執(zhí)法辦案和執(zhí)法監(jiān)督注意事項課件

執(zhí)法辦案和執(zhí)法監(jiān)督注意事項一、行政執(zhí)法辦案二、行政執(zhí)法監(jiān)督三、執(zhí)法辦案的注意事項主要內(nèi)容：

1、行政處罰概念：行政處罰是指行政機關(guān)對違反法律規(guī)范的規(guī)定相對人給予的財產(chǎn)和人身等方面的行政制裁措施。特征：一是行政處罰的主體是行政主體，主要是行政機關(guān)，是一種具體行政行為。二是行政處罰的對象是行政相對人，也就是行政管理中的被管理對象。三是行政處罰事對違反行政法律規(guī)范但尚不構(gòu)成犯罪行為的制裁，就是行政處罰在性質(zhì)上有別于民事制裁和刑事制裁。一、行政執(zhí)法辦案

合法原則、合理原則、程序正當原則、高效便民原則、誠實守信原則、權(quán)責統(tǒng)一原則。（法律優(yōu)先：法律有規(guī)定的，按照法律規(guī)定執(zhí)行；法律保留：法無授權(quán)即禁止，法律無規(guī)定的，不得執(zhí)行）

2、行政處罰的基本原則。行政處罰法最為基本的原則，它是依法行政原則在《行政處罰法》中的重要體現(xiàn)。具體內(nèi)容為：實施行政處罰的行政機關(guān)及其職權(quán)法定；行政處罰種類法定；行政處罰依據(jù)法定；受處罰的行為法定；行政處罰的程序法定。要求做到：權(quán)、名、責，三統(tǒng)一。（法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章，除法律、法規(guī)和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰）

一是行政處罰法定原則。

公正要求行政處罰做到公平合理，同案同罰，防止畸輕畸重，是行政法提出的，合理原則，（行政訴訟法：變更畸重畸輕行政處罰決定）。行政處罰的依據(jù)必須公開；實施行政處罰的工作人員必須公開身份；行政機關(guān)處罰前，必須向相對人告知處罰的事實、依據(jù)、理由（行政處罰法41條：行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第31條、第32條的規(guī)定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由、依據(jù)，或拒絕聽取當事人的陳述、申辯）否則行政處罰決定不成立；當事人放棄陳述或申辯權(quán)利的除外，行政處罰的聽證必須公開進行。

二是行政處罰公正、公開原則。

是指設(shè)定與適用行政處罰既要體現(xiàn)對違法人的懲罰或制裁，又要貫徹教育違法行為人自覺守法的精神，實現(xiàn)制裁與教育的雙重功能。

三是處罰與教育相結(jié)合原則

指公民、法人或其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政或提起行政訴訟。（告知救濟途徑：1、有無必要告知，2、依法告知，要求有法律依據(jù)，3、告知期限要有法律明確、內(nèi)容正確。）因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償請求。

四是保障相對人權(quán)利原則

根據(jù)《行政處罰法》第八條規(guī)定行政處罰種類是警告、罰款、沒收違法所得沒收非法財物、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證、執(zhí)照、行政拘留以及法律行政行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。3、行政處罰種類。

適用簡易程序的條件：一是違法事實確鑿并有法定依據(jù)，二是處罰種類和幅度分別是對公民處以50元以下，對法人或其他組織處以1000元以下的罰款或者警告的。簡易程序也要二人以上執(zhí)法。其它案件適用一般程序，在適用程序的時候，個體工商戶是視為公民個人，對個體工商戶處50元以下用簡易程序，處1000元要用一般程序。在這里給大家講一個常識，以上，以內(nèi)，屆滿包括本數(shù)，不滿，以外不包括本數(shù)，以日，月，年計算的開始的當天不天不算入，從下一天開始計算。

行政處罰決定程序。

1、立案階段。具體包括受理、呈報、立案決定、交辦。2、調(diào)查取證。依法進行現(xiàn)場檢查、收集證據(jù)、行政強制等。處罰程序方面。3、做出決定。4、制作行政處罰決定書。訴權(quán)告知5、送達決定書。6、行政處罰決定書的執(zhí)行。一般程序和聽證程序三類。1、行政執(zhí)法監(jiān)督概念。

廣義的行政執(zhí)法監(jiān)督：是指各類監(jiān)督主體依法對國家行政機及其公務(wù)員及有權(quán)行政主體的行政行為實行監(jiān)察、督促、督導(dǎo)活動。包括權(quán)力機關(guān)監(jiān)督、司法機關(guān)監(jiān)督、行政機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督、執(zhí)政黨的監(jiān)督、社會團體和社會輿論等多層次、多形式的監(jiān)督體系。

