證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型+答案（基礎題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型+答案（基礎題）

單選題（共50題）1、證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制應當為證券公司實現（）目標提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C2、設立期貨交易所，由（）審批。A.財政部B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.人民銀行D.銀監(jiān)會【答案】B3、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C5、按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B6、(2019年真題)證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業(yè)務包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價【答案】C8、（2020年真題）依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務灰機報告，或者對依法應當被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、(2018年真題)未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、證券公司證券投資咨詢機構及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D11、證券公司應對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B12、專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會應將保薦代表人的相關材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C13、根據股票直接投資相關規(guī)則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過（）個月。A.1B.6C.10D.12【答案】D14、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】B15、按照法律關系的主體數量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C16、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關于基金運作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C19、公司的經營范圍由()規(guī)定。A.工商局B.稅務局C.公司章程D.董事會【答案】C20、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函【答案】A21、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】D24、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、下列關于劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構無需進行特別風險警示C.經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B26、（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C27、下列事物中，屬于法律關系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D28、公司從事經營活動，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D29、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B30、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，資產管理人不得委托()為其提供投資建議。A.依法可從事資產管理業(yè)務的證券經營機構B.具有豐富投資經驗的個人投資者C.依法可從事資產管理業(yè)務的期貨經營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B31、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C32、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B34、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C35、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查【答案】B36、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、各會員在集合管理計劃運作前（）個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D38、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。【答案】B39、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C41、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后（）個月內賣出，或者在賣出后（）個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C42、基金銷售人員應符合的資質要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D44、股指期貨不包括（）。A.英國FTSE指數期貨B.德國DAX指數期貨C.東京日經平均指數期貨D.倫敦原油期貨【答案】D45、證券公司設立私募基金子公司應當符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A46、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D47、下列有關合伙