證券從業(yè)之金融市場基礎知識每日一練B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C2、根據(jù)中國國家標準《風險管理---術語》中關于風險的定義，影響是指偏離預期，()。A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的?！敬鸢浮緽3、按照《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產品或服務與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D4、關于風險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風險專業(yè)語言的是（）。A.風險積累B.對沖風險C.風險轉移D.風險資本【答案】A5、儲蓄國債（憑證式）應由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團資格的機構承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團資格。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.發(fā)改委【答案】C6、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C7、習慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A8、下列屬于強制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內，未改正財務會計報告中的重大差錯或者虛假記載C.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓D.除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B9、在上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B10、（）通常來源于整個經濟體系，而不是交易對手或金融機構內部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C11、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D12、沒有固定的交易場所的全球最大的外匯批發(fā)市場是（）。A.上海外匯市場B.倫敦外匯市場C.東京外匯市場D.紐約外匯市場【答案】B13、（2019年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D14、（2019年真題）公募債券的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、關于證券交易所，下列說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、—般情況下，債券有（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、公開發(fā)行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C18、投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A19、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D20、當前IAIS主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】B22、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A23、下列關于外國債券的說法中正確的是（）。A.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以外國貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個國家C.外國債券是一種非傳統(tǒng)的國際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國家【答案】D24、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行【答案】C25、金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為()A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B26、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以無條件開展資產證券化業(yè)務B.資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據(jù)證券化產品的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產管理業(yè)務資格【答案】A29、下列不屬于委托執(zhí)行內容的是（）。A.申報原則B.申報方式C.申報時間D.申報金額【答案】D30、下列關于Shibor的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融機構提高自主定價能力【答案】D31、社會保險基金由用人單位和個人繳費構成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D32、證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A.公開原則B.誠信原則C.公正原則D.公平原則【答案】A33、以下關于債券的基本性質中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是一種債權D.轉讓債權意味著將債券代表的權利一并轉移【答案】B34、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B35、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D36、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少【答案】D37、我國股票市場的場內市場包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A38、債券所規(guī)定的借貸雙方的權責關系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D39、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、以下屬于機構投資者的有()。Ⅰ．政府機構Ⅱ．金融機構Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、證券公司借入或發(fā)行次級債應符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有合理用途B.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入C.凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標觸及預警標準D.募集說明書內容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C42、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D43、依反映的經濟關系不同，關于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、可交換債券交換為每股股份的價格應當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D45、在無紙化發(fā)行條件下，權利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A46、下列關于證券公司次級債說法有誤的是（）。A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后B.次級債務和次級債券為證券公司同一清償順序的債務C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所依法向機構投資者發(fā)行、轉讓D.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債【答案】D47、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委