危害因素辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理制度

危害因素辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理制度（試行）WHNYLM/ZD-063-2022第一章總則第一條為規(guī)范識別公司煤化工板塊管理產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的危（wei）險源，明確危（wei）險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，對危（wei）險源分級、監(jiān)測、控制，預(yù)防事故的發(fā)生，依據(jù)《生產(chǎn)過程危（wei）險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861—2022） 和集團《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求》、神華集團《選煤廠安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求》及烏海能源公司相關(guān)規(guī)定，制定本制度.第二條本制度規(guī)定了生產(chǎn)運行、建設(shè)項目、變更過程的危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定，重大危害因素辨識、評價和控制措施確定以及生產(chǎn)工藝過程的HAZ0P分析等內(nèi)容。第三條關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋（一）危（wei）險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或者）健康傷害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或者其他損失的根源、狀態(tài)或者行為（危（wei）險源在我國的安全生產(chǎn)法律法規(guī)中也被稱之為危（wei）險因素或者危（wei）險源；可能導(dǎo)致健康傷害的危（wei）險源，也被稱為職業(yè)病危（wei）險源）。（二）危害因素辨識旨在事先確定所有由企業(yè)活動產(chǎn)生、可能導(dǎo)致人身傷害或者健康傷害的因素。（三）風(fēng)險是指發(fā)生危（wei）險事件或者有害暴露的可能性與由該事件或者暴露可造成的人身傷害或者健康傷害的嚴重性的組合.風(fēng)險的大小由風(fēng)險值來衡量，風(fēng)險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。定，具體參照第四章相關(guān)內(nèi)容實施。第六章變更過程的危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定第二十二條各單位應(yīng)在以下情況開展變更管理控制：（一）新的或者經(jīng)修改的技術(shù)（包括軟件等）、設(shè)備、設(shè)施或者工作環(huán)境；（二）新的或者經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計、規(guī)范或者標準（三）不同類型或者等級的原材料；（四）現(xiàn)場組織結(jié)構(gòu)和人員配備包括所用承包方的重大改變；（五）健康安全設(shè)施和設(shè)備或者控制措施的改變。第二十三條當發(fā)生變更時，應(yīng)考慮變更所帶來的危（wei）險源和潛在風(fēng)險，宜通過危害因素辨識和風(fēng)險評價進行評估，評估內(nèi)容包括：（一）是否已產(chǎn)生新危（wei）險源？（二）與新危（wei）險源相關(guān)的風(fēng)險是什么?（三）源自其他危（wei）險源的風(fēng)險是否已發(fā)生變化？（四）變更是否可能對現(xiàn)有風(fēng)險控制措施產(chǎn)生不利影響？（五）在綜合考慮了措施的可用性、可接受性以及現(xiàn)時和長期成本的情況下，是否已選擇了最適宜的控制措施？第二十條危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定參照第四章規(guī)定實施。第二十第七章生產(chǎn)工藝過程的HAZOP分析第二十五條各單位應(yīng)將新、改、擴建項目的HAZOP分析納入設(shè)計管理將在役裝置的HAZOP分析納入生產(chǎn)運行管理并制定年度HAZOP分析工作計劃，落實資金，?？顚Ｓ?。第二十六條納入工作計劃的新、改、擴建項目的HAZOP分析應(yīng)在初步設(shè)計完成之后、初步設(shè)計審查之前進行。詳細設(shè)計發(fā)生較大變化時,應(yīng)進行補充HAZOP分析。對于初步設(shè)計階段未進行HAZOP分析工作的項目，不得進行初步設(shè)計審查。第二十七條在役裝置的HAZOP分析原則上每5年進行一次。裝置發(fā)生與工藝有關(guān)的較大事故后應(yīng)及時開展HAZOP分析。裝置進行工藝變更之前，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況開展HAZOP分析。第二十八條項目委托方或者工程建設(shè)單位應(yīng)在新、改、擴建項目設(shè)計合同中明確要求設(shè)計單位參加HAZOP分析工作以及負責將HAZOP分析結(jié)果在設(shè)計中進行落實。第二十九條HAZOP分析工作流程原則上包括以下內(nèi)容：前期準備——組建HAZOP分析小組，資料準備，HAZOP分析方法培訓(xùn).開展分析?——確定分析范圍，劃分節(jié)點，描述設(shè)計意圖，確定工藝偏差，分析后果和原因，評估風(fēng)險等級，提出建議措施.