二、執(zhí)法監(jiān)督

狹義的行政執(zhí)法監(jiān)督：是行政機關(guān)對一定范圍內(nèi)的行政機關(guān)和行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法活動依法進行評判、監(jiān)控、督促和制約，是行政機關(guān)內(nèi)部對行政執(zhí)法的層級監(jiān)督。法律依據(jù)：《行政處罰法》第五十四條第一款規(guī)定：行政機關(guān)應(yīng)當建立健全對行政處罰的監(jiān)督制度?？h級以上人民政府應(yīng)當加強對行政處罰的監(jiān)督檢查。2、行政執(zhí)法監(jiān)督的特征。一是監(jiān)督的對象是行政執(zhí)法機關(guān)及其行執(zhí)法人員的執(zhí)法活動的監(jiān)督。二是對行政執(zhí)法機關(guān)及其執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中的執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法程序以及執(zhí)法效果的檢驗和評價，來判斷法律、法規(guī)和規(guī)章是否得到貫徹實施的一種措施。三是依據(jù)“有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”的原則，對行政執(zhí)法活動進行監(jiān)督。四是行政執(zhí)法監(jiān)督在法制監(jiān)督體系中屬于行政機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的范疇，是行政機關(guān)自我監(jiān)督和約束的重要機制，不同于其他國家機關(guān)和社會團體及公民個人對行政機關(guān)的監(jiān)督。

3、行政執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容。

一是法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的實施情況。二是規(guī)范性文件是否合法。三是行政執(zhí)法主體是否合法。四是行政執(zhí)法程序是否合法。五是行政執(zhí)法文書是否規(guī)范。六是行政執(zhí)法中認定事實是否準確。七是行政執(zhí)法中適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件是否正確。

八是行政復(fù)議工作的開展情況。九是法制工作機構(gòu)建設(shè)情況。十是行政執(zhí)法與刑事司法銜接。主要是食品藥品安全監(jiān)管領(lǐng)域是否存在以下行為。是否存在發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成《刑法》分則第三章第一節(jié)“生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪”中有關(guān)食品藥品安全的犯罪案件，沒有按照規(guī)定向公安機關(guān)及時移送、或不移送或“以罰代刑”是否存在查處危害食品藥品安全案件后，對當事人未主動履行的案件，是否按照規(guī)定申請了人民法院強制執(zhí)行。是否存在有案不移、有案不立、以罰代刑等行為中是否存在職務(wù)犯罪行為等等。目的：在于調(diào)整行政權(quán)力失橫，防止行政權(quán)力的變異，矯正行政權(quán)力運行的偏差。（政府部門推出權(quán)力清單和責任清單制度也是如此）最終是保護干部。涉及到職務(wù)性犯罪：瀆職類犯罪：玩忽職守罪、濫用職權(quán)罪、不移交刑事案件罪，妨礙司法方面：拒不履行判決裁定罪等等。舉例：浙江案件等

4、行政執(zhí)法監(jiān)督的目的

一是有利于保障行政執(zhí)法的合法性和有效性；二是有利防止和糾正行政機關(guān)工作人員違法和不當?shù)男姓袨?，維護行政相對人的合法權(quán)益；三是保障法律法規(guī)全面、正確、及時地得到實施；四是提高市場監(jiān)管人員的執(zhí)法水平、增強其法制觀念，提高行政效率。

4、行政執(zhí)法監(jiān)督意義：一是嚴格落實行政處罰案件法制審核和行政監(jiān)督檢查記錄制度；二是嚴格落實行政自由裁量權(quán)制度；三是建立重大行政案件討論制度和備案制度；四是行政執(zhí)法案件監(jiān)督檢查制度。5、行政執(zhí)法監(jiān)督方式：

三、執(zhí)法辦案的注意事項

（一）行政處罰。

處罰實施主體：各類行政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織、行政機關(guān)委托的組織。

違法行為主體情況。違法行為人的情況包括違法自然人的基本情況，有無行政責任能力等。違法行為人是法人或其他組織。法人的基本情況要具體清楚，檢查事必須取得法定代表人得身份證明和個人情況證明。其他組織如合伙組織，起字號的，要將依法核準登記的字號為被檢查人，未起字號的，應(yīng)列上所有合伙人。

實體方面

實施違法行為情況。違法行為人實施違反行政管理秩序行為的情況。具體指行為人是否實施了違反行政管理秩序的行為，行為時間、地點、方式、手段、后果；行為與后果是否存在因果關(guān)系；共同實施違法行為的，各行為人在實施違法行為中所處的地位和所起的作用；有無從重、從輕、減輕、免除處罰的情節(jié)等。這些情況要清楚。違法行為人的主觀過錯。

行政處罰證據(jù)：證明行政執(zhí)法案件真實情況的各種材料，當事人的基本情況、現(xiàn)場檢查情況、違法事實相關(guān)內(nèi)容的照片、實物、賬冊等等）。根據(jù)我們行政訴訟法等相關(guān)法律規(guī)定，證據(jù)經(jīng)過查證屬實可以作為定案的根據(jù)，具有法定形式、能證明案件真實情況。所有的有效的證據(jù)必須具備三性，證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。（二）行政處罰證據(jù)。

