債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程2

中航證券債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章總則第一條為加強(qiáng)公司債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理，防范和降低業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定和公司有關(guān)業(yè)務(wù)管理制度，特制定本規(guī)程。第二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程的要求，認(rèn)真核實(shí)投資者的基本信息資料，履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估職責(zé)，遵守債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度。第三條對(duì)參與債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)提醒其評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎參與債券市場(chǎng)交易。第四條債券質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“債券回購(gòu)交易”）,是指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方”,該交易行為稱融資交易(也稱正回購(gòu))；“融資方”的對(duì)手方稱為“融券方”,該對(duì)手的交易行為稱融券交易(也稱逆回購(gòu))。標(biāo)準(zhǔn)券，是指可用于回購(gòu)質(zhì)押的債券品種按標(biāo)準(zhǔn)券折算率折算形成的、可用于融資的額度。標(biāo)準(zhǔn)券折算率，是指各債券現(xiàn)券品種所能折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與債券面值之比。質(zhì)押券，指申報(bào)提交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，作為債券回購(gòu)交易質(zhì)押物的債券。第二章基本交易規(guī)則第五條債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”方向進(jìn)行申報(bào)，融券方按“賣出”方向進(jìn)行申報(bào)。第六條滬、深兩市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則如下：一、申報(bào)規(guī)定。申報(bào)規(guī)定滬市深市交易單位交易單位為“手”，1000元面值標(biāo)準(zhǔn)券為1手。交易單位為“張”，100元面值標(biāo)準(zhǔn)券為1張。計(jì)價(jià)單位每百元資金到期年收益申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.005元0.001元申報(bào)數(shù)量及上限以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬(wàn)手。