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B30、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機(jī)制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說(shuō)法，正確的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制【答案】A31、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A32、證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A33、現(xiàn)行《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》包含哪些方面的內(nèi)容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B34、證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C35、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C36、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B37、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A38、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A39、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】C40、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D41、證券市場(chǎng)的行政法規(guī)不包括（）?A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》【答案】C42、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B43、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易【答案】A44、下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B45、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、下列有關(guān)分公司與子公司的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、對(duì)于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)人要求，至少滿足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D49