重慶省上半年期貨從業(yè)資格基本面分析考試試題

重慶省上半年期貨從業(yè)資格基本面分析考試試題資料僅供參考重慶省上半年期貨從業(yè)資格：基本面分析考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．2402、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元3、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其它條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。

A．予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍5、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．1966、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。

A．合規(guī)執(zhí)業(yè)

B．專業(yè)勝任

C．競爭準則

D．不正當競爭7、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽

B．貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其它不正當競爭行為8、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧能夠由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶能夠?qū)⒊^部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差9、期貨交易和交割的時間順序是__。

A．同步進行

B．一般交易在前，交割在后

C．一般交割在前，交易在后

D．無先后順序10、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元

11、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。

A．15000點

B．15124點

C．15224點

D．15324點12、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負債14、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄15、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．點

D．3000點16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為17、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約18、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。

A．服務周到

B．技能熟練

C．誠實信用

D．小心謹慎19、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間20、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A．10

B．15

C．30

D．6021、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

有權對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．證監(jiān)會22、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．中國期貨業(yè)協(xié)會23、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會經(jīng)過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。

A．應當按照公司標準計算保證金

B．能夠只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整

D．應當相應調(diào)減凈資本25、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格

D．行政處罰二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務

B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2、在中國，交割倉庫不得有（）行為。

A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易3、在中國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結算

C．交割

D．價格4、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其它客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給她人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定5、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領7、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己能夠完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C．保留一部分資金，以備不時之需

D．滿倉交易8、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場

B．維護市場參與的權益

C．維護市場的穩(wěn)定

D．控制政治風險9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，可是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。

A．責令改正

B．監(jiān)管談話

C．紀律懲戒

D．出具警示函10、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其它對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易

D．泄露該信息

11、期貨交易所認為必要的，能夠分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。

A．會員報告情況

B．客戶報告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函12、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理13、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所

B．芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所14、在中國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A．國有企業(yè)

B．國有控股企業(yè)

C．金融機構

D．事業(yè)單位15、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。

A．期貨交易所

B．套期保值者

C．期貨公司

D．投機者16、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事17、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。

A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要

D．保護投資者利益免受損失的需求18、期貨從業(yè)人員應當具備（）。

A．投資經(jīng)驗

B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能19、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D．從事期貨自營業(yè)務的20、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員