識別與分析項目的社會影響與社會風險課件

1第一部分社會評價及其分析框架*本課程材料中所述觀點為作者觀點，不一定代表亞洲開發(fā)銀行、亞行理事會或其代表的政府的觀點和政策。亞洲開發(fā)銀行不擔保本課件中所含數(shù)據(jù)的準確性，而且對使用這些數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的后果不承擔責任。使用術(shù)語“國別”不代表作者或亞洲開發(fā)銀行對任何地域?qū)嶓w的合法性或其它法律地位的任何判斷。2為什么在發(fā)展項目中進行社會評價非常重要？在項目的周期中，社會評價的角色是什么？借助什么樣的方法和工具才能進行好的社會評價？

社會評價的一般分析框架是什么？什么是社會評價？如何在不同的情況下找出與社會評價相關(guān)的內(nèi)容？重點介紹3一、什么是社會評價？通過參與式工具使項目涉及到的各利益相關(guān)者，特別是利益相關(guān)者中經(jīng)常會被忽略的群體，如貧困群體、婦女、少數(shù)民族等參與項目設(shè)計以及決策的過程;識別與分析項目的社會影響與社會風險；提出完善項目設(shè)計以及促進項目可持續(xù)運營的建議，以實現(xiàn)項目設(shè)計目標。4

同一群體對不同項目的要求、所面臨的問題以及他們與項目之間的相互關(guān)系也是不同的（見圖1）。5貧困分析社會風險分析社會因素分析亞行的社會評價側(cè)重三個維度6貧困和社會分析貧困分析社會因素分析社會風險分析少數(shù)民族非自愿移民勞動力雇傭支付能力艾滋病傳播以及販賣人口等風險圖2貧困和社會分析結(jié)構(gòu)圖對地區(qū)、群體及個人的減貧的作用以及貧困群體在項目中的受益和受損利益相關(guān)者分析項目的影響分析社會性別分析協(xié)商和參與7

亞行形成了基本完善的政策體系：二、社會評價的政策體系初步的社會分析識別項目的關(guān)鍵社會因素制定不同的具體行動計劃891.社會因素寓于項目建設(shè)目標中減貧是亞行最關(guān)注的社會因素之一提高婦女地位是亞行的五大戰(zhàn)略目標之一重視人類可持續(xù)發(fā)展重視安全保障措施1234三、社會評價與項目102、社會評價貫穿于項目周期中

項目周期各階段側(cè)重的社會評價工作內(nèi)容與方法不同：鑒別階段：進行初步的社會分析準備階段：進行詳細的社會分析實施階段：進行社會發(fā)展行動計劃的監(jiān)測完工階段：評價社會目標是否實現(xiàn)后評價階段：總結(jié)經(jīng)驗教訓113、不同類別的項目中，社會評價的共性與差異共性

進行利益相關(guān)者分析，不同群體從項目中的受益情況；進行貧困分析，項目的減貧作用；社會分析，項目的正負面社會影響進行分析、用社會性別的視角評價項目；識別潛在的社會風險，制定相應(yīng)的行動計劃確保各利益相關(guān)者對項目的參與。12異性：1.交通項目2.環(huán)境項目3.水利項目4.能源項目5.農(nóng)業(yè)發(fā)展項目6.自然資源管理項目13四、社會評價的分析框架圖4項目周期各階段社會評價的關(guān)聯(lián)

14亞行的社會發(fā)展專家在實地調(diào)查進行初始的貧困和社會分析（InitialPovertyandSocialAnalysis,簡稱IPSA），制定工作大綱（TermsofReference,簡稱TOR），為下一階段的社會評價工作進行指導。1、項目鑒別階段的社會評價15a.初始的貧困和社會分析（IPSA）初始的貧困和社會分析需要識別的問題主要包括：項目可能影響的貧困群體。識別利益相關(guān)者，初步確定利益相關(guān)者參與和協(xié)商的機制。社會性別。非自愿移民。少數(shù)民族。潛在的社會風險：勞動力失業(yè)風險;支付能力與支付意愿的風險、艾滋病傳播的風險等。16b.工作大綱（TOR）