編制報告一一整理、匯總分析記錄，形成HAZOP分析報告初稿.溝通交流一一與相關(guān)方進行溝通和交流，說明HAZOP分析過程和建議措施的依據(jù)。評審——委托方組織對HAZOP分析報告進行評審。建議措施處理——委托方對建議措施逐項進行關(guān)閉處理。第三十條HAZOP分析小組主要包括主持人、記錄員、專業(yè)技術(shù)人員等，小組成員可來自技術(shù)機構(gòu)、項目委托方、設(shè)計單位、運行單位、工程建設(shè)單位、承包方等單位或者部門。第三十一條HAZOP分析結(jié)果應(yīng)作為設(shè)計變更、隱患管理、員工培訓(xùn)、操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案制修訂等工作的重要依據(jù)。第八章重大危害因素辨識、評價和控制措施確定第三十二條各單位應(yīng)每年組織一次重大危（wei）險源普查和辨識,分類進行登記。第三十三條重大危（wei）險源普查、辨識范圍主要包括危（wei）險物品貯罐區(qū)（貯罐）、庫區(qū)（庫）、生產(chǎn)場所（包括高壓、高含硫、高危地區(qū)油氣生產(chǎn)裝置）；壓力管道、鍋爐、壓力容器。第三十四條各單位每2年至少應(yīng)對重大危（wei）險源進行一次安全評估。安全評估應(yīng)當成立由安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、質(zhì)量等部門有關(guān)人員和專家組成的評估小組，按確定的評估方法和內(nèi)容進行評估，并對重大危（wei）險源風(fēng)險控制措施進行評審.第三十五條重大危（wei）險源安全評估應(yīng)形成安全評估報告，并按規(guī)定報地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。第三十六條安全評估報告應(yīng)數(shù)據(jù)準確，內(nèi)容完整，對策措施具體可行，結(jié)論客觀公正。安全評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）安全評估的主要依據(jù)；（二）重大危（wei）險源基本情況；（三）危（wei）險、有害因素辨識與分析;（四）可能發(fā)生的事故類型、嚴重程度；（五）重大危（wei）險源等級；（六）安全對策措施；（七）應(yīng)急救援措施；（八）評估結(jié)論與建議。第三十七條重大危（wei）險源的生產(chǎn)過程及材料、工藝、設(shè)備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化時，企業(yè)應(yīng)對重大危（wei）險源重新進行安全評估。第八章考核與罰則第三十八條各單位按照各自職責的分工組織管理標準與管理措施的落實、實施和檢查，確保管理標準與管理措施的有效實施。第三十九條安健環(huán)部定期組織對各生產(chǎn)單位危害因素辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理情況進行檢查，并通報考核結(jié)果。第九章附則第四十一條本辦法由安健環(huán)部負責解釋。第四十二條本辦法自二。一五年五月一日起施行.附件：1.危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制管理流程圖2O風(fēng)險矩陣表3O風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序示意圖4o WHNYLM/ZD-063—JL04o WHNYLM/ZD-063—JL015o WHNYLM/ZD-063—JL02WHNYLM/ZD-063-JL03WHNYLM/ZD—063—JL04危害因素辨識表危（wei）險源管控表重大危（wei）險源管理方案附錄1危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制管理流程圖附錄2風(fēng)險矩陣表風(fēng)險矩陣中等風(fēng)險（III級）重大風(fēng)險（IV級）特殊重大風(fēng)險（V級）有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）般風(fēng)（II6512182420303630A6多人死亡500萬以上1Q1525B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴重傷害4萬到100萬359121518D3“人受嚴重傷害1萬到4萬低風(fēng)險（I級）2211463B41012E2一人受到傷害，需要急救；或者多人受輕微傷害2000到1萬258F1一人受輕微傷害0到2000LKJIHG有效類別風(fēng)險等級劃分123456賦值不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性風(fēng)險值風(fēng)險等級備注估計從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生次10年內(nèi)可能發(fā)生一次5年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)能發(fā)生10次或者以上發(fā)生可能性的衡量（發(fā)生頻率）30-36特殊重大風(fēng)險V級18-25重大風(fēng)險IV級9-16中等風(fēng)險in級1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發(fā)生頻率量化3-8普通風(fēng)險n級低風(fēng)險I級13附件3風