信息披露及投資者接待管理流程圖

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔流程說明一、流程名稱：信息披露及投資者接待管理流程二、流程編號：三、流程目的明確信息披露及投資者接待的整個過程四、流程目標(biāo)規(guī)范信息披露程序及投資者接待工作五、流程負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)人：證券部間接負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理辦公會、董事會秘書六、流程描述證券部與董事會秘書共同制作各種定期報告、臨時報告；報送總經(jīng)理辦公會研究決定；董事會秘書簽字確認(rèn)后在媒體上公布報告；證券部投資者關(guān)系工作人員負(fù)責(zé)接聽投資者電話并建立投資者咨詢電話接聽檔案；通過綜合公司網(wǎng)站上投資者的詢問及所發(fā)表的言論，掌握投資者關(guān)注及敏感問題；然后分時期匯集投資者在電話及來信詢問中所關(guān)注及敏感問題；證券部負(fù)責(zé)根據(jù)敏感問題編制分析報告（投資者關(guān)注及敏感問題集中在一個焦點(diǎn)時，由投資者關(guān)系工作人員對此撰寫分析報告；對符合法定信息披露要求的或?qū)儆诠咀栽腹娴?，則進(jìn)行第1、2、3步）；報送總經(jīng)理辦公會研究決定；證券部負(fù)責(zé)報送董事會秘書簽字確認(rèn)；最后證券部負(fù)責(zé)在媒體或網(wǎng)絡(luò)上公布投資者所詢問內(nèi)容。七、流程文件、表單《定期報告》《臨時報告》《投資者咨詢電話接聽檔案》八、業(yè)務(wù)風(fēng)險分析報告及定期、臨時報告不符合要求九、流程控制點(diǎn)定期、臨時報告和分析報告的編制控制目的：提高報告質(zhì)量和及時性控制手段：總經(jīng)理辦公會研究決定、董事會秘書簽字確認(rèn)控制依據(jù)：國藥股份投資者關(guān)系管理暫行辦法精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔信息統(tǒng)計及規(guī)劃專職行為規(guī)范（非班員類）評分標(biāo)準(zhǔn)被考核人姓名：AAA部門：人力資源部崗位：信息統(tǒng)計及規(guī)劃專職考核人姓名：BBB部門：人力資源部崗位：人事主管考核期限：從200X年1月至200X年12月評分等級評分項(xiàng)目1分2分3分4分5分工作量正常情況下，未完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)任務(wù)2項(xiàng)正常情況下，未完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)任務(wù)1項(xiàng)完成勞動工資3套報表匯總、編寫、上報工作,完成人事信息審核、收集、維護(hù)、分發(fā)、上報工作。完成次月人員變更表上報。完成人員分析。完成系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)和相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)和咨詢。變更止薪單轉(zhuǎn)發(fā)財務(wù)、基層、行政、保衛(wèi)、工會、多經(jīng)、檔案等部門完成ERP推廣的聯(lián)絡(luò)工作完成正常工作以外的數(shù)據(jù)采集、分析工作1—3項(xiàng)。完成ERP正常聯(lián)絡(luò)工作以外的溝通、協(xié)調(diào)、組織、維護(hù)工作。完成正常工作以外的數(shù)據(jù)采集、分析工作4項(xiàng)以上。完成ERP正常聯(lián)絡(luò)工作以外的溝通、協(xié)調(diào)、組織、維護(hù)工作。完成工作及時性不能在規(guī)定的時限內(nèi)完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)2次以上，或發(fā)生1次且延誤下道工序或造成不良后果不能在規(guī)定的時限內(nèi)完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)1次，但未造成不良后果次月2日前，上報3套報表。當(dāng)月25日前，上報次月人員變更表。當(dāng)月28日前，信息上報。次月5日前，下發(fā)信息。當(dāng)月25日前，起止薪單分發(fā)。人員分析布置后5天內(nèi)完成。系統(tǒng)咨詢問題2天內(nèi)答復(fù)?；鶎臃从矱RP使用的問題，3天內(nèi)上下級間轉(zhuǎn)達(dá)督促基層ERP信息維護(hù)，次月完成。人員分析布置后3天內(nèi)完成。突發(fā)超額工作及時完成。促使基層和本部維護(hù)ERP數(shù)據(jù)時間縮短1/3。上級反饋的ERP使用問題2天內(nèi)轉(zhuǎn)達(dá)。人員分析布置后1天內(nèi)完成。突發(fā)超額工作及時完成。促使基層和本部維護(hù)ERP數(shù)據(jù)時間縮短1/2上級反饋的ERP使用問題1天內(nèi)轉(zhuǎn)達(dá)。工作效果有效性報表正確率98%以下或其他分發(fā)、分析工作出現(xiàn)差錯2次。報表正確率98%或其他分發(fā)、分析工作出現(xiàn)差錯1次。報表及信息分發(fā)無差錯。人員信息80%正確。全面考慮工作進(jìn)行系統(tǒng)流程維護(hù)。人員信息80%以上正確。