證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

單選題（共50題）1、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B3、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B4、（2021年真題）下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等【答案】C6、投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進行利潤評估B.需繳納所得稅C.不需重新進行利潤評估D.不需繳納所得稅【答案】B7、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B8、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。A.機構(gòu)投資者B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.證券公司【答案】C9、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B11、（2018年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)【答案】C12、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B13、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，在禁入期間，被認定為市場禁入者的人員有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A16、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D17、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C18、經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A19、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設(shè)備【答案】A20、個人投資者投資行為的特點包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B21、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進行【答案】D22、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、()是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】A24、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A25、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C28、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券金融公司應(yīng)當建立（）機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。A.風(fēng)險控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A30、投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是()。A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負債達到凈資產(chǎn)的50%【答案】C32、下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D33、（2018年真題）基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金持有人【答案】A34、（2021年真題）在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C35、下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C37、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D38、債券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C40、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()A.不動產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D41、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯誤的是（）。A.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格下降C.股票價格的漲跌和公司盈利的變化完全同時發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一【答案】C43、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)當對下列（）內(nèi)容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、聲譽風(fēng)險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C47、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、側(cè)袋機制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大