城區(qū)綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案綜合管廊PPP項(xiàng)目初步實(shí)施方案城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案一、 項(xiàng)目情況（一）項(xiàng)目基本條件請(qǐng)結(jié)合具體項(xiàng)目實(shí)際情況編寫(xiě)。（二）項(xiàng)目前期工作請(qǐng)結(jié)合具體項(xiàng)目實(shí)際情況編寫(xiě)。（三）融資結(jié)構(gòu)1、 總投資及構(gòu)成本項(xiàng)目總投資 萬(wàn)元，具體構(gòu)成如下：項(xiàng)目 單位 投資 備注建安工程費(fèi) 萬(wàn)元設(shè)備費(fèi) 萬(wàn)元建設(shè)工程其他費(fèi)用 萬(wàn)元基本預(yù)備費(fèi) 萬(wàn)元建設(shè)期貸款利息 萬(wàn)元總投資 萬(wàn)元2、 融資方案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)本項(xiàng)目資本金 萬(wàn)元，占總投資的30%；融資總額約 萬(wàn)元，占總投資的 70%，由項(xiàng)目公司通過(guò)融資解決。項(xiàng)目公司擬采用有限追索權(quán)項(xiàng)目融資方式。3、 項(xiàng)目公司SPV股權(quán)結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目由政府和社會(huì)資本共同組建項(xiàng)目公司，其中：政府出資萬(wàn)元，占股權(quán)投資比例的 30%；社會(huì)資本出資 萬(wàn)元，占股權(quán)投資比例的70%。1城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案4、 項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)政府平臺(tái)公司與社會(huì)投資人簽訂合資協(xié)議共同組建項(xiàng)目公司， 由實(shí)施主體與項(xiàng)目公司簽訂 PPP項(xiàng)目協(xié)議。此外，本項(xiàng)目涉及的其他合同包括但不限于入廊協(xié)議、融資協(xié)議、管廊租賃合同、工程承包合同、設(shè)備采購(gòu)合同、原料供應(yīng)合同和保險(xiǎn)合同等。2城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案二、 項(xiàng)目可行性分析（本處只做參考， 結(jié)合具體項(xiàng)目編寫(xiě)）（一）經(jīng)濟(jì)可行性分析根據(jù)《**綜合管廊工程可行性研究報(bào)告》，本項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析結(jié)論為本項(xiàng)目具有良好的社會(huì)效益且不具有削弱同行業(yè)的情況，對(duì)提升城市品質(zhì)、促進(jìn)土地升值十分有益。因此，本項(xiàng)目的實(shí)施，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著積極的作用。（二）環(huán)境影響評(píng)價(jià)根據(jù)《**綜合管廊工程可行性研究報(bào)告》，本項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論為工程建設(shè)有利于城市精細(xì)化管理，體現(xiàn)了城市開(kāi)發(fā)與環(huán)境、資源保護(hù)并重的可持續(xù)發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略思路， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義， 工程施工所帶來(lái)的不利影響可通過(guò)采取相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施加以減免。（三）社會(huì)影響評(píng)價(jià)根據(jù)《**綜合管廊工程可行性研究報(bào)告》，本項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)論為實(shí)施本項(xiàng)目將顯著提高 ***基礎(chǔ)設(shè)施水平，大幅度削減城市“馬路拉鏈”現(xiàn)象，從而改善城市品質(zhì)，進(jìn)一步改善投資環(huán)境，對(duì)引進(jìn)外資、發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)**經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，提高居民健康水平和生活水平有著極為重要的作用。（四）項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)經(jīng)***人民政府同意，決定成立***地下綜合管廊PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，由**人民政府**(領(lǐng)導(dǎo))主要負(fù)責(zé)，主管**（領(lǐng)導(dǎo)）全面負(fù)責(zé)。成員單位有***財(cái)政局、國(guó)土局、住建局、環(huán)保局、發(fā)改局、**管局等，3城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案辦公室設(shè)在***住建局。（五）項(xiàng)目對(duì)國(guó)家有關(guān)政策落實(shí)與執(zhí)行情況按照《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改[2014]45號(hào)）等文的精神，充分認(rèn)識(shí)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的重要意義。 為深入貫徹落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院精神，本項(xiàng)目嚴(yán)格按照政策要求，規(guī)范地下綜合管廊 PPP項(xiàng)目操作流程，完善投融資環(huán)境，引導(dǎo)社會(huì)資本積極參與、加大投入。（六）對(duì)社會(huì)資本的吸引力2002年以來(lái)隨著建設(shè)部《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》的發(fā)布，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)外工程建設(shè)企業(yè)參與綜合管廊市場(chǎng)化的改革中來(lái)，投資人市場(chǎng)已經(jīng)培育發(fā)展起來(lái)， 這些投資人不僅擁有雄厚的資金實(shí)力，同時(shí)擁有相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。4城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案三、 風(fēng)險(xiǎn)分配基本構(gòu)架根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況，按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方來(lái)承擔(dān)” 的原則，合理分配政府和項(xiàng)目公司需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，其中項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)；項(xiàng)目征拆、法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)；項(xiàng)目審批手續(xù)辦理、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。 主要風(fēng)險(xiǎn)分配安排如下：風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)特許權(quán)收回/違背√政治反對(duì)√政局穩(wěn)定√政治宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變化√風(fēng)險(xiǎn)征用/公有化√法律變更√審批獲得/延誤√行業(yè)規(guī)定變化√融資工具可及性√設(shè)計(jì)不當(dāng)√分包商違約√建設(shè)工程/設(shè)計(jì)質(zhì)量√工地安全√風(fēng)險(xiǎn)勞資/設(shè)備的獲取√勞工爭(zhēng)端/罷工√土地使用√效率低/材料浪費(fèi)√5城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)建造成本超支√完工風(fēng)險(xiǎn)√融資成本高√技術(shù)不過(guò)關(guān)√考古文物保護(hù)√地質(zhì)條件√場(chǎng)地可及性/準(zhǔn)備√工程/運(yùn)營(yíng)變更√公共設(shè)備服務(wù)提供√運(yùn)營(yíng)成本超支√運(yùn)營(yíng)商違約√服務(wù)質(zhì)量不好√運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本高√風(fēng)險(xiǎn)維修過(guò)于頻繁√運(yùn)營(yíng)效率低√設(shè)備維護(hù)狀況√移交后設(shè)備狀況√項(xiàng)目公司破產(chǎn)√法律合同文件沖突√風(fēng)險(xiǎn)第三方延誤/違約√設(shè)施所有權(quán)√收益不足√材料費(fèi)上漲√收益收費(fèi)/稅收變更√風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求變化√市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)√通貨膨脹√宏觀(guān)利率變化√6城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府承擔(dān)共同承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)經(jīng)濟(jì)外匯風(fēng)險(xiǎn)√風(fēng)險(xiǎn)不可抗力√其他剩余風(fēng)險(xiǎn)√天氣/環(huán)境惡劣√風(fēng)險(xiǎn)7**市中心城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目 實(shí)施方案四、 項(xiàng)目運(yùn)作方式（一）PPP合作基本結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目采取PPP模式。1、 地下綜合管廊采用 BOT模式，合作期限 年，含 年建設(shè)期；2、 項(xiàng)目建成投入運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，政府依據(jù)項(xiàng)目入廊收費(fèi)逐年支付缺口補(bǔ)貼；3、 由政府與社會(huì)資本組建項(xiàng)目公司（ SPV），4、 項(xiàng)目公司（SPV）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的范圍內(nèi)全部工程的設(shè)計(jì)、 投資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)，直至合作期滿(mǎn)。（二）合作各方基本情況本項(xiàng)目由**人民政府發(fā)起。經(jīng)**人民政府研究決定，確定**住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（暫定）為本項(xiàng)目實(shí)施主體，并由指定政府方出資人代表政府與社會(huì)資本成立本項(xiàng)目 SPV公司。（三）雙方權(quán)利義務(wù)1、 政府方的主要權(quán)利和義務(wù)（1） 政府及相關(guān)職能部門(mén)有權(quán)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和PPP合同的約定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)規(guī)劃、設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審。2）政府負(fù)責(zé)將服務(wù)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算足額安排，并按照合同約定，支付服務(wù)費(fèi)用。3）政府負(fù)責(zé)及時(shí)完成項(xiàng)目前期工作、征地拆遷、提供資料文件等項(xiàng)目配套條件，協(xié)調(diào)辦理項(xiàng)目所需審批手續(xù)。8**市中心城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目 實(shí)施方案4）政府負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)秩序，營(yíng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境，保證公共利益最大化等。2、 項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)（1）項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，按照合同要求的進(jìn)度完成融資交割，確保項(xiàng)目資金滿(mǎn)足建設(shè)進(jìn)度要求，按時(shí)保質(zhì)完成工程建設(shè)。2）項(xiàng)目公司應(yīng)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，提供高質(zhì)量、高水平的運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)，有權(quán)通過(guò)政府付費(fèi)獲得合理回報(bào)。3）項(xiàng)目公司應(yīng)編制運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)，建立應(yīng)急處置機(jī)制，購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn)。4）服務(wù)期滿(mǎn)時(shí)，項(xiàng)目公司移交給政府的相關(guān)設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。（四）項(xiàng)目收益方案項(xiàng)目收益方案包括使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)和政府缺口補(bǔ)貼和用戶(hù)付費(fèi)混合模式三種支付方式，本項(xiàng)目采用第三種方式，即政府缺口補(bǔ)貼和用戶(hù)付費(fèi)混合模式。項(xiàng)目公司通過(guò)向入廊企業(yè)收取入廊費(fèi)、 管廊運(yùn)行管理費(fèi)以及獲得政府可行性缺口補(bǔ)貼等方式取得收入， 以補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)成本、還本付息（若有）、回收投資、應(yīng)繳稅金并獲取合理投資回報(bào)。本項(xiàng)目的收益構(gòu)成為：項(xiàng)目公司收益=日常維護(hù)費(fèi)收入+財(cái)政補(bǔ)貼-運(yùn)營(yíng)成本9**市中心城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目 實(shí)施方案五、 項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼方式1、 收費(fèi)機(jī)制在綜合管廊的運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，管廊公司承擔(dān)管廊日常運(yùn)營(yíng)成本，并獲得運(yùn)營(yíng)綜合管廊的收益。 其中管廊公司運(yùn)營(yíng)收益主要來(lái)源為入廊管線(xiàn)單位繳費(fèi)（含入廊費(fèi)和管廊運(yùn)行管理費(fèi)） ，物價(jià)部門(mén)要綜合考慮綜合管廊建設(shè)成本和管線(xiàn)單位的使用成本， 合理確定入廊費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和管廊運(yùn)行維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2、 補(bǔ)貼機(jī)制項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司向入廊管線(xiàn)單位收取的入廊費(fèi)及管廊運(yùn)行管理費(fèi)不足以收回建設(shè)投資彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本，則政府按照約定的方式對(duì)差額部分予以補(bǔ)貼（即可行性缺口補(bǔ)助）。本項(xiàng)目中，政府對(duì)地下綜合管廊設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)進(jìn)行可行性缺口補(bǔ)貼，同時(shí)入廊單位征收一定入廊費(fèi)和運(yùn)管費(fèi)，故屬于“使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助”模式的項(xiàng)目。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引>的通知》（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）對(duì)運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出計(jì)算公式：第N年每季度運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出數(shù)額 =[項(xiàng)目全部建設(shè)成本×（1+合理利潤(rùn)率）×（1+年度折現(xiàn)率）n財(cái)政運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼周期（年）+年度運(yùn)營(yíng)成本×（1+合理利潤(rùn)率）-當(dāng)年使用者付費(fèi)數(shù)額]×1/410**市中心城區(qū)綜合管廊 PPP項(xiàng)目 實(shí)施方案本項(xiàng)目建設(shè)成本：本項(xiàng)目工程建設(shè)總成本為 萬(wàn)元。合理利潤(rùn)率：根據(jù)財(cái)政部21號(hào)文要求，合理利潤(rùn)率以商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率為基數(shù)，充分考慮可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績(jī)效付費(fèi)的不同情景，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。年度折現(xiàn)率：根據(jù)財(cái)政部21號(hào)文要求，年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財(cái)政補(bǔ)貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。n：根據(jù)運(yùn)營(yíng)期年限確定。財(cái)政