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序示意圖7、個人勞動保護設(shè)備（PPE）合用充分的PPE,是否適合工作任務(wù)1）安全帶、慣性防跌保護線輪2）呼吸保護設(shè)備3）化學(xué)品防護服/手套4）護目鏡6、減少員工接觸時間限制接觸風(fēng)險的員工數(shù)目，控制他們的接觸時間1）在低活動階段進行危（wei）險性工作，如晚上/周末2）合理設(shè)計工作場所3）工作崗位輪換5、程序是否可以用來規(guī)定安全工作系統(tǒng)，降低風(fēng)險1）工作許可2）“兩卡一表”3）操作規(guī)程4）工藝流程圖管理控制能否用距離/屏障/護欄防止員工接觸危（wei）險1）進入控制2）距離3）時間4）工程控制3、工程技術(shù)是否使用設(shè)施降低風(fēng)險1）局部廢氣通風(fēng)2）防護欄/罩3）隔離4）照明5）密閉2、替代是否可用其它低危（wei）險的材料、設(shè)備等替代風(fēng)險較高的材料、設(shè)備險風(fēng)工程控制14崗位名稱及工作任務(wù)表編號：WHNYLM/ZD—063-JL01序號所屬單位崗位名稱工作任務(wù)工作步驟備注15附件5危害因素辨識表融：OIYLM/ZD—063-JL02部室/車間： 崗位：工作任務(wù)：序號工作步驟危(wei)險源后果及影響16(四)風(fēng)險評價是指對危(wei)險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施日期：17危(wei)險源管控表編號：WHNYLM/ZD-063—JL03任務(wù)類型專業(yè)類別任務(wù)工序危(wei)險源/危險源風(fēng)險類型風(fēng)險及其后果描述事故類型風(fēng)險評估目理對象管理標準主要責任人直接管理人員主要監(jiān)管部門主要監(jiān)管A員管理措施可能性損失風(fēng)險I臉等級18制表:重大危（wei）險源管理方案制表:Ne危（wei）險目標完成指標管理標準和管理措施管理標準管理措施實施時間資源實施部門責任人編號：月審核：批準：19的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（五）可接受風(fēng)險是指根據(jù)組織法律義務(wù)、職業(yè)健康安全方針和目標,U!已降至組織愿意承擔程度的風(fēng)險。U!本制度合用于公司各廠、部及相關(guān)方的危害因素辨識、風(fēng)險評價及控制措施確定的管理。第二章組織與職責第五條安健環(huán)部制定和維護本制度，負責危（wei）險源識別、風(fēng)險評價與控制的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查與落實管理.第六條各部門依據(jù)本制度開展主管業(yè)務(wù)活動中危（wei）險源的識別、評價與更新，以及管理標準與管理措施的制定和落實。第七條各廠依據(jù)本制度，組織開展危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制工作。第三章危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制的普通要求第八條危害因素辨識和風(fēng)險評價應(yīng)覆蓋本單位所有的生產(chǎn)活動、產(chǎn)品及服務(wù)過程。至少包括：（一）常規(guī)和非常規(guī)的活動；（-）所有進入工作場所的人員（包括相關(guān)方人員和外來訪問者）的活動；（三）作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施（包括外界提供的設(shè)備、設(shè)施）；（四）企業(yè)及其活動、材料、工藝、人員的變更，或者計劃的變更，安全風(fēng)險管理體系的更改包括暫時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；（五）生產(chǎn)過程識別活動應(yīng)包括：1o生產(chǎn)準備階段（人、機、環(huán)、管）的各項活動；2o產(chǎn)品采購過程中的各項活動（化學(xué)品、油品以及其它物資的采購、運輸、儲存、使用、廢棄活動，包括相關(guān)方使用的物資）；30生活區(qū)域的各項活動（相關(guān)作業(yè)場所的人員活動，包括進入作業(yè)現(xiàn)場的相關(guān)方人員的活動）；40生產(chǎn)過程或者所提供服務(wù)的階段的各項活動（宜按作業(yè)流程或者工序進行辨識）;50設(shè)備、設(shè)施的安裝、使用、維護、報廢等所有運行活動（包括相關(guān)方使用的設(shè)備、設(shè)施）；6o產(chǎn)品交工驗收或者維修服務(wù)中的各項活動；.不同工種和崗位操作過程中的各項活動；.確定的其他計劃外的任務(wù)..項目實施前工作前安全分析。.事故和潛在的緊急情況，包括來自：產(chǎn)品或者材料的包裝或者儲存缺陷；結(jié)構(gòu)失效；天氣、地球物理及其它外部自然災(zāi)害；惡意破壞和違反操作規(guī)程；火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊;中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危（wei）險源和物理性危（wei）險源的工作環(huán)境；人機工程因素（比如作業(yè)環(huán)境條件或者位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備的腐蝕；有毒有害物料、氣體泄露等。11。任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的合用法律義務(wù)。