證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)整理A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)整理A卷附答案

單選題（共50題）1、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C2、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時信息披露的重大事件，下列選項正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A3、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C5、下面屬于風(fēng)險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D6、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B7、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】B8、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A9、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團(tuán)企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C10、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D11、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C12、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A13、以下關(guān)于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C14、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B15、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、下列有關(guān)英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀(jì)90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權(quán)國家中央政府、超主權(quán)機構(gòu)（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D17、常用的市場風(fēng)險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A19、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、下列選項符合中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定的是（）。A.不經(jīng)中國證監(jiān)會審批，直接向合格境外機構(gòu)投資者提供投資咨詢服務(wù)B.承諾投資收益C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶【答案】A21、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2019年真題）賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、證券市場投資者，是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13:35；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:40；丙的買進(jìn)價為10.75元，時間為13:55；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A25、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.敏感性和波動性測量【答案】D26、金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、利率衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，是全國唯一有權(quán)發(fā)行貨幣的機構(gòu)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.貨幣的銀行【答案】B30、下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D31、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D32、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進(jìn)人開盤集合競價C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一【答案】C33、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A34、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段B.風(fēng)險管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇C.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益D.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力【答案】A35、證券交易機制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A36、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D37、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C38、依反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、我國的混合資本債券是指（）為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行；15；10B.證券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商業(yè)銀行；10；8【答案】A41、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C42、根據(jù)對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D43、信用等級評審會議應(yīng)形成書面會議記錄，內(nèi)容應(yīng)至少包括:（）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D44、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D45、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)D.利率的機構(gòu)風(fēng)險【答案】C46、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A47、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B48、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數(shù)