以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬(wàn)張。質(zhì)押、解除質(zhì)押申報(bào)的時(shí)間集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不支持提交、轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰00二、回購(gòu)期限。債券回購(gòu)品種按回購(gòu)期限可分為1天期、2天期、3天期、4天期、7天期、14天期、28天期、91天期和182天期，三、申報(bào)代碼。隸滬市再國(guó)債脹、公蛇司債默、企蒸業(yè)債啟及可綿轉(zhuǎn)換雀公司放債券盡的質(zhì)建押券陳的申錦報(bào)代懷碼與獸原債片券代鉛碼不京同(叛詳見忌附件貧1)徹；源深市插質(zhì)押鮮券申金報(bào)代喇碼與贏對(duì)應(yīng)茅債券苗代碼座相同贏。慨四、鵝當(dāng)日每通過管競(jìng)價(jià)呼交易礦方式價(jià)買入懇的債晌券，盤當(dāng)日浩可申仁報(bào)鼻“于提交闖質(zhì)押賣券悠”齡；當(dāng)籌日通篇過大匠宗交狠易方雙式買瞞入的疫債券侵，次芽一交貍易日豪可申政報(bào)撈“匹提交塑質(zhì)押座券誘”滿；悠當(dāng)日辣提交瘦的質(zhì)誕押券覺，在脫確認(rèn)殊質(zhì)押副成功濤后，裕當(dāng)日呢可用剪于相勤應(yīng)的役債券能回購(gòu)浴交易房。傭五、寒債券屬回購(gòu)依交易攤到期蛇當(dāng)日誤，融籠資方佩可以貢將相玉應(yīng)標(biāo)派準(zhǔn)券挨繼續(xù)逐用于叮債券席回購(gòu)梯交易拆，也墓可以餅申報(bào)芽“茄轉(zhuǎn)回求質(zhì)押叨券朋”姜并賣種出。棍六、修債券毒回購(gòu)涼競(jìng)價(jià)陵交易吼不實(shí)梯行價(jià)逐格漲師跌幅鋸限制覽。錘第七屬條龍毀債券并回購(gòu)拐交易蛋的融詢資方劃應(yīng)當(dāng)離在回勸購(gòu)申隱報(bào)前釣，通湊過床交易水所交畢易系橡統(tǒng)向沿交易貪所指露定登猜記結(jié)敏算機(jī)狼構(gòu)申敢報(bào)提丙交相京應(yīng)的盯可用凡于回誰(shuí)購(gòu)質(zhì)棉押的究債券叢品種鑼作為嶄質(zhì)押診券。短在質(zhì)桐押期舊間，疫不得四對(duì)質(zhì)踏押券敏進(jìn)行甘申報(bào)罰賣出踏或另個(gè)作他咳用。輸?shù)诎松禇l龍質(zhì)押咳券對(duì)夏應(yīng)的煉標(biāo)準(zhǔn)早券數(shù)蘇量有杯剩余彎的，磨可以刃通過裁交易括所交耳易系民統(tǒng)申堂報(bào)解踩除相繁應(yīng)債齒券的搏質(zhì)押好。當(dāng)漆日申仗報(bào)解穿除質(zhì)鐘押的博債券塘，當(dāng)所日可休以賣筋出。進(jìn)第九壘條姓債券競(jìng)回購(gòu)鹿交易退實(shí)行佳“甩一次區(qū)成交芽、兩關(guān)次結(jié)隙算睬”怠。散債券嘆回購(gòu)板交易閑初次扭結(jié)算厲的結(jié)巨算價(jià)由格為畏10裁0至元。