證據(jù)的客觀性，即證據(jù)必須客觀存在的事實。一種是客觀存在的物質(zhì)，一種是被人們感知并存入記憶的事實。任何主觀的東西、主觀臆測、分析、判斷，都不能成為證據(jù)。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，即證據(jù)必須與案件有關(guān)聯(lián)。證據(jù)的合法性，即證據(jù)必須有法定的行政機關(guān)的法定人員依法定程序收集或提供，并經(jīng)查證屬實。強調(diào)證據(jù)必須是具有主體資格的法定人員收集或提供，并以法定程序查證屬實，以法定形式表現(xiàn)出來的與案件有關(guān)聯(lián)的事實。所謂關(guān)聯(lián)，是指證據(jù)必須與案件存在客觀聯(lián)系并能證明案件的真實情況。1、檢查活動參加主體情況。包括執(zhí)法人員是否出示了證件、是否告知有關(guān)法定義務(wù)和應(yīng)負的法律責任，被檢查單位有關(guān)人員是否到場，是否有見證人見證檢查活動。2、檢查緣由。何種原因進行檢查活動，如有人舉報被檢查人單位從事消費欺詐、銷售假藥劣藥等違法行為，日常監(jiān)督例行檢查。3、檢查的物品對象情況?？梢允墙?jīng)營現(xiàn)場、生產(chǎn)車間或生產(chǎn)銷售賬冊等等（三）現(xiàn)場檢查注意事項。4、檢查場地的環(huán)境。是指開展活動的具體地點，如食品藥品車間、原材料庫，成品庫房等等。5、物品堆放情況，記錄物品的堆放位置和方式，打開物品具體狀況表述清楚。（三）現(xiàn)場檢查注意事項。

6、制作要求及原則：檢查筆錄的署名，被檢查人、執(zhí)法人員、見證人。一、客觀性、真實性原則。要準確記錄被檢查對象客觀存在的違法事實和違法行為，而且該違法行為和事實是執(zhí)法人員現(xiàn)場觀察到的。只有這樣才能作為直接證據(jù)使用。（三）現(xiàn)場檢查注意事項。二、合法性原則，主要的一是程序合法，按照法律規(guī)定進行，2名以上執(zhí)法人員同時檢查，出示執(zhí)法證件，并有被檢查單位人員到場。二是手段合法。現(xiàn)場檢查、拍照都應(yīng)當公開進行。三是相關(guān)性原則。記錄內(nèi)容是與查處案件有關(guān)違法事實、違法行為。（三）現(xiàn)場檢查注意事項。

7、現(xiàn)場檢查拍照的物品，注明：時間、地點、拍攝人員，同時注明被拍攝物品存在地點，數(shù)量。被檢查人對拍照規(guī)定的證據(jù)確認。（三）現(xiàn)場檢查注意事項。

查封扣押的概念:注意：1、查封扣押物品的法律依據(jù)。2、查封扣押物品的理由。3、物品保存地點。4、查封扣押物品期限。注明年月日到年月日。5、告知事項。一是當事人的義務(wù)，（在扣押期間，對查封扣押物品和場所，應(yīng)妥善保存，不得使用，銷毀或擅自轉(zhuǎn)移。當事人不得啟封）二是當事人享有的權(quán)利。申請行政復(fù)議或訴訟的權(quán)利，同時告知具體哪個部門復(fù)議或訴訟，具體期限。

（四）查封（扣押）決定書。（食品安全法110條第（四）項）決定期限問題?！缎姓娭品ā芬?guī)定的查封期限30日，延期30天，是一般性規(guī)定。如在我們辦案過程中，食品藥品、或工商類案件依據(jù)查處案件的法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的期限的，從其一般規(guī)定，有規(guī)定期限的，按照規(guī)定的期限執(zhí)行。6、延期實施。告知當事人、延期原因（涉嫌物品尚需進一步調(diào)查核實）告知期限開始日到截止日期。告知當事人訴權(quán)。（四）查封（扣押）決定書。（食品安全法110條第（四）項）

行政處罰適用的法律必須是現(xiàn)行有效的，行政處罰的設(shè)定：法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章。食品藥品、餐飲、流通、特種設(shè)備安全監(jiān)管等領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管，監(jiān)管的法律體系是從法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章，這樣排序的，適用也有位階的問題，效率大小的問題：（五）適用法律、法條是否準確問題。上位法的效力高于下位法的效力。法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章。部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)有效。同位法中特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定。特別法是與一般法不同的適用于特定時間、特定空間或特定主體的法律規(guī)范。同一機關(guān)制定的法不得相互抵觸，只有在此前提下，才能允許特別法與一般法的不一致。同位法中新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

