2022年談學(xué)術(shù)研究規(guī)范中參考文獻(xiàn)的引用問(wèn)題

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從事學(xué)術(shù)研究或?qū)W術(shù)編輯的人都明白一個(gè)淺顯不過(guò)的常識(shí)：在研究過(guò)程中要閱讀大量的參考資料，在撰寫(xiě)論文和專(zhuān)著時(shí)要引用前人在先的研究成果或使自己受益的文獻(xiàn)。近些年來(lái)，由于學(xué)術(shù)道德滑坡，學(xué)術(shù)風(fēng)氣腐臭，致使學(xué)術(shù)嚴(yán)重失范──參考文獻(xiàn)寫(xiě)法的不規(guī)范和引用的作假便是其要端之一。關(guān)于參考文獻(xiàn)寫(xiě)法的不規(guī)范，屬于技術(shù)性問(wèn)題，比較好解決。不過(guò)，我在這里順便指出，有些已經(jīng)施行的參考文獻(xiàn)書(shū)寫(xiě)規(guī)范本身，無(wú)視學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)界多年的好慣例，僅僅考慮計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)的迅捷，從而給學(xué)人和讀者帶來(lái)極大的不便，理應(yīng)更改或廢止。在本文，我只打算議論一下在參考文獻(xiàn)引用上的作假──這使本來(lái)就已蒙羞的學(xué)術(shù)界雪上加霜，更使“研究人”急速地和成批量地異化為丑陋的“市場(chǎng)人”。參考文獻(xiàn)引用的作假大體有三種手法──假引用、不引用和偽引用。

“假引用”，是虛偽的、不真實(shí)的引用

最常見(jiàn)的假引用有三種。一是“友情引用”。本來(lái)，有些文獻(xiàn)對(duì)引用者很難說(shuō)有什么影響，或者根本就沒(méi)有什么>幫助和作用，甚至與引用者所論議題相距十萬(wàn)八千里，可是引用者還是硬要把它們一一列舉出來(lái)。為什么非要這樣做呢?原來(lái)，它們的作者或是引用者的師長(zhǎng)，或是引用者的好友，或是引用者的圈內(nèi)人。于是你“投之以李”引用我的，我“報(bào)之以桃”引用你的，從而形成一個(gè)個(gè)不小的“引用圈子”。這樣相互抬轎，互相吹捧，大家不就“共同提高”了嘛。其實(shí)，明眼人不難識(shí)別這類(lèi)小聰明。吹吹拍拍，拉拉扯扯，這只不過(guò)是一些“學(xué)術(shù)山頭”、“學(xué)術(shù)團(tuán)伙”慣用的小花招而已。尤其是，當(dāng)所引用的文獻(xiàn)是一些十分平庸的論著乃至學(xué)術(shù)泡沫和學(xué)術(shù)垃圾時(shí)，引用者的意圖和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)不就一下子暴露在光天化日之下了嗎?二是“裝門(mén)面引用”。有些引用者動(dòng)輒羅列一大堆外文文獻(xiàn)，熱衷于引用“權(quán)威”的文獻(xiàn)，以便給自己裝門(mén)面，實(shí)際上他們也許從來(lái)就沒(méi)有研讀它們，或者它們根本與引用者所論毫不沾邊。這種狐假虎威的做法只能?chē)樆Ｄ切┎恢顪\的學(xué)術(shù)混混和初入門(mén)者，在真正的學(xué)人眼中，那只不過(guò)是拙劣的小戲法而已。在假引用中，還有一種是濫用自引用。必要的和適度的自引用是正當(dāng)?shù)?，能夠從中看出引用者研究的連貫性以及在學(xué)術(shù)上有無(wú)進(jìn)展和提高。但是，濫用自引用，除了給人一個(gè)“王婆賣(mài)瓜，自賣(mài)自夸”的不良印象外，又能給引用者增添什么光彩呢?

