基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)模考A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化【答案】D2、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。A.交易員應(yīng)及時(shí)在市場異動中作出決策B.基金公司會對交易員進(jìn)行定期評估與考核C.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息D.交易員應(yīng)以對投資者有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】A3、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤是（）。A.投資部在投資組合構(gòu)建及執(zhí)行過程中，無需對投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估并制作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案B.基金公司投資交易包括形成投資策略，構(gòu)建投資組合，執(zhí)行交易命令，績效評估與組合調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)C.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令（價(jià)格，數(shù)量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截【答案】A4、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響B(tài).會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價(jià)下降D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變【答案】A6、由某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，被稱之為()A.單體風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.人為風(fēng)險(xiǎn)【答案】C7、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A8、基金的會計(jì)核算對象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類B.損益類C.資產(chǎn)負(fù)債共同類D.負(fù)債類【答案】A9、關(guān)于方差與標(biāo)準(zhǔn)差，下面說法錯(cuò)誤的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平B.標(biāo)準(zhǔn)差和方差可以為零C.方差的平方是標(biāo)準(zhǔn)差D.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示實(shí)際收益率偏離預(yù)期收益率的程度【答案】C10、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A11、我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性強(qiáng)、投資較為被動B.投資組合較為豐富C.投資范圍較為廣泛D.門檻較低【答案】A12、（）采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。A.首次發(fā)行未上市的股票B.送股發(fā)行未上市股票C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票D.配股發(fā)行未上市股票【答案】A13、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。A.確定不同管理級別的操作權(quán)限B.制定投資組合的具體方案C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程D.對基金公司重大投資活動進(jìn)行管理【答案】B14、利差一般用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）A.0.001%B.0.1%C.1%D.0.01%【答案】D15、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C16、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動性風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計(jì)息期限不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】D18、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C19、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額表動情況；基金盈利能力【答案】A20、以下不屬于基金業(yè)績評價(jià)原則的是()A.長期性原則B.客觀性原則C.保密性原則D.可比性原則【答案】C21、投資收益指基金經(jīng)營活動中因（）等而實(shí)現(xiàn)的損益。A.利息收入B.結(jié)算備付金C.銀行存款D.買賣股票【答案】D22、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D23、對于零息債券，其久期等于（）。A.到期期限B.當(dāng)期年數(shù)C.持有期D.使用期限【答案】A24、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.會計(jì)師事務(wù)所【答案】B26、在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價(jià)格最高的是的（）A.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為13元的看漲期權(quán)B.執(zhí)行價(jià)格為11元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)C.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為11元的看漲期權(quán)D.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)【答案】A27、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C28、以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券信用評級被下調(diào)B.通貨膨脹C.信用債交易流動性不足D.發(fā)行方宣布回購債券【答案】B29、（）是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.國債B.地方政府債C.商業(yè)銀行債券D.政策性金融債【答案】A30、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。A.通貨膨脹聯(lián)接債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.金融債券D.零息債券【答案】D31、結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.結(jié)算日C.過戶日起始日D.交易流通截止日【答案】C32、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.經(jīng)濟(jì)附加值模型B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B33、于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次降低C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法D.編制指數(shù)時(shí)不用考慮各種費(fèi)用，但是在復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本?！敬鸢浮緽34、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變【答案】D35、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個(gè)月C.銀行對商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對出票人資信的認(rèn)可D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)【答案】B36、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.假如實(shí)際的世界買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則再計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用中包含買賣開支的部分B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價(jià)值及對外現(xiàn)金流的方法C.假如實(shí)際的真實(shí)買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則再計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支，如果無法得出實(shí)際買賣開支，可以使用估計(jì)的買賣開支【答案】D37、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C38、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風(fēng)險(xiǎn)收益率D.基金信息比率【答案】D39、（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B40、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D41、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價(jià)格D.期權(quán)的有效期【答案】C42、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的直接作用，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.評估企業(yè)經(jīng)營業(yè)績B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題C.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在投資機(jī)會D.改善企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】D43、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯(cuò)誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D44、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬元。A.13.09B.14.21C.13.5D.14.4【答案】A45、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A46、（）“北向通”正式啟動。A.2016年5月16日B.2016年7月3日C.2017年5月16日D.2017年7月3日【答案】D47、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，小于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量C.保本基金不能投資于股票D.QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場風(fēng)險(xiǎn)等【答案】C48、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C49、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在