證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習提分資料

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習提分資料

單選題（共50題）1、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于（）。A.人民幣三千萬元B.人民幣五千萬元C.人民幣一億元D.人民幣四千萬元【答案】A3、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C4、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C5、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C6、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整，對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D8、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D9、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D11、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監(jiān)管部門【答案】B12、(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B13、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上三百萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B15、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C16、關于股票上市交易，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C17、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A18、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起（）年內不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關聯(lián)方提交的申報文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C20、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C21、下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施D.有1億元人民幣以上的注冊資本【答案】C22、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B23、根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產品代銷業(yè)務的人員在代銷金融產品過程中不得進行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C24、關于資產管理業(yè)務的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構一般不得發(fā)行、銷售資產管理產品C.非金融機構違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責任D.非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D25、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合資產管理計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前7日告知客戶的資產托管機構【答案】D26、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C27、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C28、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D29、資產證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C30、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，前述說法體現(xiàn)了基金財產的（）。A.契約性B.獨立性C.盈利性D.確定性【答案】B31、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C32、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.分享基金投資收益C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D33、行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設行為層面的關鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B35、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部【答案】B36、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列關于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B38、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不屬于應當提供下的服務的是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D39、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法正確的是（）A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A40、非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業(yè)協(xié)會備案。A.基金經理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B41、從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B42、證券公司信息技術全管理中的應急預案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C43、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D45、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結算外，嚴禁挪作他用。A.會員；期貨公司B.期貨公司；會員C.會員；會員D.期貨公司；期貨公司【答案】C46、（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業(yè)協(xié)會備案。A.基金經理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B47、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A48、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B49、下列關于劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者