該引用的偏偏不引用

所謂“不引用”，正好與假引用形成對(duì)照：假引用是不該引用的偏偏要引用，不引用是該引用的偏偏不引用。本來(lái)，自已的研究受惠于哪些論著，并且在寫(xiě)作時(shí)利用人家的哪些材料和思想，自己心里應(yīng)該是最清楚的?？墒?，有些人卻千方百計(jì)地回避它們，在列舉的參考文獻(xiàn)中難覓其蹤影。這種做法輕者是掠人之美，重者則是剽竊抄襲。為了遮人耳目，引用者可謂絞盡腦汁，使出渾身解數(shù)，在竊取不大為人所知的文獻(xiàn)和外文資料時(shí)往往瞞天過(guò)海，在偷竊易于被人識(shí)破的論著時(shí)常常改頭換面。這些掩耳盜鈴的手法確實(shí)能蒙蔽人于一時(shí)，但是紙包不住火，最終還是要露出馬腳的，只是時(shí)間遲早不同罷了。

“偽引用”就是有意做掩蓋本來(lái)面貌的虛假引用

這種做法大多出現(xiàn)在“偽注”中。其中最常見(jiàn)的伎倆是：本來(lái)自己沒(méi)有接觸外文原始文獻(xiàn)，或者根本就看不懂ABC，只是直接從中譯本或別人的譯文中抄錄了老外的言論，可是不如實(shí)地標(biāo)注中譯本或間接的出處，卻堂而皇之把外文原始文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)大言不慚地列出。其實(shí)，引用者引文與人家譯本或譯文一模一樣，甚至連人家的翻譯錯(cuò)誤也照抄不誤。有的引用者還要耍點(diǎn)小手腕，把譯文中無(wú)關(guān)緊要的虛詞稍做改動(dòng)，把個(gè)別實(shí)詞用其同義詞或近義詞代換，以達(dá)到自欺欺人的目的。這種伎倆的隱蔽性較強(qiáng)，一般人很難一眼看出破綻。但是畢竟有當(dāng)事人和學(xué)術(shù)慧眼在，引用者的好夢(mèng)想必也很難長(zhǎng)久。

假引用、不引用和偽引用，是我在近30年做學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)編輯的過(guò)程中觀察到的。它們不見(jiàn)得能囊括文獻(xiàn)引用方面的所有流弊，但是關(guān)鍵性的穢跡和劣跡畢竟已經(jīng)暴露無(wú)遺。假引用、不引用和偽引用嚴(yán)重?cái)膶W(xué)術(shù)空氣，必須堅(jiān)決杜絕。矯正之方其實(shí)也很簡(jiǎn)單：道德上的自律與制度上的他律緊密結(jié)合，治標(biāo)與治本同時(shí)并舉。最重要的，還是設(shè)法讓學(xué)術(shù)界多一些“研究人”，少一些“市場(chǎng)人”──現(xiàn)在情況正好相反。誠(chéng)如中國(guó)科學(xué)建制化的篳路藍(lán)縷者任鴻雋所言：“建立學(xué)界之元素，在少數(shù)為學(xué)而學(xué)，樂(lè)以終身之哲人;而不在多數(shù)為利而學(xué)，以學(xué)為市之華士。彼身事問(wèn)學(xué)，心縈好爵，以學(xué)術(shù)為梯榮致顯之具。得之則棄若敝屣，絕然不復(fù)反顧者，其不足與學(xué)問(wèn)之事明矣?！?/p>

“軟”“硬”兼施，治理引文不規(guī)范

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分。然而，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1991年我國(guó)科技期刊論文的平均引文數(shù)為5.80篇，其中有20%的文章無(wú)參考文獻(xiàn)，1996—2019年均超過(guò)6篇，2019—2019年的平均引文數(shù)達(dá)8.87篇。據(jù)南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心研究，以2019年CSSCI的4l9種來(lái)源期刊為例，有“參考文獻(xiàn)”的期刊僅為261種，約占62.3%;引文極少乃至沒(méi)有任何引文的期刊有30多種。這既與我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究包括論文撰寫(xiě)的習(xí)慣問(wèn)題有關(guān)，同時(shí)也反映出我國(guó)有相當(dāng)一部分社會(huì)科學(xué)研究工作者和期刊編輯人員的標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)還比較淡薄。

引文失范緣由探究

在“參考文獻(xiàn)”的標(biāo)注中，應(yīng)該體現(xiàn)“實(shí)引”的原則，不能弄虛作假。但目前有不少文章出現(xiàn)了許多不正常的現(xiàn)象：引而不著、著而不引、過(guò)度他引、不當(dāng)自引、模糊著引。浮躁的心理和急功近利的思想，導(dǎo)致了新時(shí)期引文上的學(xué)術(shù)道德失范和學(xué)風(fēng)的錯(cuò)誤。

