政企合作公平競(jìng)爭(zhēng)審查指引

政企合作公平競(jìng)爭(zhēng)審查指引第一章總則第一條【目的依據(jù)】為了推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策深入實(shí)施，規(guī)范完善XX自由貿(mào)易港政企合作領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作，培育具有XX特色的競(jìng)爭(zhēng)合作新優(yōu)勢(shì)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《XX自由貿(mào)易港公平競(jìng)爭(zhēng)辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合XX自由貿(mào)易港發(fā)展實(shí)際，制定本指引。第二條【適用范圍】本指引所稱政企合作，是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱政策制定機(jī)關(guān)）與經(jīng)營(yíng)者通過(guò)簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式合作的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，具體表現(xiàn)形式包括但不限于政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目、政企校合作開(kāi)展科學(xué)研究。本指引所稱政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱PPP項(xiàng)目），是指政策制定機(jī)關(guān)為了增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力，提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的長(zhǎng)期合作項(xiàng)目。本指引所稱政策措施是指規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施，包括但不限于以下情形：產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和部門專項(xiàng)規(guī)劃；政策制定機(jī)關(guān)與經(jīng)營(yíng)者簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議、具體合作協(xié)議、合作備忘錄；特許經(jīng)營(yíng)管理、政府采購(gòu)管理相關(guān)政策；其他涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定、決議、決定、公告、通告、意見(jiàn)、通知等。第三條【基本原則】政企合作政策措施的公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持平等、合理、全面、公開(kāi)的原則，平等對(duì)待各類市場(chǎng)主體，科學(xué)合理設(shè)定政企合作條件，全面清理各類歧視性的優(yōu)惠政策，確保全面覆蓋、應(yīng)審盡審，依法向社會(huì)和利益相關(guān)方公開(kāi)，最大限度減少對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響。第四條【部門職責(zé)】政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，加強(qiáng)政企合作中妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的典型問(wèn)題的研究，優(yōu)化政企合作政策措施，做好政企合作政策措施的公平競(jìng)爭(zhēng)審查存檔備查工作。第二章審查要點(diǎn)第五條【審查標(biāo)準(zhǔn)】政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》（國(guó)市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。第六條【審查總體要點(diǎn)】政策制定機(jī)關(guān)對(duì)政企合作政策措施進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查時(shí)，可以重點(diǎn)關(guān)注政策措施是否設(shè)置歧視性或者不合理的招標(biāo)采購(gòu)門檻、是否存在對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者歧視性待遇、是否違法違規(guī)給予特定經(jīng)營(yíng)者優(yōu)惠政策、是否通過(guò)簽訂協(xié)議等方式形成單一市場(chǎng)主體壟斷，參考本指引所列因素合理評(píng)估分析政策措施對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，避免出臺(tái)妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的政策措施。第七條【不合理的市場(chǎng)退出條件】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定，分析市場(chǎng)退出條件設(shè)置的不合理性，可以考慮下列因素：是否具有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定依據(jù)；是否對(duì)國(guó)有資產(chǎn)有特殊監(jiān)管要求；退出條件的設(shè)置是否與項(xiàng)目目標(biāo)相匹配；PPP項(xiàng)目合同中約定的股東不能轉(zhuǎn)移股權(quán)的時(shí)限是否與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制相匹配；是否對(duì)合作方或者第三方實(shí)際投入產(chǎn)生影響；是否對(duì)相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響。第八條【不合理的項(xiàng)目庫(kù)、名錄庫(kù)、備選庫(kù)、資格庫(kù)】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第三項(xiàng)，分析項(xiàng)目庫(kù)、名錄庫(kù)、備選庫(kù)、資格庫(kù)設(shè)置的不合理性，可以考慮下列因素：是否具有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定依據(jù)；與政策目標(biāo)的匹配度；設(shè)置項(xiàng)目庫(kù)、名錄庫(kù)、備選庫(kù)、資格庫(kù)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的影響程度。第九條【不合理的招標(biāo)或者采購(gòu)門檻】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第三項(xiàng)、第十四條第三項(xiàng)規(guī)定，分析招標(biāo)項(xiàng)目或者采購(gòu)項(xiàng)目條件設(shè)置的不合理性，可以考慮下列因素：是否具有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定依據(jù)；設(shè)定的資格、技術(shù)和商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)、實(shí)際需要和合同履行的匹配度；設(shè)定的資格、技術(shù)和商務(wù)條件與本地產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的匹配度；是否會(huì)排斥和限制其他經(jīng)營(yíng)者公平參與競(jìng)爭(zhēng)；是否會(huì)排斥和限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)。