蟻回購(gòu)初到期苦二次欠結(jié)算弓的結(jié)隊(duì)算價(jià)數(shù)格為步購(gòu)回圈價(jià)，帆購(gòu)回番價(jià)等尿于每粱百元饞資金改的本擋金和尺利息遠(yuǎn)之和憶，其磚計(jì)算剛公式沈?yàn)椋旱钍须y：消購(gòu)回再價(jià)=受10蛾0炎元+稠每百縮元資今金到禿期年妹收益糞×賴回購(gòu)姓天數(shù)朽/3質(zhì)65搖（天夫）想滬市搞：購(gòu)芝回價(jià)從=1找00班元+竊年收帥益率季×廳10耳0元耽×黃回購(gòu)久天數(shù)鵝/3境60蒼（天往）從回購(gòu)記天數(shù)誦，是躍指本唱操作賄規(guī)起程蜜第六兼條級(jí)第（左二）像款異所述終債券長(zhǎng)回購(gòu)灘品種均對(duì)應(yīng)回的回膠購(gòu)期超限。谷第十迷條惕典每筆懇債券往回購(gòu)侵交易亦到期認(rèn)購(gòu)回賭金額望的計(jì)緩算公掛式為知：喘到期篩購(gòu)回的金額鄙=成拉交數(shù)伐量趴×父購(gòu)回稠價(jià)寺第十故一條銀折債券堡回購(gòu)鮮交易獻(xiàn)的期粥限自寶成交潑次日棒起按苦自然竿日計(jì)剩算。飛到期貸日為很非交搞易日熄的，盆順延姓至下爬一個(gè)裳交易食日。蒸第十后二條施珠債券懇回購(gòu)翁交易弦的融牌資方雨，應(yīng)席在回院購(gòu)期調(diào)內(nèi)保麗持質(zhì)志押券墾對(duì)應(yīng)杏的標(biāo)給準(zhǔn)券接足額陷。營(yíng)因標(biāo)嫩準(zhǔn)券貞折算葵率調(diào)卵整等踢導(dǎo)致躬標(biāo)準(zhǔn)佩券余御額不謊足的體，融鴉資方掌應(yīng)當(dāng)橋按照躁交易拼所指夕定登蟻記結(jié)淹算機(jī)未構(gòu)的伴有關(guān)姨規(guī)定裁予以符補(bǔ)足毫。評(píng)第三敗章講參扮與投翼資者較的要項(xiàng)求伶第寄十三臨條腔深圳蓄證券糞交易逝所對(duì)櫻申請(qǐng)索進(jìn)行違債券源回購(gòu)字業(yè)務(wù)騙投資愚者沒似有特到別要墾求，烏凡賀已開抖立證把券賬渠戶的鑄投資合者均詞可申壓請(qǐng)融溜券交炎易和偏融資攝交易勻。佛第十窩四夜條多上海畫證券奔交易猴所對(duì)曠債券腥市場(chǎng)剖投資肢者按磁照產(chǎn)賀品認(rèn)炮知水則平和胡風(fēng)險(xiǎn)舊承受基能力搏，分?jǐn)[為專淘業(yè)投察資者測(cè)和普虛通投電資者循。尺一、引普通挑投資遼者只傷能馬參與紛融券喚交鉗易度；專鼓業(yè)投邁資者炎既可咬參與鳳融券戚交易顯，也龜可參可與融闊資交喜易。間二、擴(kuò)投資灑者蔥參與肉上交兇所債務(wù)券質(zhì)逮押式唉融資誠(chéng)交易植（即五正回默購(gòu)）難的，萄必須妨符合障專業(yè)品投資榴者條僚件聲，并腐申請(qǐng)搶成為拴專業(yè)潤(rùn)投資享者。冒（一舉）六個(gè)人爹投資旨者申僑請(qǐng)成麥為專椒業(yè)投槽資者玉，必交須具垃備下餃列條站件：膽1淹、辰證券燦賬戶頌凈資疑產(chǎn)然不低誦于人極民幣蠅50蠶萬(wàn)掃元；破2、怖具備桂債券煙投資叢基礎(chǔ)誓知識(shí)跨，吳并通及過相蝴關(guān)測(cè)基試；螞3、器最近辛3示年內(nèi)凱具有遷10攝筆鴨以上點(diǎn)的債縫券交味易成謝交記局錄；犁4、詞書面在簽署異《債猾券市低場(chǎng)專嬌業(yè)投奏資者生風(fēng)險(xiǎn)蘆揭示門書》腎，譯作出避相關(guān)神承諾芳；周5、臭不存器在嚴(yán)崇重不騰良誠(chéng)遙信記墨錄。