抄襲他人論文參考文獻(xiàn)。如今，學(xué)界既存在抄襲他人論文正文的現(xiàn)象，也存在抄襲他人論文參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象。從嚴(yán)格的學(xué)術(shù)研究角度講，在自己未接觸到的文獻(xiàn)而又必須轉(zhuǎn)引別人引用的文獻(xiàn)時(shí)，是必須注明轉(zhuǎn)引的出處的，但許多學(xué)者并不這樣做。這一點(diǎn)在文史古籍和外文文獻(xiàn)引用中比較普遍。這是對(duì)別人勞動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)極不尊重的一種態(tài)度。

學(xué)術(shù)崇拜與“追星”心理。有些文章只引用沒(méi)有多大關(guān)系的權(quán)威性文獻(xiàn)，而沒(méi)有引用與主題密切相關(guān)、有參考價(jià)值的其他文獻(xiàn)，使得參考文獻(xiàn)缺乏準(zhǔn)確性，給讀者理解論文內(nèi)容和查閱相關(guān)信息造成困難，耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，甚至失去了參考文獻(xiàn)的作用，

“鐘情”參考外國(guó)文獻(xiàn)。以此來(lái)提高自己論文的檔次和身價(jià)。固然，有些學(xué)科原創(chuàng)于外國(guó)，走在世界前列，論文的深度廣度也很好。只要是與本文密切相關(guān)、有參考價(jià)值的代表性文獻(xiàn)就應(yīng)該引用，否則，即使外國(guó)的，也沒(méi)有必要，那樣就違背了引用參考文獻(xiàn)的宗旨。

作者和編輯部的缺位。從論文作者方面看，有的是因?yàn)槌跎嫜芯款I(lǐng)域，沒(méi)有標(biāo)注參考文獻(xiàn)的意識(shí)和習(xí)慣;許多作者在撰寫(xiě)科技論文時(shí)，有擔(dān)心抄襲、剽竊他人成果的嫌疑從而有不引用參考文獻(xiàn)的誤區(qū);有的則有意隱匿參考文獻(xiàn)，掩蓋抄襲剽竊行為。從學(xué)術(shù)期刊出版部門(mén)看，學(xué)術(shù)規(guī)范制度和機(jī)制不健全，學(xué)術(shù)期刊編輯學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡漠，忽視參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的特殊價(jià)值，對(duì)參考文獻(xiàn)不進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范化方面的審查與編輯，有時(shí)甚至為了篇幅和版面的需要，強(qiáng)行刪去論文中的參考文獻(xiàn)。更有一些編輯部相互間“友情互引”，以提高刊物影響因子。在很大程度上損害了辦刊的初衷和對(duì)刊物評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

編輯出版過(guò)程中遏制引文失范

在學(xué)歷惡性消費(fèi)的今天，學(xué)術(shù)泡沫日益濃烈。學(xué)術(shù)失范這股濁流很大程度上沖擊著參考文獻(xiàn)引用的科學(xué)規(guī)范。建立有效的防范機(jī)制，矯治文獻(xiàn)引用的失范，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和出版界必須認(rèn)真解決的一個(gè)重要問(wèn)題。引文應(yīng)該堅(jiān)持倡導(dǎo)和掌握以下原則：1.原始性原則，必須是作者親自閱讀過(guò)并且對(duì)研究和論文寫(xiě)作產(chǎn)生了明顯作用的一次文獻(xiàn)即原始文獻(xiàn);2.新穎性和代表性原則，引用最必要、最新的文獻(xiàn);3.公開(kāi)性原則，著錄公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)，不宜引用未公開(kāi)發(fā)表的信息;4.標(biāo)準(zhǔn)化原則，引用參考文獻(xiàn)要采用標(biāo)準(zhǔn)化的著錄格式。這是需要構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，共同遵守，遏止學(xué)術(shù)失范的重要措施。