1、法律適用原則：不溯及既往原則，這是現(xiàn)代法治很重要的原則，體現(xiàn)了法律的公正、文明。這個原則還有一個附加原則，即為了更好地保護公民、法人和其他組織的權(quán)利和利益而作的特別規(guī)定除外。例如，我國現(xiàn)行刑法規(guī)定實行“從舊兼從輕”原則，即新法生效前的行為原則上適用舊法，但按新規(guī)定處刑較輕的，則適用新法。

1、法律適用原則：

條款項目分不清，表述錯誤，導(dǎo)致適用法律有誤。單獨成段的是款，款下面（一）的是項，項下面1、2、的是目，有的法條分好幾款，有的款下面有項，有目，表述的時候是第某條第某款第某項第某目，有的只有一款，下面有項，表述的時候就是第某條第某項。2、適用法條不正確。如法律規(guī)定責令限期改正，逾期不改正的處以罰款。有的是責任限期改正，可以并處罰款。有的是責令限期改正，并處罰款，可以并處和并處法律意義是不一樣，可以并處是可罰可不罰，并是必須罰款。有的是給予警告，并處罰款，一些單位沒有警告，直接罰款。有的是責令改正，處以罰款，沒收非法所得，只罰款，沒沒收。這些都是適用法律不正確。最常出現(xiàn)的問題是給改正期限沒給夠就下處罰決定書了。甚至有的單位法律適用名稱不正確，丟字漏字。3、法條適用不準確現(xiàn)實辦案過程中，為了及時辦結(jié)案件，案件調(diào)查結(jié)束，告知書剛剛送達，當事人申辯或要求聽證期限沒過，要求及時下發(fā)決定書，以便盡快結(jié)案?；鶎邮露?，雜，想及時結(jié)案，心情我們理解，但程序還是要到位，辦案過程中，特別是關(guān)鍵性的程序，聽證、告知要求我們嚴格落實辦案程序規(guī)定。特別是案件的取證問題和處罰決定書告知問題，對當事人和行政執(zhí)法機關(guān)都產(chǎn)生約束力。不能隨意變更。（確定力、拘束力、執(zhí)行力）

程序方面

（六）程序倒置問題。（辦理的案件告知后,需要補充調(diào)查案件事實，后面收集的補充調(diào)查證據(jù)，認為違法事實、案件定性、案件處理結(jié)果有重大影響，建議重新履行告知程序。）（法制機構(gòu)的審核意見、領(lǐng)導(dǎo)審批意見是結(jié)案后事后補簽的，程序倒置，在系統(tǒng)內(nèi)部還是可以補的，但不提倡。：胡菁許可案件，我們都是建議按法律規(guī)定程序及要求，制作相應(yīng)法律文書，以便應(yīng)對復(fù)議或訴訟。）（六）程序倒置問題。根據(jù)行政處罰法規(guī)定，執(zhí)法過程中，應(yīng)當適用聽證程序的案件沒有下發(fā)聽證告知書，適用聽證程序的條件：主要有三類，一是責令停產(chǎn)停業(yè)，二是吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照；三是較大數(shù)額的罰款。

（七）聽證相關(guān)問題。聽證告知、行政處罰事先告知和處罰決定書之間沒有給予足夠的法定時限，剝奪了處罰對象的聽證權(quán)、陳述申辯權(quán)，行政處罰事先告知除了部門法，法律沒有明文規(guī)定給予幾天的陳述申辯時間（我們：執(zhí)法文書上是3天，），所以行政處罰告知書和行政處罰決定之間給幾天時間都可以，但在實際工作中往往是上面寫的很清楚給三天時間，當事人也沒有放棄陳述申辯的意思表示沒有給夠時間就予以處罰了，這是不妥當?shù)?，如果給不夠明文告知的時限規(guī)定，那么讓當事人寫一個放棄陳述申辯的文書，形式不限。（七）聽證相關(guān)問題。

聽證告知法律明文規(guī)定要給夠三天時間（《行政處罰法》42條規(guī)定，當事人在行政機關(guān)告知后3日內(nèi)提出，），這是法定時間不能剝奪也不能放棄，必須給夠，且從當事人收到文書的次日起算，足三天，如一號當事人收到，那么從二號算起，二、三、四，最早五號才能下處罰決定。（七）聽證相關(guān)問題。沒有明確告知復(fù)議和訴訟機關(guān)，或者告知的時間有誤，訴訟和復(fù)議的機關(guān)和時間各部門法之間規(guī)定的是不一樣的。

兩者關(guān)系：選擇型（或復(fù)議或訴訟）、復(fù)議前置型、復(fù)議終局型。

（八）當事人救濟途徑及期限的告知問題。

申請復(fù)議期限：60日，法律規(guī)