證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考B卷附答案

單選題（共50題）1、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B2、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人在滿(mǎn)足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司D.與上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D3、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D4、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類(lèi)子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼5、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱(chēng)為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D9、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D10、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的()日交收過(guò)后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D11、（2021年真題）以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類(lèi)衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A12、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D13、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D14、下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A15、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門(mén)。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C16、（），是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)C.債券業(yè)務(wù)D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)【答案】A17、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷(xiāo)方式C.招標(biāo)方式D.承銷(xiāo)方式【答案】B18、小張購(gòu)買(mǎi)股票且在持有收益達(dá)到20%時(shí)隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動(dòng)性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B19、（2018年真題）遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、下列關(guān)于編制步驟的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期【答案】D21、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場(chǎng)上市條件比較低【答案】A22、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計(jì)息周期一般在5到10年C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)D.發(fā)改委并未對(duì)該類(lèi)債券制定專(zhuān)門(mén)的規(guī)定【答案】B23、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿(mǎn)后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D24、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C25、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A26、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)提示書(shū)》C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》D.《證券客戶(hù)須知》【答案】C28、關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.都屬于有價(jià)證券B.權(quán)利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響【答案】B29、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說(shuō)法正確的是（）。A.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國(guó)境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上【答案】C30、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D31、下列屬于公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D32、關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D34、（2020年真題）當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說(shuō)法，正確的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C36、下列關(guān)于股票的理論價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格B.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身也有價(jià)值C.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利D.現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益【答案】B37、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)【答案】A39、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理緊急或危機(jī)情況。應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)是（）。A.幫助公司應(yīng)對(duì)極端的風(fēng)險(xiǎn)事件B.降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因D.儲(chǔ)備自有資本金來(lái)抵御未知風(fēng)險(xiǎn)【答案】A40、對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，當(dāng)客戶(hù)取出證券交易結(jié)算資金時(shí)，下列闡述正確的是（）。A.如校驗(yàn)通過(guò)，指定商業(yè)銀行減少客戶(hù)管理賬戶(hù)余額，證券公司增加客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng).指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易C.客戶(hù)可以通過(guò)匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶(hù)D.客戶(hù)可以通過(guò)指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對(duì)客戶(hù)取出資金的指數(shù)結(jié)果【答案】B41、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A42、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷(xiāo)時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）A.辦理過(guò)戶(hù)的前一交易日B.辦理過(guò)戶(hù)交易日當(dāng)日C.辦理過(guò)戶(hù)交易日后一日D.買(mǎi)賣(mài)雙方可自由協(xié)商確定【答案】D43、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A44、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C45、下列關(guān)于取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序B.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)度證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實(shí)提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)水平D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度【答案】B46、下列關(guān)于衍生工具特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來(lái)某一日期結(jié)算【答案】B47、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C48、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅢB