證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識復習提高資料打印

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單選題（共50題）1、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、風險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風險稱為（）。A.內(nèi)部風險B.政策風險C.期權(quán)風險D.基金風險【答案】A4、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A6、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C8、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A9、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、（2018年真題）（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C11、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D12、股東可以用來出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A.資產(chǎn)收益B.資產(chǎn)管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B14、關(guān)于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C15、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D17、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C18、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A19、以下（）屬于服務商在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C20、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負債方的接受政府等機構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C22、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B24、證券委托方式有不同的形式,可以分為()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、商業(yè)銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A27、2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進金融業(yè)對外開放“三大原則”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行；限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D29、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團甲類成員最高限額為當期的35%B.承銷團乙類成員最高限額為當期的25%C.承銷團甲類成員最高限額為當期的30%D.承銷團乙類成員最高限額為當期的30%【答案】C30、我國證券公司的設立實行（）。A.報備制B.審批制C.注冊制D.備案制【答案】B31、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制【答案】C32、（）是指公司財務結(jié)構(gòu)不合理、融資不當使公司可能喪失償債能力而導致投資者預期收益下降的風險。A.信用風險B.經(jīng)營風險C.操作風險D.財務風險【答案】D33、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】A34、基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C35、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C36、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C37、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C38、目前，中國已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.國家銀行D.原中國銀監(jiān)會【答案】C39、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B41、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款【答案】A42、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D43、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B45、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C46、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B47、下列關(guān)于市場風險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術(shù)【答案】B48、國際經(jīng)