2023年證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)考試歷年試題摘選附答案

2023年證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)考試歷年試題摘選附答案第1卷一.綜合能力測驗(共30題)1.單選題根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.中國證監(jiān)會D.交易所董事會2.單選題協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（）內沒有管理客戶委托資產，不予通過年檢。A.3個月B.6個月C.1年D.2年3.多選題資產管理合同的基本事項包括（）。A.客戶資產的種類和數(shù)額B.投資目標和管理期限C.投資范圍、投資限制和投資比例D.客戶資產的管理方式和管理權限4.單選題上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存A.3年B.6個月C.5年D.1年5.單選題衡量一個證券投資基金經營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產凈值6.單選題下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。A.財務負責人B.副經理C.上市公司董事會秘書D.高級法律顧問7.多選題效力期限內的誠信信息根據性質能夠分為（）。A.公開信息B.封閉信息C.半公開信息D.有限公開信息8.多選題股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A.訂立公司章程B.發(fā)起人認購股份和繳納股款C.選任董事和監(jiān)事D.申請登記注冊9.多選題證券公司理應統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容理應包括但不限于（）。A.客戶身份核實B.客戶賬戶變動確認C.是否向客戶充分揭示風險D.是否存有全權委托行為10.單選題根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是A.上市公司收購的有關方案B.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十C.公司股權結構的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定11.多選題證券賬戶管理包括（）。A.證券賬戶注冊資料查詢與變更B.證券賬戶的開立C.證券賬戶的注銷D.證券賬戶掛失補辦12.單選題證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下13.單選題募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。A.私募B.定向發(fā)行C.招募D.公開募集14.單選題取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。A.12B.16C.18D.2415.單選題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收人情況信息16.多選題誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循的原則有（）。A.準確B.真實C.公正D.規(guī)范17.單選題下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是()。A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券B.不以盈利為目的C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為18.單選題()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。A.金融詐騙罪B.背信運用受托財產罪C.誘騙投資者買賣證券罪D.泄露內幕信息罪19.單選題《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應予立案追訴的情形不包括()。A.證券交易成交額累計在50萬元以上的B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的D.多次進行內幕交易、泄露內幕信息的20.單選題證券公司理應與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會21.單選題證券自營業(yè)務的禁止行為不包括()。A.委托其他證券公司代為買賣證券B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務C..設立專用賬戶交易D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作22.單選題下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是A.該罪主觀方面包括故意和過失B.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪D.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同23.單選題下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人24.單選題主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。A.一般從業(yè)資格考試B.專項業(yè)務類資格考試C.管理類資格考試D.特殊從業(yè)資格考試25.單選題在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。A.3%B.5%C.10%D.15%26.單選題張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經理李某27.單選題投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%28.單選題根據《公司法》，股份有限公司以其()對公司的債務承擔責任A.股東財產B.出資人資產C.凈資產D.全部財產29.單選題虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求B.信息公開的對象不同C.行為主體的角度D.行為主體的性質30.多選題金融期貨的主要品種能夠分為（）。A.股指期貨B.金屬期貨C.利率期貨D.外匯期貨第1卷參考答案一.綜合能力測驗1.正確答案：C2.正確答案：D本題解析：本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;(2)2年內沒有管理客戶委托資產;(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。3.正確答案：ABCD本題解析：除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理相關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。4.正確答案：C5.正確答案：C本題解析：基金份額凈值是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額價格也隨之提高。6.正確答案：D7.正確答案：AD本題解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。8.正確答案：ABCD本題解析：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。9.正確答案：ABCD本題解析：證券公司理應統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶理應在1個月完成回訪.對原有客戶的回訪比例理應不低于上年來客戶總(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容理應包括但不限于客身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存有全權委托行為等情況。10.正確答案：B11.正確答案：ABCD本題解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。12.正確答案：C本題解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。13.正確答案：D14.正確答案：C本題解析：本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。15.正確答案：D本題解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。16.正確答案：ABCD本題解析：誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。17.正確答案：B18.正確答案：B19.正確答案：C20.正確答案：A本題解析：證券公司在向客戶融資融券前，理應與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。21.正確答案：C22.正確答案：B23.正確答案：D本題解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。24.正確答案：A本題解析：本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。25.正確答案：A26.正確答案：C本題解析：記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人姓名;歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人S公司持有。27.正確答案：C28.正確答案：D29.正確答案：A30.正確答案：ACD本題解析：商品期貨的主要品種能夠分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種能夠分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。