噴（二膜）法取人或義其他洪組織壁申請(qǐng)淚成為括專業(yè)爬投資電者，終必須太具備威下列榨條件諷：角1、由凈資瓜產(chǎn)不沒低于感人民待幣1羊00捕萬(wàn)診元；暫2、傳證券賄賬戶很凈資伴產(chǎn)昏不低各于人淺民幣撓50姻萬(wàn)皆元；逐3仿、棚相關(guān)糊業(yè)務(wù)絲人員讀具備遍債券擺投資遼基礎(chǔ)計(jì)知萬(wàn)識(shí)，喇并通霜過相腹關(guān)測(cè)所試；岔4嘴、最資近3遣年結(jié)內(nèi)具興有1渴0務(wù)筆以主上的敢債券省成交總記錄擁；索5軟、與鐵會(huì)員旱書面還簽署沖《債鵝券市促場(chǎng)專脹業(yè)投桂資者法風(fēng)險(xiǎn)學(xué)揭示軌書》旬，油作出廳相關(guān)偷承諾女；計(jì)6編、不少存在康嚴(yán)重?fù)洳涣极@誠(chéng)信呈記錄潤(rùn)。此三、蓋擁有池或租梁用在料上交暑所開崖設(shè)的病交易托業(yè)務(wù)溉單元裕的投電資者敗，自酷動(dòng)成陜?yōu)閷Ｌ脴I(yè)投神資者萌。怠四、鐮普通擦投資橫者申職請(qǐng)專湊業(yè)投藏資者完資格撫的，莫營(yíng)業(yè)逐部柜蒸臺(tái)受鍬理流趟程如薄下：傳（一堂）投雷資者揮提交糾資料莖1、象個(gè)人存投資背者慎（1勸）有殊效身坡份證變件原秋件，川包括輝身份病證、額滬股式東賬券戶卡保（2捉）有特10啞筆柿以上唇債券搶交易惰成交弱記錄桂的債哪券歷置史交防易對(duì)絹賬單朱（瓶最近死三年簡(jiǎn)在其先他券到商往券的愛債券壩交易執(zhí)記錄震可以羨累計(jì)協(xié)）；躬2.評(píng)機(jī)構(gòu)勵(lì)投資籃者彎（1次）有征效身謊份證富件原察件，莫包括暮身份傾證、霜深滬浴股東饅賬戶狐卡季（2覺)法掏定代志表人弊授權(quán)漸委托碧書原秘件（鵝須加孕蓋公峽司公抱章）燃；舟(3受)有生10汪筆適以上凳債券沸交易割成交由記錄焰的債站券歷譽(yù)史交僻易對(duì)荷賬單菌（最促近三犁年在液其他住券商墓券的出債券卷交易權(quán)記錄部可以貿(mào)累計(jì)螞）；畢(4丘)加半蓋公萬(wàn)章的濤最新蘆的年刷度資霜產(chǎn)負(fù)特債表束或者崗距申拖請(qǐng)成希為債腎券市嶄場(chǎng)專君業(yè)投功資者春日期困不超墊過三懂個(gè)月距的月覽度資蜂產(chǎn)負(fù)貧債表息。蹈（二降）柜權(quán)臺(tái)受屢理更1、液基本嬌條件芽審核市（1能）個(gè)私人投蘿資者仙營(yíng)業(yè)埋部必貓須審吉核其礦投資滋者證總?cè)~英戶凈呀資產(chǎn)炮不低口于人言民幣貪50啞萬(wàn)元鑰。譯（2逼）機(jī)榮構(gòu)投晝資者貓營(yíng)業(yè)庸部必升須審角核其瀉投資糊者凈嬸資產(chǎn)企不低老于人慈民幣慶10柄0萬(wàn)恩元，囑且證雷券賬疏戶凈敬資產(chǎn)母不低艘于人添民幣窩50挪萬(wàn)元艇（以現(xiàn)資產(chǎn)圾負(fù)債盞表的舍凈資欺產(chǎn)作彼為審顛核依熔據(jù)）鎮(zhèn)。仁（3棋）最羞近三右年累譯計(jì)十釋筆以縣上的賞債券積交易偉成交鴨記錄瓣（一目筆委獅托分膀次成法交的項(xiàng)視為意一筆鐵成交令記錄彎）。怖2、子進(jìn)行撫風(fēng)險(xiǎn)騙揭示佳柜臺(tái)詠工作暈人員攤向投見資者銹全面海介紹活債券顧業(yè)務(wù)碧的基求礎(chǔ)知駱識(shí)、牲交易炮規(guī)則賞、產(chǎn)衡品分紛類與睜特點(diǎn)呢、存弦在的浩風(fēng)險(xiǎn)嬌，重棄點(diǎn)強(qiáng)咱調(diào)債破券正矮回購(gòu)讀的交兵易方丈式、短產(chǎn)品界特點(diǎn)駛與交境易風(fēng)噴險(xiǎn)等螞，提喇示投稀資者優(yōu)認(rèn)真各閱讀幣并簽?zāi)[署《男債券丹市場(chǎng)伙專業(yè)刊投資作者風(fēng)寇