證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、下列對于公司章程的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B4、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D5、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告C.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】B6、（2020年真題）下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D7、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A8、證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于（）等存在異常的情形。A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④【答案】B9、獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D10、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會(huì)B.自營業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)【答案】B11、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C12、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C13、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.六十萬元以上六百萬元以下C.七十萬元以上七百萬元以下D.八十萬元以上八百萬元以下【答案】A14、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A16、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C17、(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C18、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、（2016年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B21、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A22、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C23、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。A.評估B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核【答案】C24、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》【答案】B25、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C27、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，（）。A.追究民事責(zé)任B.追究刑事責(zé)任C.追究行政責(zé)任D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任【答案】B28、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)【答案】B30、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)【答案】A31、（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A32、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C33、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C35、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D36、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是（）。A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)【答案】D37、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B38、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證【答案】B40、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D41、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C43、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D44、財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A45、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B47、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C48、以下關(guān)于證券行業(yè)文化中觀念層建設(shè)重要意義的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.觀念是文化建設(shè)的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地