第2卷一.綜合能力測驗(共30題)1.多選題根據法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.對合伙企業(yè)實行管理B.對證券交易活動實行管理C.對證券從業(yè)者實行行業(yè)限制D.對會員實行管理2.單選題下列關于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是A.不得挪用基金財產B.不得向基金份額持有人承諾收益C.不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資D.不得公平的對待其管理的不同基金財產3.單選題公司的經營范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。A.董事會決議B.公司章程C.股東大會決議D.發(fā)起人協(xié)議4.單選題期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資A.30%B.20%C.25%D.50%5.多選題涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國勞動合同法》6.單選題下列關于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票7.單選題《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。A.半年B.1年C.2年D.3年8.單選題下列情形中，符合相關法律、法規(guī)規(guī)定的是A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權C.未經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權D.未經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權9.單選題證券公司將自有資金投資于（）資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國債D.權證10.單選題在中華人民共和國境內，（）和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》A.股票、企業(yè)債券B.政府債券、證券投資基金C.股票、政府債券D.股票、公司債券11.單選題公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立()A.專用賬戶B.信托賬戶C.信用賬戶D.VIP賬戶12.多選題下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A.證券賬戶的開戶和銷戶B.資金賬戶的開戶和銷戶C.開通客戶交易委托品種D.證券轉托管13.單選題證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法正確的是A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任C.證券公司經營證券經紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務的，應當建立獨立董事制度D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事?lián)?4.單選題以下不屬于非法金融業(yè)務活動的是()。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B.未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資C.非法發(fā)放貸款、辦理結算、票據貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣D.制造、販賣假幣金額巨大15.單選題以下關于擔保承諾類業(yè)務和代理投融資服務類業(yè)務的關系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔償還責任B.兩者均需承擔投資回報責任C.擔保承諾類業(yè)務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務需要D.擔保承諾類業(yè)務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務不需要16.單選題證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。A.《風險揭示書》B.《客戶須知》C.《證券交易委托代理協(xié)議書》D.《客戶交易結算資金存管合同》17.單選題未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%18.單選題關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，敘述錯誤的是()。A.本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體C.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構成本罪D.本罪行為人的罪過實質是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券19.單選題證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%20.單選題股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經（）通過A.出席會議股東所持表決權的三分之二以上B.公司普通股份的半數(shù)以上C.出席會議股東所持表決權的半數(shù)以上D.公司普通股股份的三分之二以上21.單選題關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認22.單選題申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括()。A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準B.營業(yè)網點在40個以上C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好23.單選題股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配24.多選題證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰25.單選題下面有關影響國債銷售價格因素的說法正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D..國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格26.多選題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，理應提交的文件包括（）。A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.展開投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度27.單選題下列不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的管理風險的是A.證券公司在資產管理業(yè)務中違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失B.證券公司在資產管理業(yè)務中投資失敗而使客戶資產受到損失C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明28.單選題根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.5;1萬元以上10萬元以下B.3;3萬元以上10萬元以下C.5;1萬元以上20萬元以下D.3;3萬元以上20萬元以下29.單選題下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經其審批同意B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息D.合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況30.單選題證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為A.證券經紀業(yè)務資格B.財務顧問業(yè)務資格C.證券保薦與承銷業(yè)務資格D.證券自營業(yè)務資格第2卷參考答案一.綜合能力測驗1.正確答案：AC本題解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動實行管理;對會員實行管理;對上市公司實行管理。2.正確答案：D3.正確答案：B4.正確答案：D5.正確答案：ABC本題解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。6.正確答案：B7.正確答案：C本題解析：本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。8.正確答案：A9.正確答案：C10.正確答案：D11.正確答案：C12.正確答案：BCD本題解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。13.正確答案：A14.正確答案：D15.正確答案：D本題解析：擔保承諾類業(yè)務包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業(yè)務，代理投融資服務類業(yè)務指商業(yè)銀行根據客戶委托，為客戶提供投融資服務，但不承擔代償責任、不承諾投資回報的表外業(yè)務，前者由于要承擔償還責任，因此風險更高，C項說法正好相反16.正確答案：D17.正確答案：B本題解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。