基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力檢測題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力檢測題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、基金服務機構應（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2017年真題）某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B3、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B4、人民幣股權投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權投資基金”的準確含義應該為（）。A.私人股權投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權投資基金D.私募類股權投資基金【答案】C6、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D7、關于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行B.基金服務機構不能同時提供托管服務C.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務D.基金服務機構可自行決定業(yè)務轉包【答案】C8、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D9、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D10、廣義股權投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾12、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關資金往來的結算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機構【答案】B13、某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料。后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會下列做法符合規(guī)定的是（）。A.要求公司進行整改，整改后允許登記B.列入異常機構名單C.不予登記D.接受申請并予以登記【答案】C14、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A15、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C18、（）是盡職調(diào)查報告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C19、股權投資基金募集所需主要資料不包括（）A.私募備忘錄B.募集推介資料C.盡職調(diào)查資料D.基金條款書【答案】C20、下列關于外幣股權投資基金基本運作方式的說法中，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體B.外幣股權投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出【答案】A21、下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質(zhì)是一種信托關系【答案】B22、對于股權投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益C.對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值【答案】D23、下列不屬于股權投資母基金的業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D24、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C25、（2016年真題）在向投資者推介股權投資基金之前，募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A26、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、由股權投資基金盡職調(diào)查的風險發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、為了完善股權投資基金（）制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設立【答案】A29、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發(fā)展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B31、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細預測期數(shù)（n）C.計算詳細預測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計算目標公司的企業(yè)價值或者股權價值【答案】D32、下列關于股權投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D33、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從（）年開始對包括股權投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C34、關于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D35、股權投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權C.回購D.反攤薄【答案】A36、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C37、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A38、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、國際上對股權投資基金也普遍采取（）A.行業(yè)自律基礎上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A40、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對股權投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務，增加服務信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、盡職調(diào)查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D43、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D44、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A45、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司B.目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B46、若使用歷史數(shù)據(jù)計算市盈率，應盡可能使用最新公開的信息，通常會使用最近（）的數(shù)據(jù)。A.六個月B.十二個月C.一個完整會計年度D.預測年度【答案】B47、私募基金管理人應當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A48、基金業(yè)協(xié)會采用（）A.公司制B.會員制C.獨立制D.合伙制【答案】B49、（2017年真題）下列關于我國二級股票市場的主要交易機制，說法錯誤的是（）。A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費高D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約【答案】C50、小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構和B投資顧問機構的募集說明書，原來兩家機構同時受M基金