證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練備考題帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練備考題帶答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產C.應付款項D.留存收益【答案】A2、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】B3、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C4、理事會理事長可以進行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A5、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B7、基金招募說明書中應當詳細說明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，下列關于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.結算價是指某一合約當日一定時間內成交價格按照成交量的加權平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A9、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A10、證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D12、中央銀行的負債業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（2018年真題）可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D14、（2018年真題）如果某可轉換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D15、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A16、下列（）現(xiàn)代風險管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D17、對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C18、當一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產生的失業(yè)為（??）。A.地區(qū)性失業(yè)B.結構性失業(yè)C.摩擦性失業(yè)D.季節(jié)性失業(yè)【答案】B19、關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C20、道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】B22、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A23、下列關于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（）。A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行【答案】A24、2003年8月29日，（）發(fā)布《證券公司債券管理暫行辦法》，規(guī)定證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A25、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】A26、下列關于利率傳導機制說法錯誤的是（）。A.基礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C27、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露基金凈值、財務情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D29、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】B30、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）。A.開立證券賬戶應堅持合法、真實性、公平性的原則B.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶C.中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】A31、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉換。關于債券不能收回投資的風險的說法有誤的是（）。A.債務人不履行債務導致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉讓價格C.不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務的風險較高【答案】D32、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A33、下列關于風險偏好和風險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A34、（2019年真題）1995年以來，美國金融機構大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A36、關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、無面額股票的價值與公司每股凈資產（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無關D.相等【答案】B38、以下關于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務面臨激烈的同質化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務的投融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制商業(yè)銀行資產規(guī)模增長較快【答案】C39、證券委托中，非柜臺委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A40、下列關于經濟周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。A.經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B.股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行C.經濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D.股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標【答案】B41、不參與基金會計核算的基金費用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A43、定向資產管理業(yè)務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A44、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應當在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、下列關于中國存托憑證，說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C46、公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C47、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng)