基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選試題二A4排版

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選試題二A4排版

單選題（共50題）1、股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D2、關于協(xié)議轉讓并購退出的步驟,以下表述錯誤的是（）A.受讓方盡職調查完成后，則轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協(xié)議，約定股權轉讓事宜B.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后,應當簽署股權轉讓意向書D.轉讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜【答案】A3、關于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準B.基金銷售協(xié)議中相關內容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明C.股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關于股權投資基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】B4、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，屬于禁止性行為的是（）。A.公平地對待其管理的不同基金財產B.不從事內幕交易C.侵占、挪用基金財產D.按照規(guī)定履行職責【答案】C5、股權投資基金管理人應具備至少2名（）。A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責內部控制的高級管理人員D.負責信息披露的高級管理人員【答案】B6、（）負責安全保管基金財產。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機構【答案】A7、合伙型基金的設立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D10、在股權投資基金運行期間，投資者關系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C11、股權投資基金受托募集的第三方機構是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產保管機構B.基金份額登記機構C.基金銷售機構D.證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C12、有限責任公司型股權投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A13、2014年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象A.《證券投資基金法》B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】B14、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D15、下列關于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。A.對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內向復議機關申請復議C.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內申請行政復議D.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟【答案】B16、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”。“必備投資者”應同時滿足特定條件，下列關于該特定條件的表述錯誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經用于進行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1%【答案】C17、我國股權投資基金是指投資于企業(yè)（）股權的投資基金。A.公開發(fā)行和交易B.非公開發(fā)行和交易C.公募D.發(fā)行和交易【答案】B18、一項業(yè)務在經過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內部控制層面進行相互制約，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（）是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C20、（2017年真題）股權投資基金在《風險揭示書》中，應揭示的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、下列關于股權投資基金按照單一項目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯誤的是（）。A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金有追趕機制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】D22、基金合同約定股權投資基金不進行托管的，股權投資基金（）應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A23、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C24、（2017年真題）關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】C25、投資決策委員會由股權投資管理機構的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、財務比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、以（）股權投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。A.合伙型B.分紅型C.創(chuàng)業(yè)型D.理財型【答案】A28、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C29、公司型股權投資基金的增資或減資，描述正確的一項是（）。A.履行公司內部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件B.有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表1/3以上表決權的股東通過C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席董事會所持表決權的2/3以上通過D.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的1/3以上通過【答案】A30、（2017年真題）股權投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時離職后一段時間內不得加入與本公司有競爭關系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務總監(jiān)、技術總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術總監(jiān)【答案】C31、下列關于協(xié)議轉讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出是股權投資基金的重要退出途徑之一B.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉讓持有的全部或者部分股權，實現(xiàn)退出的行為C.并購退出的收購方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、W理層、員工等D.與IPO退出相比，并購退出的收益率通常稍{氐，但是更加靈活、高效【答案】C32、(2017年)按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、（2020年真題）關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B34、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過或者報主管機關確認。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.證監(jiān)會【答案】C35、（2020年真題）不屬于股權投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書C.（反向）盡職調查資料D.私募備忘錄【答案】A36、有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C37、(2017年)股權投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A39、（2017年真題）某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C40、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損【答案】D42、基金管理人最終獲得的分配款為（）A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】B43、下列關于股權投資基金W理人對服務機構的要求，說法錯誤的是（）。A.基金服務機構應當審慎評估基金服務的潛在風險與利益沖突B.基金托管人一般是可以被委托擔任同一基金的基金服務機構C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產D.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產【答案】B44、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股權投資基金的最終目標是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才B.實現(xiàn)項目的成功退出C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利【答案】B46、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D47、（2019年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資