證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬B卷帶答案打印版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬B卷帶答案打印版

單選題（共50題）1、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C2、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)【答案】B4、除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的條件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A5、證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)在其整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定的。A.負(fù)債B.盈利C.權(quán)益D.業(yè)務(wù)【答案】D6、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B8、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實(shí)際全年天數(shù)D.366天【答案】A9、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A10、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A11、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A13、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場交易【答案】C14、（2020年真題）普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A16、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D17、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是（）。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D18、證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D19、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D20、債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下（）信息，并接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A22、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B23、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】C24、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A25、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】A26、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A27、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A28、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C29、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B30、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D32、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A33、下列關(guān)于中國存托憑證，說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C34、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D35、下列關(guān)于嵌入式衍生工具特征的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等B.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照歷史成本計(jì)價(jià)C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具D.若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場，就要按照市場價(jià)格記賬，還要將浮動(dòng)盈虧記人當(dāng)期損益【答案】B36、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】C37、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B39、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》授予國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A40、我國自20世紀(jì)90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C41、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C42、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C44、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A45、（2021年真題）股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D47、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點(diǎn)。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對(duì)不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C48、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、反映一家