證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎試題庫和答案要點

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎試題庫和答案要點

單選題（共50題）1、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權B.貨幣C.勞務D.知識產權【答案】C2、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C3、(2019年真題)（）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C4、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B6、(2019年真題)證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格B.配備開展經紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度【答案】B9、(2018年真題)證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、根據(jù)證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人不能通過年檢的情形包括（）A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】D11、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但資產管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級資產管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險【答案】B12、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構()或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B13、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C14、關于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人【答案】D15、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問不再符合《上市官司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告B.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分D.政權服務機構及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴重者，可以采取市場禁入的措施【答案】B18、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B19、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B20、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C21、證券投資顧問不得通過（）等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C22、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產200萬的個人B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人C.總資產不低于1000萬的機構D.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品【答案】D23、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C24、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起（）內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B25、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C26、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務，到期前已經償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，則四人中不符合財務顧問主辦人申請條件的人是（）。A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】A27、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續(xù)經營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D28、財務與會計人員不得（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D31、下列關于場外衍生品的說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司一律不準從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案D.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息【答案】B32、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調解委員會達成調解協(xié)議的，提交調解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構公證的，提交確認證券權屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關系證明承諾書【答案】D33、下列選項中，說法正確的是()。A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可C.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌【答案】C34、發(fā)起人設立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起（）內主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B35、證券公司經營經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D36、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復雜客體【答案】D38、下列各項中，（）屬于證券經紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A39、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。A.擁有20％表決權的股東B.1／3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C40、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C41、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B42、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C44、下列各項中，（）屬于證券經紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A45、保薦機構的持續(xù)督導內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A47、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有