第十條【歧視性的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)條件】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，分析特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)條件的歧視性，可以考慮下列因素：（一）是否為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全或者涉及國(guó)防建設(shè)所必需；（二）是否為能源、交通、水利、環(huán)保、市政公用工程等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或者PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)所必需；（三）不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入條件差別的正當(dāng)性；（四）是否會(huì)排斥和限制其他經(jīng)營(yíng)者公平參與競(jìng)爭(zhēng)；（五）是否依法采取招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式。第十一條【歧視性的招標(biāo)或者采購(gòu)門檻】根據(jù)《細(xì)則》第十四條第三項(xiàng)規(guī)定，分析招標(biāo)項(xiàng)目或者采購(gòu)項(xiàng)目條件設(shè)置的歧視性，可以考慮下列因素：是否具有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定依據(jù)；不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入條件差別的正當(dāng)性；在PPP項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，不同資質(zhì)資格要求或者評(píng)標(biāo)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置差別的正當(dāng)性；是否會(huì)排斥和限制其他經(jīng)營(yíng)者公平參與競(jìng)爭(zhēng)；是否會(huì)排斥和限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)。第十二條【對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者的歧視性待遇】根據(jù)《細(xì)則》第十四條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第五項(xiàng)規(guī)定，分析對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者的歧視性待遇，可以考慮下列因素：是否給予與本地經(jīng)營(yíng)者同等的政策待遇；是否在行政審批、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、稅費(fèi)繳納等方面提出與本地經(jīng)營(yíng)者不同的要求；差別待遇設(shè)置的正當(dāng)性。第十三條【特定經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)定】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第三項(xiàng)和第十五條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定，分析是否構(gòu)成特定經(jīng)營(yíng)者，可以考慮下列因素：待認(rèn)定的經(jīng)營(yíng)者之間的控制權(quán)關(guān)系；待認(rèn)定的經(jīng)營(yíng)者與政策措施中涉及的其他經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系；在相關(guān)市場(chǎng)中經(jīng)營(yíng)者的數(shù)量和市場(chǎng)集中度。第十四條【限定與特定經(jīng)營(yíng)者交易】根據(jù)《細(xì)則》第十三條第三項(xiàng)，分析是否構(gòu)成限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)，可以考慮下列因素：是否給予特定經(jīng)營(yíng)者；是否限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用；是否妨礙其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)；是否對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成不平等待遇；是否對(duì)相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響。在政企校合作開(kāi)展科學(xué)研究中，重點(diǎn)考慮對(duì)相關(guān)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的影響、共同研發(fā)的成果歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和研發(fā)成果使用的情況是否與投入比例相匹配等因素。第十五條【給予特定經(jīng)營(yíng)者優(yōu)惠政策】根據(jù)《細(xì)則》第十五條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定，分析是否給予特定經(jīng)營(yíng)者優(yōu)惠政策，可以考慮下列因素：是否具有法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定依據(jù)；國(guó)際經(jīng)貿(mào)協(xié)定是否有相關(guān)領(lǐng)域補(bǔ)貼的特殊規(guī)定；是否給予特定經(jīng)營(yíng)者；優(yōu)惠政策對(duì)政企合作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)是否起決定作用；在政企校合作開(kāi)展科學(xué)研究中，是否考慮到優(yōu)惠政策的分類分級(jí)設(shè)置；是否對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成不平等待遇；是否對(duì)相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響。第十六條【一般不得與稅收或非稅收入掛鉤】根據(jù)《細(xì)則》第十五條第二項(xiàng)規(guī)定，分析安排財(cái)政支出與特定經(jīng)營(yíng)者繳納的稅收或非稅收入是否掛鉤，可以考慮下列因素：是否給予特定經(jīng)營(yíng)者；是否采取列收列支或者違法違規(guī)采取先征后返、即征即退等形式；是否屬于國(guó)家支持XX的政策措施；在PPP項(xiàng)目中，重點(diǎn)考慮政策措施與政策目標(biāo)的匹配度、是否對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者構(gòu)成不平等待遇等因素；第十七條【涉及社會(huì)保障和公共利益的政企合作項(xiàng)目】根據(jù)《細(xì)則》第十七條第一項(xiàng)規(guī)定，審查涉及為實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障目的和社會(huì)公共利益的政企合作