開展培訓(xùn)和指導(dǎo)促進(jìn)ERP系統(tǒng)公司范圍內(nèi)應(yīng)用。全面考慮工作進(jìn)行系統(tǒng)流程維護(hù)和改進(jìn)，獲得肯定。人員信息100%正確。ERP系統(tǒng)能在一定范圍內(nèi)實(shí)用工作態(tài)度工作馬虎，經(jīng)常需督促或不服從崗位安排或違反廠紀(jì)廠規(guī)2次違反廠紀(jì)廠規(guī)1次或不服從工作安排但未造成后果遵守廠紀(jì)廠規(guī)。對布置的工作能及時合理地反應(yīng)。能對部門或本職工作提出建議并處理，積極參與部門技術(shù)培訓(xùn)工作，參與技能提高的活動。能及時指導(dǎo)分公司工作。為部門榮譽(yù)作出突出貢獻(xiàn)。（如技術(shù)比武獲獎）工作中協(xié)調(diào)配合缺乏與他人的溝通能力，無法與他人協(xié)作正常情況下，與他人協(xié)作出現(xiàn)摩擦2次。及時與工作相關(guān)其他部門、基層單位和人員進(jìn)行工作溝通，上下道工序及時配合。能較充分地與他人協(xié)作，有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)和適應(yīng)力，同時能夠組織協(xié)作事務(wù)能充分地與他人協(xié)作，有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)和適應(yīng)力，同時能夠組織協(xié)作事務(wù)突發(fā)情況下，能與相關(guān)其他部門、基層單位和人員進(jìn)行工作溝通被考核人簽名：考核人簽名：日期：

行為規(guī)范（非班員類）評分標(biāo)準(zhǔn)被考核人姓名：AAA部門：人力資源部崗位：考核兼內(nèi)務(wù)管理專職考核人姓名：BBB部門：人力資源部崗位：人事主管考核期限：從200X年1月至200X年12月評分等級評分項(xiàng)目1分2分3分4分5分工作量正常情況下，未完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)任務(wù)2項(xiàng)正常情況下，未完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)任務(wù)1項(xiàng)完成員工評估常規(guī)管理工作，包括數(shù)據(jù)存檔；組織帶頭人、首席員工、杰出員工的聘用與評選工作。組織開展持證上崗、專業(yè)技術(shù)評聘等工作開展。完成員工技術(shù)檔案的整理、歸檔工作。組織實(shí)施績效管理體系的實(shí)施推進(jìn)；完成本部考勤管理。完成內(nèi)部文檔管理、部門貫標(biāo)工作。完成工作證、崗位證的制作、分發(fā)。完成正常工作以外的考核激勵制度組織實(shí)施工作1項(xiàng)。完成正常工作以外的考核激勵制度組織實(shí)施2項(xiàng)以上。完成工作及時性不能在規(guī)定的時限內(nèi)完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)2次以上，或發(fā)生1次且延誤下道工序或造成不良后果不能在規(guī)定的時限內(nèi)完成工作計劃/職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)1次，但未造成不良后果員工評估、職稱評聘、首席聘用、杰出員工評選工作在布置的規(guī)定時間節(jié)點(diǎn)完成。總結(jié)工作稿在具體上述工作完成后一星期內(nèi)完成。員工技術(shù)檔案整理在具體上述工作完成后一個月內(nèi)完成。次月8日前完成當(dāng)月考勤統(tǒng)計匯總，并送相關(guān)信息。次月5日前整理完成當(dāng)月的文檔歸檔工作。工作證等分發(fā)應(yīng)在需求明確一個月內(nèi)完成。總結(jié)工作稿在具體上述工作完成后3天內(nèi)完成。突發(fā)超額工作及時完成。新績效管理體系按時間節(jié)點(diǎn)完成?？偨Y(jié)工作稿在具體上述工作完成后1天內(nèi)完成突發(fā)超額工作及時完成。新績效管理體系按時間節(jié)點(diǎn)完成，并在一星期內(nèi)完成總結(jié)稿。工作效果有效性評聘執(zhí)行有投訴2次以上?？冃七M(jìn)執(zhí)行中投訴2次以上。文檔歸類出現(xiàn)差錯、遺漏2次以上。評聘執(zhí)行有投訴1次?？冃七M(jìn)執(zhí)行未取得預(yù)定效果。文檔歸類出現(xiàn)差錯、遺漏1次?？冃七M(jìn)各環(huán)節(jié)反應(yīng)正常。文檔查閱方便。評聘按文件要求執(zhí)行。績效推進(jìn)反應(yīng)良好，取得預(yù)定效果，并取得一定經(jīng)驗(yàn)。全面考慮工作進(jìn)行流程維護(hù)和改進(jìn)，獲得肯定。工作態(tài)度工作馬虎，經(jīng)常需督促或不服從崗位安排或違反廠紀(jì)廠規(guī)2次違反廠紀(jì)廠規(guī)1次或不服從工作安排但未造成后果遵守廠紀(jì)廠規(guī)。對布置的工作能及時合理地反應(yīng)。能對部門或本職工作提出建議并處理，積極參與部門技術(shù)培訓(xùn)工作，參與技能提高的活動。能及時指導(dǎo)分公司工作。為部門榮譽(yù)作出突出貢獻(xiàn)。（如獲先進(jìn)獎）工作中協(xié)調(diào)配合缺乏與他人的溝通能力，無法與他人協(xié)作正常情況下，與他人協(xié)作出現(xiàn)摩擦2次。及時與工作相關(guān)其他部門