事前對(duì)作者的善意提醒。編輯在收到稿件之前對(duì)投稿作者予以告知提示。將作者應(yīng)該遵循的學(xué)術(shù)行為規(guī)范，特別是對(duì)著錄參考文獻(xiàn)應(yīng)遵循的原則做出嚴(yán)格而具體的規(guī)定，如嚴(yán)禁剽竊、抄襲他人成果;參考和引用他人研究成果按照要求正確標(biāo)注，直接引用他人研究成果要明確標(biāo)注等;將其刊登在編輯部的主頁(yè)上，或刊發(fā)在刊物的封二、封三。“事前善意提醒”是防范和矯治參考文獻(xiàn)著錄中學(xué)術(shù)道德缺失行為的前提條件。

把參考文獻(xiàn)規(guī)范納入審稿范疇。參考文獻(xiàn)是正文的有機(jī)組成部分，編輯部應(yīng)對(duì)參考文獻(xiàn)規(guī)范納入審稿范疇，做到層層把關(guān)，這是確保引文真實(shí)、準(zhǔn)確的關(guān)鍵所在。編輯部宜固定專(zhuān)人負(fù)責(zé)參考文獻(xiàn)的審查工作。一旦質(zhì)疑有誤，“初審?fù)ㄖ敝屑纯商嵝褜⑺袇⒖嘉墨I(xiàn)一一對(duì)照。責(zé)任編輯應(yīng)加強(qiáng)自身利用參考文獻(xiàn)審稿的能力，對(duì)論文著錄的參考文獻(xiàn)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，是構(gòu)成學(xué)術(shù)規(guī)范制度的一部分，是規(guī)避和防范作者論文寫(xiě)作過(guò)程中失德行為的有效手段。

“事后”追懲的績(jī)效管理。編輯應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。在論文出版之后，為了防止參考文獻(xiàn)著錄中的失德行為給社會(huì)帶來(lái)危害，采取“事后”追懲,也是編輯應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的權(quán)威性的獎(jiǎng)懲機(jī)制，“事后”追懲也只是“民不告官不究”，打擊力度不強(qiáng)，對(duì)學(xué)術(shù)行為不端者沒(méi)有產(chǎn)生震懾力;所以，要想遏制學(xué)術(shù)失德行為，必須加大打擊力度，建立有效的“事后”獎(jiǎng)懲機(jī)制。例如：網(wǎng)站通報(bào)，給作者及其相關(guān)單位的研究生院、科研管理部門(mén)郵寄反饋意見(jiàn)，一起重視培養(yǎng)作者的規(guī)范意識(shí)。嚴(yán)重者，讓其付出沉重的代價(jià)。

“軟”“硬”兼施，治理引文不規(guī)范。學(xué)術(shù)失德行為光靠編輯的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要作者自律和法紀(jì)他律共同攜手，才能從根本上規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為。除了強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)、建立健全學(xué)術(shù)規(guī)范、確立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、開(kāi)展實(shí)事求是的學(xué)術(shù)批評(píng)外，我們還要特別著重強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)懲處機(jī)制、學(xué)者自律。其一，有些作者在各種名利的驅(qū)動(dòng)下缺乏應(yīng)有的自律能力和自律意識(shí);自律是一種內(nèi)在的力量，對(duì)此提高作者自律意識(shí)，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“軟手段”。學(xué)術(shù)道德建設(shè)，一個(gè)重要的方面就是依靠學(xué)者自律，提高自律意識(shí)，以求在有序的學(xué)術(shù)對(duì)話和學(xué)術(shù)積累中進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。其二，建立和完善他律機(jī)制，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“硬手段”。建立和完善他律機(jī)制,才能做到在法制的軌道上加強(qiáng)學(xué)術(shù)引文規(guī)范，通過(guò)嚴(yán)格的法律法規(guī)懲處，約束不道德行為，產(chǎn)生教育效應(yīng)。

對(duì)大學(xué)本科生、研究生等加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)教育。至今學(xué)界比較認(rèn)可的研究學(xué)術(shù)規(guī)范的出版著作是：《學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論》(楊玉圣、張保生主編)，《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》(葉繼元等編著)?！秾?dǎo)論》和《通論》各有千秋，但都比較深入而系統(tǒng)地論述了學(xué)術(shù)規(guī)范的基本理論問(wèn)題和若干重要具體規(guī)范，確實(shí)為學(xué)界同仁提供了學(xué)術(shù)規(guī)范的具體指南和詳細(xì)參照，既是剛剛開(kāi)始進(jìn)入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的碩士生、博士生的必讀書(shū)籍，也應(yīng)該是所有從事人文社會(huì)科學(xué)研究工作的人們案頭重要參考書(shū)。

