證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫及答案（考點題）

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫及答案（考點題）

單選題（共50題）1、反映一家公司的股票價值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A2、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.20B.30C.40D.50【答案】D4、國債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A5、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況【答案】D6、（2018年真題）下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C7、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B8、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，以下屬于自然風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險控制需要，確定和調(diào)整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C13、國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時，標(biāo)位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A14、下列關(guān)于我國儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股【答案】A17、主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A20、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C21、開放式基金的非交易過戶主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D23、（2018年真題）中央銀行在證券市場上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性【答案】C24、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A26、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B27、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性B.遠(yuǎn)期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠(yuǎn)期合約無價格風(fēng)險D.期貨合約存在信用風(fēng)險【答案】D28、以下不屬于無面額股票所具有的特點是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價值下降D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例【答案】C29、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】C30、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C31、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A32、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C33、甲公司資本公積轉(zhuǎn)增資本，下列情況正確的是（）。A.甲公司權(quán)益總量增加B.甲公司股東占公司的股份比例提高C.甲公司權(quán)益總量不變D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變【答案】C34、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B35、下列關(guān)于金融風(fēng)險的作用機(jī)制說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是（）。A.不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B.—般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券C.收益公司債券的清償順序在股票之后D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征【答案】C37、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D38、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D39、各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B41、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D42、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次【答案】A43、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護(hù)（??）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D45、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A46、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、契約型基金起源于()。A.新加坡B.印度尼西亞C.英國D.中國香港【答案】C48、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有(