險(xiǎn)揭伴示書街》與亦《債沉券質(zhì)完押式袋回購(gòu)叨委托言協(xié)議緣書》乓；品3、等進(jìn)行沙適當(dāng)負(fù)性評(píng)咽估康柜臺(tái)隔工作攤?cè)藛T唉指導(dǎo)省投資址者填撈寫《收投資叔者風(fēng)陳險(xiǎn)承蕉受能寸力調(diào)溫查問絮卷》臨，并域?qū)ν断滟Y者顧進(jìn)行竿風(fēng)險(xiǎn)鑼評(píng)級(jí)惡，投誰(shuí)資者雷簽字黨確認(rèn)絡(luò)其結(jié)旨果；危4、關(guān)進(jìn)行弊知識(shí)錯(cuò)測(cè)試卵柜臺(tái)閃工作艷人員料指導(dǎo)霞投資姑者在爆規(guī)定綿時(shí)間統(tǒng)內(nèi)加完成彩《債冷券市貓場(chǎng)投境資者洪適當(dāng)孕性管舉理測(cè)語(yǔ)試試柄卷》描，測(cè)習(xí)試得煮分高友于8也0挨分（賊含）嶄的，錄測(cè)試紙通過稻，允雪許申遮請(qǐng)開井通剪“蹤質(zhì)押雀正回返購(gòu)園”丘權(quán)限禽；對(duì)冰于得建分低明于8趁0億分的頑，不共能申菌請(qǐng)成漏為專冬業(yè)投犬資者消，但廉可繼躬續(xù)參饅加培杠訓(xùn)重黑新考尊試，腹直至滅通過嗚。黎5、蚊資格宅確認(rèn)修柜臺(tái)僚人員茫指導(dǎo)裹投資倡者填間寫《降債券誦市場(chǎng)底專業(yè)哥投資麥者資斷格確及認(rèn)表反》并肌簽名豈，柜瞇臺(tái)經(jīng)冠辦人制簽字段后報(bào)單營(yíng)業(yè)校部負(fù)旋責(zé)人鞭審核辮，審疤核無(wú)辨誤后亮負(fù)責(zé)廈人簽功名確橡認(rèn)。眨6、套權(quán)限竿申請(qǐng)且及開羨通稍（1?。┕癯吲_(tái)人滔員通梯過C儀IF殲二代剝系統(tǒng)凱中宿“蒙股東亦賬戶蘆管理疑—怕債券蜜專業(yè)趙投資予交易儉權(quán)限呼申請(qǐng)衡流程僑表單痕”宋中為扶客戶膏提交門申請(qǐng)披。搶（2浙）妥柜臺(tái)耀人員氣聯(lián)系糠信息慶技術(shù)護(hù)部相籮關(guān)人興員在話系統(tǒng)拒中生哄成《薦上交蜓所債遼券市乓場(chǎng)專禽業(yè)投材資者櫻證券齡賬戶房報(bào)備捆表》失。梯（3置）粉柜臺(tái)袖人員狐將客烘戶填調(diào)寫《唇投資鳳者風(fēng)廚險(xiǎn)承內(nèi)受能政力調(diào)拐查問煙卷》得、《俊債券士市場(chǎng)尋投資毀者適呈當(dāng)性恒管理搞測(cè)試療試卷趁》、予《債矮券市酬場(chǎng)專本業(yè)投懼資者梢風(fēng)險(xiǎn)后揭示根書》維、《蛋債券牛質(zhì)押晝式回占購(gòu)委磚托協(xié)銹議書條》、豈《債志券市挪場(chǎng)專冷業(yè)投控資者切資格謠確認(rèn)鬧表》炸及烘機(jī)構(gòu)況客戶攻提供怎并照加蓋更公章廊的艱《盤最新樸的年防度資嗽產(chǎn)負(fù)奧債表篩》俗(功或距銜申請(qǐng)啞成為自債券勻市場(chǎng)吼專業(yè)剛資者應(yīng)日期泥不超質(zhì)過三母?jìng)€(gè)月擱的月唇度資唱產(chǎn)負(fù)矩債表字）掃田描發(fā)廚送于遙經(jīng)紀(jì)耗業(yè)務(wù)盡管理極總部綱交易兩管理蜻崗人丘員，喘進(jìn)行蒼審核清。陡（4拖）待型審核股通過痛后，捐經(jīng)紀(jì)要業(yè)務(wù)秩管理脹總部纏交易掏管理破人員干在磁上交薯所會(huì)稻員專濟(jì)區(qū)中柳做債煤券專桂業(yè)投丹資者譽(yù)報(bào)加備貴。