基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測B卷提分附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測B卷提分附答案

單選題（共50題）1、基金會計的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C2、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）A.投資獲得產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表反映，主要包括經(jīng)營活動，投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況D.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】A3、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當(dāng)日收盤價怍為估值凈價C.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日市價進行估值D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價【答案】D4、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無交易的，以（）估值。A.當(dāng)日收盤價；最近結(jié)算價B.當(dāng)日結(jié)算價；最近收盤價C.當(dāng)日結(jié)算價；最近結(jié)算價D.當(dāng)日收盤價；最近收盤價【答案】D5、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D6、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含的遠(yuǎn)期利率即第2年的1年期利率約為（）A.15%B.1%C.7.5%D.9%【答案】D7、基金管理費率通常與基金投資風(fēng)險成()。A.反比B.正比C.無關(guān)D.以上都不對【答案】B8、某投資者以18元／股的價格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B9、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時、他的本金和收益之和為（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B10、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A11、以下關(guān)于RQFII的說法，錯誤的是（）。A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)可參與RQFII試點B.RQFII是指人民幣合格境外機構(gòu)投資者C.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力D.目前RQFII試點局限于新加坡市場和倫敦市場【答案】D12、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B13、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）。A.做市商應(yīng)對市場上所有債券進行報價B.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易D.做市商向投資者進行單向報價【答案】C14、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B15、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】C16、（）是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】B17、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。A.證券公司；有擔(dān)保B.證券公司；無擔(dān)保C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保D.商業(yè)銀行；無擔(dān)?！敬鸢浮緿18、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失【答案】A19、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B20、以下不屬于基金業(yè)績評價原則的是()A.長期性原則B.客觀性原則C.保密性原則D.可比性原則【答案】C21、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C22、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B23、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費【答案】B24、境內(nèi)機構(gòu)投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C25、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A26、合格投資者的投資本金鎖定期為3個月，自合格投資者累計匯入投資本金達到等值（）萬美元之日起計算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B27、按執(zhí)行價格和標(biāo)的資產(chǎn)市場價格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A28、可以回購本公司股票的情形不包括（）。A.公司減少注冊資本B.公司擴大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B29、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費B.大盤藍籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。C.受市場因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機會成本增加的可能性就越低。【答案】C30、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生B.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價C.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價?！敬鸢浮緽31、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C32、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B33、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷【答案】D34、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D35、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A36、特種金融債券的發(fā)行主體是（）。A.部分金融機構(gòu)B.非銀行金融機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A37、持有人造成損害時，下列說法正確的是（）。A.基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任C.二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任【答案】C38、對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。A.獨立董事B.股東C.執(zhí)行董事D.監(jiān)事【答案】B39、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為()。A.離散型隨機變量B.分布型隨機變量C.連續(xù)型隨機變量D.中斷型隨機變量【答案】C40、以下說法錯誤的是（）。A.上市公司股份回購，只能使用自有資金B(yǎng).上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響【答案】B41、（）認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數(shù)的股票。A.道氏理論B.過濾法則C.“量價”理論D.“相對強度”理論【答案】D42、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D43、在標(biāo)的證券價格變化時，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A44、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B45、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場【答案】A46、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D47、貨幣市場工具一般是指（）A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券C.長期的、具有高流動性的無