第九條根據(jù)各單位的活動范圍、性質(zhì)和規(guī)模選擇適宜的危害因素辨識和風(fēng)險評價方法：（一）生產(chǎn)運行過程、變更過程、建設(shè)項目的建設(shè)施工活動過程及試生產(chǎn)前采用工作任務(wù)分析法進行危害因素辨識；（二）生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險分析采用危（wei）險與可操作性分析方法(HAZOP);（三）重大危害因素辨識、評價依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和標準進行；（四）建設(shè)項目設(shè)計前、設(shè)計過程中由設(shè)計單位采用合用的方法開展危害因素辨識、風(fēng)險評價；（五）采用其它方法。第十條確定控制措施或者考慮變更現(xiàn)有控制措施時,應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險：（一）消除;（二）替代；（三）工程控制措施；（四）標志、警告；（五）管理控制措施；（六）個體防護裝備。第十一條危害因素辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施的記錄應(yīng)予以保存，作為后續(xù)評審時的依據(jù)。第十二條至少每年對危害辨識和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制過程的有效性評審一次，并在此基礎(chǔ)上改進。當發(fā)生以下情況時，應(yīng)適時進行：（-）對判定現(xiàn)有風(fēng)險控制措施是否有效和充分的需求；（二）對新危（wei）險源的響應(yīng)需求；（三）對企業(yè)自身所產(chǎn)生變更的響應(yīng)需求；（四）對監(jiān)視活動、事件調(diào)查、緊急情況或者應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋的響應(yīng)需求；（五）法律法規(guī)的變化；（六）外部因素，如新提出的職業(yè)健康問題等；（七）控制技術(shù)的進步；（八）勞動力（包括承包方）多樣性的變化;（九）糾正和預(yù)防措施所提議的變更。第四章生產(chǎn)運行的危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定第十三條準備工作（一）成立風(fēng)險管理小組小組的設(shè)置應(yīng)與生產(chǎn)現(xiàn)場的工藝、專業(yè)、職能情況對應(yīng)。成員應(yīng)包括相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員（包括工藝、電氣、設(shè)備設(shè)施等管理人員）、安全管理人員、直接作業(yè)人員代表等。風(fēng)險管理小組成員必須具備：1.相關(guān)專業(yè)知識，熟悉本單位所屬行業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)標準及相關(guān)法律法規(guī)；20熟悉本單位各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)步驟；3o熟悉本單位各工作任務(wù)及作業(yè)步驟中存在的危（wei）險源及其后果；具備一定的組織能力、判斷能力及責任感；4.經(jīng)過危（wei）險源識別與風(fēng)險評價相關(guān)知識培訓(xùn)等。㈡組織培訓(xùn)風(fēng)險小組應(yīng)組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)，確保參預(yù)人員掌握辨識、評價等的方法；確定危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制每一個流程的具體要求.（三）采集資料危害因素辨識前應(yīng)采集與危害因素辨識相關(guān)的資料，包括事故案例、操作規(guī)程、各種規(guī)章制度、法律法規(guī)等。第十四條危害因素辨識（-）根據(jù)崗位職責，列出各崗位的工作任務(wù)及每項任務(wù)的具體工作步驟，形成《崗位名稱及工作任務(wù)表》.（二）通過現(xiàn)場訪問、觀察、調(diào)查、查閱相關(guān)資料的方式，鼓勵、引導(dǎo)員工環(huán)繞本崗位工作任務(wù)及每一個步驟開展危害因素辨識，填寫《危害因素辨識表》.（三）辨識過程應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。第十五條風(fēng)險評價（一）根據(jù)工作程序各個步驟中辨識出的危（wei）險源，描述出各種危（wei）險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險及其后果，確定事故類型。（二）利用風(fēng)險矩陣法對危（wei）險源進行分析，確定危（wei）險源的風(fēng)險等級，填寫《危（wei）險源管控表》。具體的衡量方式和賦值方法見《風(fēng)險矩陣表》。第十六條管理標準與管理措施制定各單位根據(jù)已識別的危（wei）險源及其風(fēng)險程度大小，按附錄3"風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序示意圖”規(guī)定的優(yōu)先順序羅列，提煉管理對象，確定相應(yīng)的主要責任人、直接管理人員、主要監(jiān)管部門和主要監(jiān)管人員,并針對管理對象制定相應(yīng)的管理標準與管理措施。針對重大風(fēng)險的危（wei）險源制定《重大風(fēng)險管理方案》.（-）管理標準與管理措施的內(nèi)容要求：1.是否使風(fēng)險