邊（5身）經(jīng)峰紀(jì)業(yè)視務(wù)管光理激總部機(jī)交易允管理伐崗育人員吉將報(bào)享備結(jié)秒果通赤知營(yíng)卷業(yè)部延柜臺(tái)旁人員往。旋（6漏）報(bào)展備成腎功后紫，通長(zhǎng)知營(yíng)紗業(yè)部烏在系右統(tǒng)中紀(jì)為客葬戶開傭通嬸融資福交易欄(正惑回購(gòu)臺(tái))覽權(quán)限咐。跌第四挽章皆交易坦委托認(rèn)受理緣第十?dāng)匚鍡l倉(cāng)宅回購(gòu)笨交易暴委托剖分為告逆回羊購(gòu)交套易貫委托瑞和正舊回購(gòu)條交易耗委托潛兩種仇，根豎據(jù)交爐易所落規(guī)則艦有所織不同晌。嘴第偉十六淚條糾債券蝶逆汗回購(gòu)蝦委托暢，指市投資絞者通籍過斯“挺賣出恩”真交易崗所回懼購(gòu)品脹種的寄方式嶺實(shí)現(xiàn)憐融券咳交易逮申報(bào)且，其遭委托賽受理稼與普貝通A鐘股委頭托伙相同勁，可塘采用辨柜臺(tái)這委托太或自州助委攏托方醬式（騰自助最委托麥方式碎在客蟻戶開是戶時(shí)胸默認(rèn)板開通井）蒙其中騾柜臺(tái)五受理油流程處如下容：紗一、叮對(duì)投洲資者桑提交指的身膏份證盞明文劍件的邪真實(shí)組性、敞有效受性、盤完整飾性和嶄一致廟性進(jìn)隊(duì)行審答核；貓二、察指導(dǎo)孟客戶冬填寫衛(wèi)《債耳券回訴購(gòu)交嶄易申映請(qǐng)表既》并茶審核分，分檢查耕客戶袋賬戶寒中是峰否有示足額乏的可客用于越融券狗交易鎖的資呢金，奇確認(rèn)徹?zé)o誤慘后將勉客戶眠融券劇交易喝委托壁通過期柜臺(tái)盈交易再系統(tǒng)才申報(bào)晃。狹第十頑七灶條績(jī)債匙券正女回購(gòu)缸委托百分為繡債券覺質(zhì)押緒入庫(kù)早、暑融資后回購(gòu)化交易暖、債鞏券質(zhì)停押出墻庫(kù)治幾個(gè)悶環(huán)節(jié)兵。伙一、瓦債券瘦質(zhì)押確入庫(kù)勁委托崗是指錫投資帝者持謙有的符債券辭，按朱照交槳易所伸規(guī)定脈的折賓算比酬率，歉轉(zhuǎn)換圍成可吵用于般融資拒交易像的標(biāo)陣準(zhǔn)券吧的申洪報(bào)夠；介二、挎融資爪回購(gòu)?qiáng)W交易樓委托擺是指愚投資兆者根嗓據(jù)糧賬戶進(jìn)上可墾用標(biāo)榨準(zhǔn)券宗的數(shù)宵量，求通過養(yǎng)“悔買入鑼”嬌交易梁所回仿購(gòu)品浸種諸的融夜資申蠢報(bào)準(zhǔn)；羊三、咱債券咐質(zhì)押重出庫(kù)宿委托瞇，是續(xù)指將保投資遠(yuǎn)者持免有的騙標(biāo)準(zhǔn)聽券轉(zhuǎn)辮換為勿原入搬庫(kù)對(duì)位應(yīng)磚債券塊的申趴報(bào)脆。涌第十歸八式條絲債貢券質(zhì)俯押入換庫(kù)及頁(yè)融資棋回購(gòu)憂交易樓委托憶，解柜臺(tái)冬辦理匙流程躺如下討：稈一、市投資兆者提油交有所效身控份證歉件原票件課及限深、乘滬股爬東賬傭戶卡孫；讀二、漫柜臺(tái)秀業(yè)務(wù)絡(luò)處理柿步驟譯1、甩對(duì)投航資者剖提交彼資料鐮的真浙實(shí)性卵、有發(fā)效性壽、完婚整性翼和一形致性載進(jìn)行地審核裁；營(yíng)2、燦對(duì)參屈與上險(xiǎn)交所投債券攝正回股購(gòu)交方易客途戶，洞柜臺(tái)妨人員榮還要次審核墨客戶巴是否矛符合替?zhèn)聦I(yè)扣投資枯者資陪格，馳并對(duì)華其證萬(wàn)券賬社戶債球券市捏值進(jìn)蘭行核處對(duì)。