論文注釋最能反映學(xué)者治學(xué)態(tài)度

學(xué)者都知道，學(xué)術(shù)論文通常需要文獻(xiàn)注釋。其作用主要有三：其一，增強(qiáng)論文的可靠性、說(shuō)服性和權(quán)威性。在人文社科領(lǐng)域，極少數(shù)論文是原創(chuàng)性成果。學(xué)者總是要站在前人肩膀上，或是歸納總結(jié)得法，或是視角獨(dú)到新穎，或是深化已有研究并略有新意，或是新瓶裝陳酒并適時(shí)推出。凡此種種，就要有注釋予以交代。通過(guò)注釋?zhuān)梢苑从匙髡邔?duì)學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的把握和所研究問(wèn)題資料的占有及閱讀面;同時(shí)，足夠的前沿成果、官方數(shù)據(jù)、解密檔案、權(quán)威學(xué)者、經(jīng)典著述被征引，無(wú)疑會(huì)增強(qiáng)論文的可靠性、說(shuō)服性和權(quán)威性。其二，對(duì)先學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重。注釋能有效說(shuō)明某一研究的現(xiàn)狀和基礎(chǔ)，體現(xiàn)了作者對(duì)前人學(xué)術(shù)研究成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重;同時(shí)，也反映出作者的學(xué)術(shù)誠(chéng)信度、嚴(yán)謹(jǐn)度和學(xué)風(fēng)，從而避免侵權(quán)和剽竊的嫌疑。尊重了別人，也就等于尊重和保護(hù)了自己。其三，為后學(xué)深入研究提供路徑。讀者通過(guò)閱讀論文，不但能填補(bǔ)相關(guān)知識(shí)空缺，而且能夠找到深入研究的路徑。在文獻(xiàn)注釋的引領(lǐng)下，新學(xué)能順藤摸瓜，逐漸擴(kuò)充自己對(duì)某一領(lǐng)域的閱讀量，盡快入行。

學(xué)術(shù)論文注釋既是學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題，又是學(xué)術(shù)風(fēng)氣問(wèn)題。然而，如此重要的注釋?zhuān)瑫r(shí)下卻被少數(shù)學(xué)者玩弄得面目全非，花樣翻新，應(yīng)有盡有。其主要征侯為：第一，部分注釋查無(wú)實(shí)據(jù)，即所著文獻(xiàn)真實(shí)存在，但是所引用的內(nèi)容沒(méi)有，甚至連意思也不沾邊。造成這種情形的原因有二：一是作者無(wú)意所致。與其說(shuō)出于無(wú)意，倒不如說(shuō)是心不在焉。無(wú)心真正從事學(xué)術(shù)研究，難以靜心在故紙堆里深究細(xì)考，只是淺嘗輒止，甚至從他人論文中轉(zhuǎn)引注釋?zhuān)脕?lái)便是，無(wú)暇查對(duì)。如果其他學(xué)者再次轉(zhuǎn)引，必將導(dǎo)致以訛傳訛。二是作者蓄意所為，“裝腔作勢(shì)，借以嚇人”。他們將一連串根本沒(méi)有被引用的文獻(xiàn)名羅列與文后，以彰顯其閱讀面之寬，學(xué)問(wèn)之大。

第二，部分注釋漏洞百出，缺乏基本常識(shí)。一是引文確實(shí)出自于此處，但是與原文尚有出入。諸如，文字表述不同、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤、斷章取義也不加省略號(hào)、甚至杜撰數(shù)據(jù)，等等。二是張冠李戴，顛倒黑白。他們將作者名、文獻(xiàn)名、版本、頁(yè)碼、時(shí)間等重要文獻(xiàn)信息搞錯(cuò)。在閱讀一篇臺(tái)灣人口問(wèn)題的論文時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)這位作者在談?wù)?989年臺(tái)灣人口數(shù)量時(shí)，所引用資料卻是1985年就公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。關(guān)鍵的是，文獻(xiàn)出版時(shí)間也在1988年1月，相差竟數(shù)年，難道能先知先覺(jué)?這等注釋謬誤在此君的論文中共有兩處。三是注釋文獻(xiàn)純屬子虛烏有。某些碩士研究生，在其畢業(yè)