明確項目社會評價所需資源以及工作任務(wù)分配，包括：進行貧困、社會和少數(shù)民族分析等所需人員投入；各專家所要進行的工作和任務(wù)（根據(jù)項目不同而有所區(qū)別）；工作時間安排172.項目準備階段的社會評價

社會發(fā)展方面的技術(shù)援助專家根據(jù)初始貧困和社會分析（IPSA）以及項目的工作大綱（TOR）進行。18圖5項目準備階段社會評價的分析框架

19a.貧困和社會分析（PSA）的內(nèi)容項目區(qū)的社會經(jīng)濟狀況社會效益分析貧困分析社會性別分析協(xié)商和參與機制社會保障和其他社會風險20b.減貧和社會戰(zhàn)略摘要(SPRSS)貧困分析和戰(zhàn)略；社會分析和戰(zhàn)略；社會保障和其他社會風險；監(jiān)測和評估。213.項目實施階段的社會評價項目的實施階段社會評價工作主要任務(wù)是監(jiān)督與評價（MonitoringandEvaluation，簡稱M&E）。項目實施階段的監(jiān)測通常又包括內(nèi)部監(jiān)測和外部監(jiān)測。22

圖6項目實施階段的社會評價分析框架23項目完工后的12-24個月內(nèi)，在項目業(yè)主或執(zhí)行機構(gòu)的配合下，由亞行項目業(yè)務(wù)部門向銀行董事會和行政當局提交項目完工報告（ProjectCompletionReport,PCR）。4.項目完工報告階段的社會評價24該階段社會評價的主要任務(wù)是：回顧和總結(jié)項目的執(zhí)行情況進行；評價項目社會目標的實現(xiàn)程度；分析主要社會影響因素；評價項目的收益和可持續(xù)性；分析項目運營的主要風險；總結(jié)經(jīng)驗教訓。255.項目后評價階段的社會評價項目獨立后評價在項目完工3-5年后，是由亞行的獨立評價局組織社會發(fā)展專家對已經(jīng)完成的項目進行抽查，通過收集資料、現(xiàn)場調(diào)查和分析討論，編寫項目的后評價報告。26該階段社會評價的主要任務(wù)是：項目影響分析；項目可持續(xù)性分析；項目與社會的相互適應(yīng)性分析；評價項目設(shè)計是否合理；確定項目預(yù)期的社會發(fā)展目標是否實現(xiàn)；社會風險事項識別與社會行動計劃是否合理并有效實施；項目的主要效益指標是否實現(xiàn)；社會政策的適用性編寫后評價報告。27

階段比較方面項目完工階段項目后評價階段評價的時點項目完工報告一般在項目完成后的12-24個月內(nèi)一般在項目完工后3~5年內(nèi)評價的主體項目辦、亞行的業(yè)務(wù)局亞行后評價局（一般委托有經(jīng)驗的社會專家）評價的目的對項目進行竣工驗收、總結(jié)經(jīng)驗教訓。完善亞行社會保障政策，提高類似項目決策與管理水平。評價的內(nèi)容依據(jù)項目的設(shè)計框架，社會發(fā)展行動計劃等文件，對項目的社會目標、產(chǎn)出、成果等進行對比分析，評價貸款約文的執(zhí)行情況；評價機構(gòu)的表現(xiàn)；評價項目的社會效益以及實現(xiàn)社會效益的機制，并提出經(jīng)驗教訓。

通過項目的影響分析；項目的可持續(xù)性分析；項目與社會的相互適應(yīng)性分析，評價項目設(shè)計是否合理，確定項目預(yù)期的社會發(fā)展目標是否實現(xiàn)，項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗教訓，為未來完善社會保障政策，提高項目的決策和管理水平提出建議。評價的成果項目完工報告項目后評價報告項目完工報告階段與項目獨立后評價階段的社會評價比較