18.正確答案：C19.正確答案：C本題解析：證券公司的股東理應用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。20.正確答案：A21.正確答案：D22.正確答案：B23.正確答案：B24.正確答案：ABCD本題解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還理應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰。25.正確答案：B本題解析：影響國債銷售價格的因素。從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價格的空間，A項錯誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續(xù)費收入，C項錯誤。另外，國債銷售價格一般不低于承銷商與發(fā)行人的結算價;反之，就有可能發(fā)生虧損，D項錯誤。26.正確答案：ABCD本題解析：除了A、B、C、D四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，理應提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。27.正確答案：B28.正確答案：A29.正確答案：A30.正確答案：C第3卷一.綜合能力測驗(共30題)1.多選題證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。A.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格B.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作C.從事或參與內幕交易和操縱行為D.委托其他證券經營機構代為買賣證券2.單選題根據《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括A.勞務B.知識產權C.土地使用權D.健康權3.單選題下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股4.多選題有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B.未通過證券從業(yè)人員年檢C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內D.已取得證券從業(yè)資格5.單選題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存有違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查6.單選題資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產證券化的發(fā)起人是資產證券化的起點B.特殊目的機構是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機構，是資產支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產都屬于優(yōu)質資產，發(fā)行前不需要經過評級機構的信用評級D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能7.單選題下列說法中，錯誤的是A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通，是指中國香港投資者委托中國香港經紀商，經由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票C.港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分8.單選題參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內不得參加資格考試A.五年B.一年C.三年D.兩年9.單選題證券公司應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。A.操作風險B.信用風險C.承銷風險D.道德風險10.單選題因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.持外聘顧問11.單選題下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資。A.特許經營權B.貨幣C.信用D.勞務12.單選題在客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（）根據客戶轉賬指令，負責在客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。A.指定商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國結算公司13.單選題證券自營業(yè)務的特點不包括()。A.決策的自主性B.交易的風險性C.交易的任意性D.收益性不確定性14.多選題會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A.自評B.他評C.自評與他評相結合D.以上均準確15.單選題以下做法，符合證券市場“三公”原則的是A.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法B.內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進行銷售活動16.多選題證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下（）條件的，能夠直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請實行行政重組。A.財務信息真實、完整B.省級人民政府或者相關方面予以支持C.整改措施具體，有可行的重組計劃D.人員變動17.單選題自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后()月內不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。A.六B.三C.四D.二18.單選題下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。19.單選題入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以()為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。A.應知B.應會C.應做D.合規(guī)20.單選題證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報()備案A.證券登記結算機構B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會21.單選題證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，()內審核完畢。A.15日B.30日C.60日D.90日22.單選題以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品③投資者可以自己獨立開立產品賬戶④證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施A.①②B.②④C.③④D.①④23.單選題下列關證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.證券服務機構可以公布證券交易即時行情C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市24.單選題證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近（）未受過刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年25.單選題下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》B.《證券登記結算管理辦法》C.《內地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》26.單選題甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資27.單選題在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是()。A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用B.知情程度和態(tài)度C.職務、具體職責及履行職責情況D.工作經歷28.單選題證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業(yè)務許可的單位是A.工商管理部門B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證券管理機構29.單選題未經()批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權A.工商行政管理機關B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.財政部30.單選題關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。A.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下B.公司股東不能以特許經營權作價出資C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%第3卷參考答案一.綜合能力測驗1.正確答案：AC本題解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請：(1)欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。2.正確答案：D3.正確答案：