證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易【答案】D2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A3、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D6、（2017年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【答案】C8、證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C9、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C10、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D11、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問(wèn)C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)【答案】A12、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A13、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員【答案】B14、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易C.在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明D.投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)【答案】D15、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】B16、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問(wèn)【答案】A17、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C18、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B19、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C20、財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B21、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、(2018年真題)證券研究報(bào)告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D25、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對(duì)實(shí)際存在利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)采取禁止措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度【答案】C26、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者備案使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A27、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A28、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)責(zé)令其解除【答案】A29、下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》【答案】D32、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A34、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A36、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A37、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)【答案】A38、證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于（）等存在異常的情形。A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④【答案】B39、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告【答案】D40、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評(píng)估的主要因素一般不包括（）。A.債務(wù)狀況B.社會(huì)資源C.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.誠(chéng)信狀況【答案】B42、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.①③B.③④C.①③④D.①②④【答案】C43、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系【答案】D44、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A45、基金托管人的權(quán)利不包括（）。A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.獲取基金托管費(fèi)用【答案】A46、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A47、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)