貴州2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露禁止行為考試題

貴州2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露禁止行為考試題一、單項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照__自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無(wú)償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例2、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司__的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．信用交易專用證券交收賬戶3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料

B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定4、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為__記人當(dāng)期損益。

A．利息收

B．投資收益

C．營(yíng)業(yè)外收入

D．公允價(jià)值變動(dòng)損益5、下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是__。

A．WMS

B．MACD

C．KDJ

D．RSI6、依靠市場(chǎng)分析和證券基本面研究的一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是__。

A．價(jià)值挖掘型投資理念

B．價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念

C．價(jià)值培養(yǎng)型投資理念

D．以上都是7、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票8、下列敘述不正確的是__。

A．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C．對(duì)法人機(jī)構(gòu)征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅9、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。

A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量10、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。

A．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后__工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

A．5

B．10

C．15

D．3012、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于_____的股票發(fā)行。

A．高新技術(shù)公司

B．房地產(chǎn)公司

C．資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司

D．公路，港口，橋梁，電廠等基建公司13、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。

A．增加權(quán)重；增加權(quán)重

B．增加權(quán)重；降低權(quán)重

C．降低權(quán)重；降低權(quán)重

D．降低權(quán)重；增加權(quán)重14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A．交易通道服務(wù)

B．有形服務(wù)

C．信息咨詢服務(wù)

D．技術(shù)服務(wù)15、（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

A．場(chǎng)外資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

C．交易所交易資金清算

D．場(chǎng)內(nèi)資金清算16、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__

D．監(jiān)督運(yùn)營(yíng)8、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)

C．各證券公司

D．各銀行9、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是______。

A．購(gòu)證方式

B．儲(chǔ)蓄存單方式

C．全額預(yù)繳、比例配售

D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)10、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。

A．證券賬號(hào)

B．買賣數(shù)量

C．委托地點(diǎn)

D．買賣方向

11、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用__方式。

A．書面報(bào)價(jià)

B．電腦報(bào)價(jià)

C．口頭報(bào)價(jià)

D．傳真報(bào)價(jià)12、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高

B．收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)

C．核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自投資管理能力

D．業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題13、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取__的措施。

A．限制分配紅利

B．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C．限制公司向外投資

D．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)14、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是__正式實(shí)施。

A．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

D．《管理暫行辦法》15、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為__除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為__。

A．0.5;0.4

B．0.5;0.5

C．0.4;0.4

D．0.4;0.516、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是__。

A．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

B．涉及基金募集的信息披露

C．涉及基金上市交易的信息披露

D．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露17、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為__元。

A．1

B．1.5

C．2

D．2.518、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列__規(guī)定。

A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息

C．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形19、__是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略20、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應(yīng)遵循__。

A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金

B．不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益

C．不得投資開放式基金

D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月21、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。

A．實(shí)際發(fā)生數(shù)

B．平均發(fā)生數(shù)

C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例22、信息產(chǎn)業(yè)中的