證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練備考B卷附答案

單選題（共50題）1、市場的流動性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D3、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C4、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)【答案】D5、按照《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預算收入B.政府性基金C.專項收入D.財政撥款【答案】A6、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當性義務為主線展開的，不包括以下（）。A.以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務B.以判斷產(chǎn)品收益水平為目標的產(chǎn)品組合義務C.以判斷產(chǎn)品風險等級為目標的產(chǎn)品分級義務D.以“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”為目標的銷售匹配義務【答案】B7、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A8、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，在下列活動中，屬于慈善組織可以開展的投資活動的是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票的D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A9、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、為提高期權(quán)交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C11、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B12、私募基金募集應當履行的程序中不包括()A.特定對象穩(wěn)定B.投資者適當性匹配C.基金風險揭示D.投資者資金來源確認【答案】D13、（2019年真題）與認購期權(quán)價值正相關(guān)、與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)的是（）A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C14、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C15、交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B16、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B17、金融風險具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】C19、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A22、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點B.代銷者只是按預定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷C.代銷者不承擔任何風險與責任D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D23、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動呈負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險沖銷B.風險對沖C.風險規(guī)避D.風險分散【答案】B24、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.結(jié)算價是指某一合約當日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A26、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設計要求的說法中錯誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行【答案】D27、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀商【答案】D28、（2019年真題）應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的是（）。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D29、會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、—般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C33、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A34、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C35、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D38、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C41、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準入前國民待遇和負面清單原則B.進一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機制C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B42、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B43、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)可與機構(gòu)客戶進行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B46、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A47、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B