基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓練提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓練提分A卷含答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D2、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2144萬元和36萬元B.2180萬元和0C.2176萬元和4萬元D.2160萬元和20萬元【答案】D3、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體【答案】D4、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A5、有限責任公司章程應當載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B6、對公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C9、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）A.目標企業(yè)價值B.預期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B10、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀的描述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級B.當前我國已成為全球第一大股權(quán)投資市場C.股權(quán)投資基金行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用【答案】B11、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C12、（）是指基金管理人自行為其設立的股權(quán)投資基金募集資金。A.委托募集B.自行募集C.非公開募集D.公開募集【答案】B13、內(nèi)部收益率的計算往往是在基金處于（）進行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C14、關(guān)于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2018年真題）下列選項中,不屬于回購退出的（）A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A16、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B17、自行募集機構(gòu)是指（）；委托募集機構(gòu)是指（）。A.基金管理人；基金銷售機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機構(gòu)【答案】A18、（2017年真題）實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.控制活動B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D19、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D20、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C21、關(guān)于項目退出方式，以下表述錯誤的是（）。I.從退出成本的角度來看，相對于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費用相對較低II.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性III.從退出效率的角度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高IV.從退出收益的角度來看,一般清算退出的收益較高A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】D22、(2017年)（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B23、有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C24、為了進一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機構(gòu)的道德風險。A.法律中介機構(gòu)B.會計中介機構(gòu)C.信息中介機構(gòu)D.第三方中介機構(gòu)【答案】A25、基金管理費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向（）收取的費用。A.基金B(yǎng).投資者C.托管人D.券商【答案】A26、某股權(quán)投資基金正在對某目標公司進行財務盡職調(diào)查，進行償債能力分析時，以下內(nèi)容屬于參考財務指標或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、股權(quán)投資基金（）在基金運作中具有核心作用。A.管理人B.托管人C.持有人D.發(fā)起人【答案】A28、是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機制D.回撥機制【答案】B29、股權(quán)投資基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營（）A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務【答案】D30、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯誤的是（）。A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易，交易價格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價格為準B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東，即使不實際管理、經(jīng)營企業(yè)，在它想要退出的時候，原始股東和管理團隊也不得拒絕D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)【答案】A31、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A32、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B33、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D34、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。A.3個月B.9個月C.6個月D.1年【答案】D35、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、關(guān)于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C37、股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。A.所投資企業(yè)分配的紅利B.實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.投資收益D.包括A和B【答案】D38、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的。A.股票首次公開發(fā)行B.股票首次非公開發(fā)行C.股票公開發(fā)行D.股票非公開發(fā)行【答案】A39、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、為適應基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲,促進基金行業(yè)自律和服務功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建,并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會,大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D42、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C43、下列關(guān)于基金管理人準入限制的說法，正確的是（）。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權(quán)投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度【答案】D44、股權(quán)投資母基金的特點和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、公司型基金合同的內(nèi)容不包括（）。A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓B.利潤分配及虧損分擔C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C46、股權(quán)投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B47、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自