基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識每日一練提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識每日一練提升B卷附答案

單選題（共50題）1、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.匯率風險【答案】D2、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C3、下列關于基金估值的說法，正確的是()。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D4、債券市場所說的年利率都是指（）A.通貨膨脹率B.保值貼補率C.名義利率D.實際利率【答案】C5、美式期權是指（）。A.指賦予期權的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲D.允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權【答案】D6、關于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴格限制【答案】C7、下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的選項是（）。A.債券B.期貨C.回購D.遠期交易【答案】B8、證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】C9、基金在場內進行投資交易，需要支付的交易結算費用中不包括（）。A.過戶費B.證管費C.申購贖回費D.經(jīng)手費【答案】C10、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C11、下列不屬于債券結算業(yè)務的是（）。A.分銷業(yè)務B.期貨期權C.現(xiàn)券業(yè)務D.利率互換業(yè)務【答案】B12、適合于測量下行風險的指標是（）A.股票凈利潤的下降比例B.下行風險標準差C.投資組合的協(xié)方差D.投資組合的下行系數(shù)【答案】B13、一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉換（）。A.之后B.之中C.之前D.無法確定【答案】C14、下列關于我國短期融資券的說法中，正確的是（）。A.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)B.僅在銀行間債券市場上流通C.短期融資券期限超過1年D.其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同【答案】B15、（）是指承銷商在發(fā)行期內將承銷的債券向其他結算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務B.現(xiàn)劵業(yè)務C.質押式回購業(yè)務D.買斷式回購業(yè)務【答案】A16、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。A.中位數(shù)B.分位數(shù)C.標準差D.方差【答案】A17、金融市場按交易標的物劃分為（）。A.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場B.直接金融市場和間接金融市場C.發(fā)行市場和流通市場D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場【答案】A18、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權益憑證D.存托憑證【答案】D19、下列關于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D20、基本分析是建立在否定（）的基礎之上。A.半強有效市場B.強有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A21、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A22、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風險溢價為4％，那么實際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A23、100.2015年度，某公司的實收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應計入所有者權益的金額為（）。A.240億元B.140億元C.200億元D.180億元【答案】A24、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場和滬深交易所市場的（）。A.國債、金融債券、可轉債B.國債、企業(yè)債券、金融債券C.國債、企業(yè)債券、可轉債、金融債券D.國債、企業(yè)債券、可轉債【答案】B25、A基金的基金管理人決定進行利潤分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇了紅利再投資方式，其除息前對應的A基金資產(chǎn)價值30000元，則除息后該投資者的A基金資產(chǎn)價值為（）元。A.20000B.30000C.29000D.31000【答案】B26、以下不屬于可回售債券的特點的是（）。A.回售價格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權【答案】B27、銀行間債券市場中，債券遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B28、下列關于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。【答案】D29、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結清的。A.對沖平倉B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A30、在資本市場理論的前提假設下，下列關于市場組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、關于個人投資者的需求，下列表述錯誤的是（）。A.個人投資者的就業(yè)狀況可能會影響其投資需求B.個人投資者的短期目標可能是通過投資為將來退休后的生活提供收入C.個人投資者的家庭狀況可能會影響其投資需求D.個人投資者的短期目標可能是購買汽車【答案】B32、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A.市場部B.交易部C.研究部D.投資部【答案】A33、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A34、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B35、商業(yè)票據(jù)的特點不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級市場，沒有明確的二級市場D.利率常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D36、基金投資者申購基金份額，贖回資金金額的基礎是（）。A.基金總資產(chǎn)B.基金份額凈值C.基金總份額D.基金資產(chǎn)總值【答案】B37、關于債券基金的利率風險，以下表述錯誤的是（）。A.債券價格與利率呈反向變動，債券投資存在因利率波動所導致價格波動的風險B.債券基金久期越長，凈值隨利率波動的幅度就越小，所承擔的利率風險就越低C.分散債券期限、長短期配臺是防范債券基金利率風險的措施之一D.債券基金加杠桿操作會增大基金對利率變化的敏感度，增加基金的利率風險【答案】B38、（）是最大的對沖基金管理公司。A.麥格理集團B.世邦魏理仕全球投資集團C.貝萊德D.布里奇沃特投資公司【答案】D39、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協(xié)議回購B.場內公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A40、以下選項不屬于債券投資管理中的所得免疫策略的是（）。A.空間配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.水平配比策略【答案】A41、關于期貨合約和期權合約，以下說法錯誤的是()A.期貨合約具有杠桿效應，期權合約也具有杠桿效應B.期貨合約是雙邊合約，期權合約也是雙邊合約C.期貨合約的損益對稱，期權合約的損益不對稱D.期貨合約在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易【答案】B42、滬港通的開展，促進了內地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）A.降低了國內證券市場的波動性B.刺激人民幣資產(chǎn)需求C.完善國內資本市場，倒逼內地資本市場制度的改革D.推動跨境資本流動【答案】A43、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A44、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）。A.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金份額分配權益D.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配【答案】C45、下列關于資產(chǎn)負債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C46、投資風險不包括（）。A.操作風險B.流動性風險C.信用風險D.市場風險【答案】A47、利差在債券的償還期內是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A48、關于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對債券發(fā)行人有利的（）A.轉換條款B.回售條款C.通貨膨脹聯(lián)結條款