28五、社會評價方法利益相關(guān)者分析參與式評價方法291、利益相關(guān)者分析什么是利益相關(guān)者？

利益相關(guān)者分析的步驟：i）界定利益相關(guān)者；ii）分析利益相關(guān)者的利益所在及項目對其利益所產(chǎn)生的影響；iii）對每一個利益相關(guān)者的重要性和影響力進行分析；iv）為各個利益相關(guān)群體制定參與項目建設(shè)的方式。問卷法座談會畫圖法排序利益相關(guān)者分析2.參與式社會評價的方法運用參與式的方法進行社會評價的具體工具主要包括以下幾種：ADB文獻查閱訪談法表2參與式社會評價方法比較表ADB方法特點需要注意的問題問卷法最常用的資料收集方法把為調(diào)查者著想作為問卷設(shè)計的出發(fā)點通常使用配額抽樣的方法進行抽樣。座談會調(diào)查對象之間的社會互動應(yīng)具有代表性，人數(shù)以5—7人為宜。擬定訪問提綱?？紤]不同群體。訪談法可以獲得有關(guān)個人的行為、動機、態(tài)度等的深入調(diào)查。針對某些特定問題，準備詳細的訪談提綱。注意訪談技巧的運用。文獻查閱最基礎(chǔ)的方法需要根據(jù)項目目標、內(nèi)容確定收集文獻的種類和范圍畫圖直觀、易懂最好在社區(qū)/村莊內(nèi)進行。由村民們自己完成。排序易于比較需要注意所列問題的客觀性以及所賦分值的合理性。利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者參與到社會評價中應(yīng)設(shè)法采取各種必要措施使諸如貧困人口、老人、婦女以及少數(shù)民族等弱勢群體成為項目的積極參與者。32項目周期社會評價方法以及分析工具項目鑒別階段座談會：向有關(guān)政府部門的相關(guān)人員介紹社會評價的目的、方法以及參與的方法，使其充分了解社評的重要性并獲得他們的支持；訪談：了解與分析項目的社會影響；文獻查閱：收集項目所在地的相關(guān)資料；利益群體分析：對潛在和可能受項目影響的人群進行鑒別。項目準備階段問卷法：了解被調(diào)查者的基本情況，通過調(diào)查，得出統(tǒng)計結(jié)論；座談會：重點強調(diào)的是要有不同群體的參與，同時了解利益相關(guān)群體所關(guān)心的問題；訪談和小組討論：討論一些敏感或共同關(guān)心的問題；畫圖：社評組成員可以通過不同的圖表，了解需要的信息。為接下來的社會評價提供依據(jù)；排序：按照目標人口各子群體對其需求和需要的程度，進行先后排序。利益群體分析：根據(jù)項目的目標，對項目各利益群體的重要性作出評價。項目實施（監(jiān)測）階段座談會：了解項目的正面影響、負面影響，各種行動計劃和措施的實現(xiàn)程度；訪談：考察項目的完成程度、實施情況和存在的問題等；文獻查閱：查閱當?shù)卣嘘P(guān)社會、經(jīng)濟方面的統(tǒng)計以及其他文獻資料；利益相關(guān)者分析：提出在項目實施中對各種利益群體采取的措施。項目完工報告階段座談會：了解項目的社會影響及存在的問題；訪談：考察項目的完成程度、實施情況和存在的問題等；文獻查閱：查閱項目前期各個階段的報告以及有關(guān)社會、經(jīng)濟方面的文獻資料；有無項目比較法：分析項目帶來的各種效益與影響的程度。邏輯框架分析法：將項目的宏觀目標、直接目標、產(chǎn)出、活動等用矩陣表示。項目后評估階段與完工報告相似表4項目周期各階段使用的社會評價方法以及分析工具3.項目不同周期運用的社會評價方法及分析工具33不同類型的項目所使用的社會評價方法以及分析工具的側(cè)重點不同。4.不同類型項目的社會評價方法以及分析工具

