證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題精選附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題精選附答案

單選題（共50題）1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C2、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】B3、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。?A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C4、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B5、下列關(guān)于債券市場轉(zhuǎn)托管的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債可以跨市場轉(zhuǎn)托管B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天C.目前，最快的國債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要填寫“債券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”。【答案】A6、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B7、下列不屬于存托憑證對(duì)發(fā)行人優(yōu)點(diǎn)的是（）A.市場容量大，籌資能力強(qiáng)B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算D.吸引投資者關(guān)注，增強(qiáng)上市公司曝光率，擴(kuò)大股東基礎(chǔ)，增加股票流動(dòng)性【答案】C8、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護(hù)B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B9、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B10、上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B11、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說明書等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A14、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A17、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊委員會(huì)，注冊委員會(huì)通過注冊會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B19、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C20、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B23、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（）。A.上海金融交易中心B.上海證券交易所C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.深圳證券交易所【答案】D24、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D25、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺(tái)網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動(dòng)性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險(xiǎn)較低的證券【答案】D26、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D27、證券公司借入期限為（）的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】B28、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、區(qū)域性股權(quán)市場投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C30、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A31、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A32、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點(diǎn)是成長的潛力較大【答案】D33、下列有關(guān)資產(chǎn)支持證券興起的動(dòng)因說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結(jié)構(gòu)性融資而非產(chǎn)權(quán)融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多【答案】C34、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，哪種委托是無效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B35、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C36、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C37、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B38、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B39、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C40、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D41、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B42、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D43、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B44、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C45、下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A47、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C48、在一個(gè)有效的市場當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（