證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)打印大全

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單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】C2、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料C.當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C3、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B4、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B5、下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時(shí)行情C.證券持有人名冊登記D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益【答案】B6、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A7、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動(dòng)出資D.延期出資【答案】A8、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C9、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A10、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C11、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A12、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B14、獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D15、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.風(fēng)險(xiǎn)說明書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.期貨交易協(xié)議D.委托合同書【答案】A18、有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)【答案】A19、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A20、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C21、下列屬于證券金融公司的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D23、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。?A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B24、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B25、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B26、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D27、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C28、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A29、(2018年真題)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D31、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A32、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C33、（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應(yīng)處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B35、證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D36、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D37、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A38、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B39、《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A40、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D41、證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D43、針對信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。以下有關(guān)盡職調(diào)查的基本要求中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)明確盡職調(diào)查報(bào)告的格式、內(nèi)容以及其他輔助文件資料B.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映相關(guān)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C.證券公司可以以口頭告知的形式記載和留存盡職調(diào)查材料或檔案D.證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型進(jìn)行建設(shè)、驗(yàn)證和維護(hù)，確保相關(guān)假設(shè)、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計(jì)量程序的合理性和可靠性【答案】C44、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C45、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D46、(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見【答案】D47、證券交易所需要對證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手