34項目類型社會評價方法以及分析工具交通項目問卷調(diào)查：其中要涉及到受影響人群的基本的社會經(jīng)濟情況、關(guān)注不同群體的需求、自我評價及意見、改善的交通服務(wù)費的支付能力和支付意愿、優(yōu)化線路選擇的問題等；座談會：了解移民及相關(guān)群體的想法和項目的實施進度、男性和女性獲得和使用交通服務(wù)的情況、項目創(chuàng)造的就業(yè)機會、了解貧困群體能否從項目中受益等情況；排序：移民所關(guān)心問題的重要性；利益相關(guān)者分析：交通使用者、受項目征地拆遷影響人、相關(guān)機構(gòu)等環(huán)境項目問卷調(diào)查：環(huán)境服務(wù)支付能力和支付意愿。訪談：以了解不同群體的意愿和要求。座談會：了解依靠土地和水資源謀生的農(nóng)村家庭的需要、征地移民的相關(guān)情況、男性和女性的區(qū)別、社區(qū)和地方政府管理環(huán)境設(shè)施的能力等。畫圖：找出最適合選址的位置。利益相關(guān)者分析：預(yù)期受益人口、以及參與規(guī)劃、設(shè)計和實施、環(huán)境教育和管理的各類機構(gòu)。水利項目問卷調(diào)查：防洪損失情況、農(nóng)戶用水情況、供水供電需求情況；男性和女性在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的差別等。座談會：了解不同利益群體參與情況、對項目的需求等。排序：移民所關(guān)心問題的重要性。SWOT：為制定小流域發(fā)展(包括機構(gòu)能力建設(shè))計劃和項目活動方案提供分析依據(jù)。利益相關(guān)者分析：生活在項目區(qū)的受益人口，移民，安置區(qū)原居民，業(yè)主，設(shè)計單位等能源項目問卷調(diào)查：能源服務(wù)支付能力和支付意愿、資源使用模式等。訪談：了解不同利益相關(guān)群體的需求和意愿。座談會：了解項目的影響、征地移民的相關(guān)情況、男性和女性的區(qū)別、社區(qū)和地方政府管理環(huán)境設(shè)施的能力等。利益相關(guān)者分析：國家和當?shù)貦C構(gòu)以及能源的消費者；電力企業(yè)、政府等農(nóng)業(yè)發(fā)展項目問卷調(diào)查：公眾的參與情況、相關(guān)的技能培訓情況、支付能力和支付意愿情況等。座談會：保證目標人群（廣大農(nóng)民），特別是低收入和貧困農(nóng)民能夠參與進來。訪談：了解不同利益相關(guān)群體的需求和意愿。畫圖：可以繪制社區(qū)分布圖、歷史大事件等，使農(nóng)民盡可能參與到項目中。利益相關(guān)者分析：農(nóng)民及其他當?shù)厝?、縣政府及相關(guān)行業(yè)部門、村委會農(nóng)民專業(yè)協(xié)會等。自然資源管理項目問卷調(diào)查：了解資源使用者對資源的認識、利用資源的目的、當?shù)鼐用駞⑴c資源管理的情況等。座談會：了解弱勢群體的生計和需求情況、項目區(qū)群眾對項目的知曉、態(tài)度和參與意愿等。訪談：了解不同利益相關(guān)群體的需求和意愿。利益相關(guān)者分析：土地和林業(yè)資源的使用者、相關(guān)的管理單位和有關(guān)部門。表4不同類型項目的社會評價方法以及分析工具35謝謝36

交通項目關(guān)注的問題：交通條件的改善帶來的資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)開發(fā)以及就業(yè)機會和經(jīng)濟收入的影響？對沿線社區(qū)經(jīng)濟的拉動，減貧效用？征地和拆遷？各路段沿線居民能否有均等的受益機會，貧困群體是否被排斥在外？對交通狀況和運輸機構(gòu)的影響？安全隱患問題？交通項目37環(huán)境項目

環(huán)境項目主要包括供水、污水和垃圾收集與處理、城市環(huán)境衛(wèi)生、文物保護及舊城改造、空氣、水和土地質(zhì)量改善，以及環(huán)保機構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施的加強等。主要關(guān)注的問題：項目區(qū)群眾尤其是脆弱群體的支付能力和支付意愿？項目建設(shè)選址對周圍居民的影響？項目的受益范圍？38綜合考慮社會效益和影響？大中型的水利工程可從國家、地方、當?shù)厣鐓^(qū)等不同層次分析？項目建設(shè)對上下游、左