期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習資料打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習資料打印版

單選題（共50題）1、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D2、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C3、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A4、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C5、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響B(tài).除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響【答案】A6、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)【答案】D7、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A8、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B9、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.5B.10C.15D.30【答案】B10、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】C11、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D13、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內(nèi)部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務隔離【答案】C14、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B16、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D17、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A18、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A19、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C20、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A21、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C23、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B24、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B26、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A27、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗【答案】C28、會員制期貨交易所的最高權力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D29、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務B.申請交易編碼提供交易服務C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】C30、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B32、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A33、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B34、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B35、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經(jīng)紀人【答案】B36、期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨結(jié)算中心【答案】B37、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事長D.由總經(jīng)理【答案】A38、首席風險官應當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C39、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C41、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B42、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D43、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠遠高于D.要遠遠低于【答案】B44、公司制期貨交易所的權力機構(gòu)是（）。A.理事會B.股東大會C.董事會D.會員大會【答案】B45、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D46、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B47、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C48、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A49、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A50、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A多選題（共20題）1、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.參加.列席相關的會議B.與為期貨公司提供審計服務的機構(gòu)的有關人員進行談話C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕。必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB2、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證【答案】ABC3、一審期貨糾紛案件由()管轄。A.任一基層人民法院B.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC4、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口B.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置D.核實投資者保證金權益及損失【答案】ACD5、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負債調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC6、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向()收取保證金。A.交易結(jié)算會員B.全國結(jié)算會員C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】ABD7、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息包括（）。A.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗B.風險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A.注冊資本及其構(gòu)成B.組織機構(gòu)的組成.職責.任期和議事規(guī)則C.基本業(yè)務制度D.財務會計.內(nèi)部控制制度【答案】ABCD9、經(jīng)營機構(gòu)應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內(nèi)部問責【答案】AC10、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB11、根據(jù)我國刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。A.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易?；蛘咭宰约簽榻灰讓ο螅再I自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場【答案】ABC12、關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD13、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件C.變更住所的詳細情況D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD14、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為