證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)考前沖刺練習(xí)試題B卷帶答案

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)考前沖刺練習(xí)試題B卷帶答案

單選題（共50題）1、在統(tǒng)計推斷中，常用的點估計法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、在制定投資規(guī)劃時，其相關(guān)注意事項的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、年金是在某個特定的時間段內(nèi)一組時間間隔相同、金額相等的、方向相同的現(xiàn)金流，下列不屬于年金的是（）。A.房賃月供B.養(yǎng)老金C.每月家庭日用品費用支出D.定期定額購買基金的月投資款【答案】C4、在生命周期內(nèi)，個人或家庭決定其目前的消費和儲蓄需要綜合考慮的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、作為商業(yè)銀行日常風(fēng)險管理手段的有效補充，壓力測試具有的主要功能包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于分層抽樣法，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、利用基礎(chǔ)金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合開發(fā)設(shè)計出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融互換【答案】C9、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、某3年期債券久期為2．5年，債券當(dāng)前市場價格為102元，市場利率為4％，假設(shè)市場利率突然下降100個基點，則該債券的價格（）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】B11、由上而下分析法的主要步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、已知某公司某年財務(wù)數(shù)據(jù)如下，營業(yè)收入2500000元，利息費用160000元，營業(yè)利潤540000元，稅前利潤380000元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)可以計算出（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、當(dāng)時，我囯治理通貨緊縮的政策主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（）防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。A.自動回避制度B.隔離墻制度C.事前回避制度D.分類經(jīng)營制度【答案】B15、基本教育的成本一般包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、證券技術(shù)分析的基本假設(shè)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、按發(fā)行主體分類，債券可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、某公司今年每股股息為0．5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0．03，市場組合的風(fēng)險溢價為0．08，此公司的股票的β值為1．5，計算：此公司股票當(dāng)前的合理價格應(yīng)該是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C20、金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件。在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、艾氏波浪理論的缺點（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D22、有效證券組合的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、傳統(tǒng)體制下的直接傳導(dǎo)機制的特點有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、下列關(guān)于β系數(shù)含義的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列能夠進(jìn)行信用風(fēng)險緩釋來轉(zhuǎn)移或降低信用風(fēng)險的方式有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、為了達(dá)到上市公司調(diào)研的主要目的，上市公司調(diào)研圍繞上市公司的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行，調(diào)研的對象包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、對于商業(yè)銀行。融資缺口計算公式正確的是（）。A.融資缺口=貨款平均額+核心存款平均額B.融資缺口=－貨款平均額－核心存款平均額C.融資缺口=－貨款平均額+核心存款平均額D.融資缺口=貸款平均額－核心存款平均額【答案】D29、證券的絕對估計值法包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列有關(guān)RSI的描述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、關(guān)于進(jìn)取型投資者，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、設(shè)計市場風(fēng)險限額體系時應(yīng)綜合考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容包括了（）方面。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、關(guān)于年金的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、基本分析法中的公司分析側(cè)重于對（）的分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、在投資規(guī)劃中，對客戶個人風(fēng)險的防范主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、趨勢線的確認(rèn)條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、對信息干擾的背景包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、加強的指數(shù)化是通過一些（）的但是（）風(fēng)險的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。A.積極；低B.消極；低C.積極；高D.消極；高【答案】A40、下列關(guān)于客戶理財目標(biāo)確定步驟的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、采取電話溝通收集客戶信息的優(yōu)點有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A42、存貨周轉(zhuǎn)率是衡量和評介公司（）等各環(huán)節(jié)管理狀況的綜合性指標(biāo)。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C43、現(xiàn)金管理的內(nèi)容的是（）。A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)C.現(xiàn)金和所以資產(chǎn)D.所有資產(chǎn)【答案】B44、下列關(guān)于統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計和假設(shè)檢驗說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、教育規(guī)劃制定方法包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A46、投資規(guī)劃的重點在于客戶需求或理財目標(biāo)的實現(xiàn)，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，其投資可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B47、應(yīng)用衍生金融工具對沖市場風(fēng)險時，可能面臨的問題有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或