基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬試題打印帶答案

單選題（共50題）1、關于投資政策說明書的制定，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列不屬于按債券發(fā)行主體進行分類的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D3、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D4、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準備金率的調(diào)節(jié)【答案】B5、以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執(zhí)行環(huán)節(jié)風險的是（）A.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高B.交易的執(zhí)行獨立于基金經(jīng)理C.對交易對手風險的評估與控制不足D.交易價格顯著偏離公允價格【答案】B6、下列關于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種【答案】D7、麥考利久期（duration），指的是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)（）到期時間。A.最高B.最低C.平均D.全部【答案】C8、股價很高時，可轉(zhuǎn)債價值主要由轉(zhuǎn)換價值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權(quán)益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B9、下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A10、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程；下列關于交易所上市交易品種的估值的說法錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價估值，基金管理人認定交易所收盤價更能體現(xiàn)公允價值，應采用收盤價B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日收盤價進行估值C.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當日收盤價作為估值全價【答案】B11、（）指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.風險并購B.回購協(xié)議C.兼并收購D.短期融資【答案】B12、全美范圍內(nèi)標準化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B13、關于跟蹤誤差，下列說法不正確的是()。A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風險低B.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離度的重要指標C.復制誤差、現(xiàn)金存留、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產(chǎn)生D.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核【答案】D14、對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則中》對標的證券的規(guī)定,以下表述錯誤的是（）A.對股東人數(shù)有下限要求B.對股票價格波動幅度有上限要求C.對上交所上市交易時間有下限要求D.對股票價格有上限要求【答案】D15、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關交易制度規(guī)定，（）實行當日回轉(zhuǎn)交易。A.債券競價交易和權(quán)證交易B.B股和權(quán)證交易C.債券交易和B股D.債券競價交易和B股【答案】A16、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是()。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應D.風險調(diào)整【答案】D17、下列關于另類投資的特點，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強【答案】D18、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A19、設立證券登記機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會B.會員大會C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D20、無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務。A.登記日當天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A21、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場中，比較適合的結(jié)算方式是()。A.雙邊凈額結(jié)算B.逐筆交易C.券款凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】B22、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購投資D.風險投資【答案】A23、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C24、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。A.記名股票和無記名股票B.有面額股票和無面額股票C.普通股和優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票【答案】C25、本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A26、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風險，其中不包括（）。A.提前贖回風險B.利率風險C.再投資風險D.延遲贖回風險【答案】D27、下列選項中，會導致資產(chǎn)負債率發(fā)生變化的是（）A.收回應收賬款B.用現(xiàn)金購買債券（不考慮手續(xù)費）C.接受所有者投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)D.以固定資產(chǎn)對外投資(按賬面價值作價)【答案】C28、下列業(yè)務中，會降低企業(yè)短期償債能力的是（）A.企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機械B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進行定向增發(fā)C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D.企業(yè)向某國有銀行取得3年期500萬元的貸款【答案】A29、下列關于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B30、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風險，而夏普比率則對總體風險進行了衡量。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A31、在下列哪種市場中，證券價格只能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息？（）A.無效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.強有效市場【答案】C32、()取決于投資者的風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力【答案】B33、下列指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制反映A股市場整體走勢的是（）。A.上證180指數(shù)B.中證全債指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.中信債券指數(shù)【答案】C34、下列關于地產(chǎn)投資的表述，錯誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機性D.投資價值受宏觀環(huán)境影響較大【答案】B35、（）從事期貨黃金交易。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深證證券交易所【答案】B36、下列關于做市商說法錯誤的是（）。A.報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的C.所有投資者都可以充當做市商的角色D.做市商的利潤來源是買賣差價【答案】C37、風險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關于風險投資的說法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風險投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項都對D.風險投資被認為是私募股權(quán)投資當中處于高風險領域的戰(zhàn)略【答案】C38、于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評價最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運氣，或者是承擔了過多的風險C.投資目標與范圍不同的基金可以一起進行評價和比較D.不同投資目標與范圍的基金不具有可比性【答案】C39、下列關于股票交易的傭金和印花稅的說法錯誤的是（）。A.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金率B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費用的重要組成部分C.證券公司收取傭金歸證券公司所有D.我國A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時征收），稅率為1‰【答案】C40、以下不屬于分級基金典型風險類型的是（）。A.杠桿機制風險B.影子價格偏離風險C.風險收益特征變化風險D.杠桿變動風險【答案】B41、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場B.經(jīng)紀人市場C.報價驅(qū)動市場D.指令驅(qū)動市場【答案】C42、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A43、基金的會計核算對象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類B.損益類C.資產(chǎn)負債共同類D.負債類【答案】A44、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D45、時間加權(quán)收益率的計算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風險利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資D.以上均不正確【答案】C46、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D47、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設立D.吸收直接投資【答案】B48、下列關于期權(quán)合約要素的說法中，錯誤的是（）。A.期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費用因而承擔著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務的一方，也稱期權(quán)的空頭D.期權(quán)合約的標的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)【答案】D49、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所