證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練題目參考附答案

單選題（共50題）1、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B2、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、以下（）不屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負(fù)債D.借款負(fù)債【答案】B4、根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A6、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷(xiāo)B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷(xiāo)C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D7、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、期限在（）以內(nèi)的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C8、關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A10、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日該債券凈報(bào)價(jià)為87元，則實(shí)際支付價(jià)格計(jì)算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D11、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷(xiāo)率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A12、通過(guò)（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A13、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C14、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷(xiāo)人【答案】A15、我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C17、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.交易所債券市場(chǎng)【答案】C18、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣(mài)出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股【答案】A19、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D20、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、A兩年前向B借過(guò)一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場(chǎng)利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B22、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)-最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)-貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-貨幣政策工具【答案】B23、證券市場(chǎng)的自律性組織包括()。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C25、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A26、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B27、下列關(guān)于MOM說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立B.子管理人是母管理人的投資顧問(wèn)，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開(kāi)立證券期貨賬戶【答案】A28、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C29、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個(gè)人D.銀行【答案】D30、以下屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A31、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C32、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)模式的說(shuō)法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A33、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行【答案】D34、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.在英國(guó)發(fā)行的以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”【答案】D36、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B37、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【答案】C38、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C39、證券承銷(xiāo)是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B40、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D42、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為不包括（）。A.對(duì)投資者作出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券【答案】A43、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B44、（2018年真題）基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D45、國(guó)際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A46、以下不屬于2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放“三大原則”的是（）。A.金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)B.不允許外國(guó)銀行在我國(guó)境內(nèi)同時(shí)設(shè)立分行和子行C.在開(kāi)放的同時(shí)要重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配D.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)債清單原則【答案】B47、（2018年真題）證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券的（）。A.代銷(xiāo)方式B.承銷(xiāo)方式C.包銷(xiāo)方式D.直銷(xiāo)方式【答案】A48、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。A.主板市場(chǎng)B.