2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)挑選試題及答案一

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)挑選試題及答案一

單選題（共57題）1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)C.不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C2、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A4、（2017年真題）根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】A5、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D6、不同類型的金融產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”的金融產(chǎn)品是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).銀行理財(cái)產(chǎn)品C.貨幣市場(chǎng)基金D.固定收益證券【答案】A7、投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A8、（）是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。A.跨境股權(quán)投資B.跨境直接投資C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資【答案】D9、關(guān)于投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益【答案】B10、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B11、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D13、在我國(guó)，公司型基金可采?。ǎ┑男问?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.保障投資者收益D.保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全【答案】A16、某全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價(jià)格，購買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競(jìng)價(jià)委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C17、(2016年)在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。A.以認(rèn)繳出資為限B.以基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為參考C.以實(shí)繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準(zhǔn)【答案】A18、我國(guó)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C19、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）部分組成。A.循環(huán)貸款和定期貸款B.循環(huán)貸款和不定期貸款C.不循環(huán)貸款和定期貸款D.不循環(huán)貸款和不定期貸款【答案】A20、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、在競(jìng)價(jià)交易階段，交易實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過__________。（）A.5％；3％B.6％；3％C.10％；5％D.15％；10％【答案】C22、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A23、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其近年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C24、（2018年真題）并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)【答案】A25、我國(guó)股權(quán)投資基金是指投資于企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。A.公開發(fā)行和交易B.非公開發(fā)行和交易C.公募D.發(fā)行和交易【答案】B26、在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B27、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說法錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立專案小組進(jìn)行處理C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.對(duì)其他直接責(zé)任人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并記入誠信檔案【答案】B28、明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,基金合同通常應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容作出規(guī)定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B30、個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.數(shù)額較大B.數(shù)額巨大C.數(shù)額特別巨大D.數(shù)額大【答案】B31、屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B33、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】B34、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C36、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對(duì)基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請(qǐng)某門戶網(wǎng)站著名評(píng)論員對(duì)其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B37、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當(dāng)性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B38、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營(yíng)8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A39、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機(jī)制為（）A.二次出售B.IPOC.破產(chǎn)清算D.MBO【答案】C40、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B41、盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D42、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠信情況說明。A.2B.3C.4D.5【答案】B43、長(zhǎng)河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊(duì)管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金備案B.公司成立后在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案C.未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項(xiàng)目投資D.僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金管理人登記【答案】B44、（2019年真題）注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.大型國(guó)有企業(yè)D.小型國(guó)有企業(yè)【答案】C45、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.指數(shù)公司【答案】C46、股權(quán)投資基金的出資可以采?。ǎ┬问健.貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.實(shí)物資產(chǎn)D.商譽(yù)【答案】A47、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)B.具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的20%【答案】D48、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計(jì)息期為自投資日至實(shí)際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D49、有關(guān)投資者適當(dāng)性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級(jí)基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品【答案】A50、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C51、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B52、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C53、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤(rùn)最大化B.不以營(yíng)利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B54、股權(quán)投資基金起源于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.丹麥D.日本【答案】A55、股