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認證類型：個人認證

認證主體：丁**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-09 格式：DOCX 頁數：22 大?。?.83KB 積分：20 舉報 版權申訴

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B2、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行()。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C3、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D5、證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、證券公司章程中應該包括（）內容。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、公司的經營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監(jiān)事會D.公司董事會【答案】A9、可轉換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網上定價發(fā)行須提交的資料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、實現利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C11、下列說法錯誤的是（）。A.經營機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的合法性B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤D.經營機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A12、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A14、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B15、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查D.中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時【答案】B16、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C17、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C18、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A19、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D20、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B21、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A23、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A24、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或經理無法履行職責D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D25、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C26、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C27、下列有關公開發(fā)行公司債券應當符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A28、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退伙，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B29、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A30、柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C31、（2017年真題）下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務【答案】B32、按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的是（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D33、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，（）不是必需的。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經2/3以上董事出席的董事會會議決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在3年內轉給職工【答案】B35、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D37、(2019年真題)符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D39、下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實際盈利低于預測盈利的10%以上B.證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關聯交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更【答案】C41、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B43、期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產品D.客戶【答案】D44、針對信用風險，證券公司應當建立健全盡職調查機制。以下有關盡職調查的基本要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當根據不同業(yè)務的特點明確盡職調查報告的格式、內容以及其他輔助文件資料B.盡職調查報告應當如實反映相關項目的整體風險狀況，不得存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏C.證券公司可以以口頭告知的形式記載和留存盡職調查材料或檔案D.證券公司應對信用風險計量模型進行建設