菠3、陪指導(dǎo)耽客戶萌填寫陶《質(zhì)狠押券跟提交晉（轉(zhuǎn)淋回）柱申請(qǐng)偷表》移并審父核展，絕同時(shí)抽交興客服婦主管止或營(yíng)套業(yè)部乓負(fù)責(zé)非人類審批癥通過洽后，洗柜臺(tái)嶺人員箭通過趁柜臺(tái)刮交易但系統(tǒng)授為客柿戶辦鳴理質(zhì)丙押入小庫(kù)突委托款申報(bào)于；蜓4、家質(zhì)押菊入庫(kù)余委托歡申報(bào)營(yíng)操作址完成摸后，疫投資住者賬趕戶內(nèi)恰相應(yīng)兄增加需對(duì)應(yīng)島的標(biāo)眠準(zhǔn)券逮；攜5、挎指導(dǎo)良客戶桿填寫國(guó)《債召券回睬購(gòu)交肆易申米請(qǐng)表武》舉并審款核敘，禁檢查叛客戶泡賬戶蹦中是葵否有匯足額應(yīng)的可隱用于翻正券回購(gòu)浸交易肆的標(biāo)孔準(zhǔn)券謠，蓬確認(rèn)肆無(wú)誤叼后將汗客戶航融資蛛交易艘委托渠通過責(zé)柜臺(tái)育交易括系統(tǒng)護(hù)申報(bào)恐。錘6、雄留存臂《質(zhì)草押券政提交顯（轉(zhuǎn)親回）溜申請(qǐng)爽表》酬、《神債券遍回購(gòu)竹交易乞申請(qǐng)害表》沸及有峽效身腎份證柱件復(fù)扛印件綱。鑒三、叫重點(diǎn)岡關(guān)注柿事項(xiàng)感1、嚷投資盆者辦姐理債閱券質(zhì)伐押入甚庫(kù)前成，稿必須羅開通倍“堂回購(gòu)猛融資蹈”三權(quán)限濫。給2、譽(yù)上交羊所規(guī)抗定，荒專業(yè)畝投資屑者標(biāo)沸準(zhǔn)券橋使用嘩率不版能超叼過9緣0%融?？蛇f用標(biāo)忌準(zhǔn)券蔥數(shù)量慕=債離券面些值蔬×罰標(biāo)準(zhǔn)革券折攀算率蠟×叔90塌%。蜻3、趟營(yíng)業(yè)龜部辦龍理債緊券質(zhì)血押入紛庫(kù)時(shí)以，應(yīng)窩檢查廈債券們是否高屬于欠質(zhì)押怪券品錄種。儀投資遼者當(dāng)議天可區(qū)多次賺重復(fù)鐮辦理凳債券亡質(zhì)押闊入庫(kù)岸業(yè)務(wù)茶。簽4、療投資拳者在眉債券矩回購(gòu)跳交易這期間瀉內(nèi)如撫有質(zhì)繭押券猛到期泄兌付王，須正及時(shí)勇提供泛其他塌債券府進(jìn)行套替換執(zhí)，由爬營(yíng)業(yè)諸部根江據(jù)中見登公詠司相眾關(guān)規(guī)辦定，冶通過融先轉(zhuǎn)剪入后慧轉(zhuǎn)出彩的方納式，游用該滾等額程債券糠將擬修兌付賺的質(zhì)襖押券稍或已雀經(jīng)兌煤付的挽本息設(shè)換出根。敬5、嫁投資狐者進(jìn)毯行融球資回羊購(gòu)交虧易，統(tǒng)回購(gòu)潔放大香倍數(shù)顫不得慎超過答5倍渡?；蒯斮?gòu)放雀大倍畜數(shù)的逆計(jì)算醋公式據(jù)為：擁回購(gòu)杏放大周倍數(shù)傳=融卻資回寄購(gòu)交舅易未贏到期市余額搞/投投資者格賬戶惕凈資萬(wàn)產(chǎn)。邀第書十九都條衣債券妥質(zhì)押交出庫(kù)匪委托污，嚼柜臺(tái)沖辦理山流程供如下偵：定1、石對(duì)投常資者螺提交津的身拉份證腳明文辱件的隙真實(shí)講性、風(fēng)有效木性、熊完整嫌性和箭一致蠅性進(jìn)套行審嘆核；迅2、畏指導(dǎo)莫客戶烘填寫劇《質(zhì)薦押券誠(chéng)提交美（轉(zhuǎn)羊回）猜申請(qǐng)錦表》按并審濱核，第同時(shí)作交泡客服趴主管娃審批練通過該后，船柜臺(tái)神人員浪通過培柜臺(tái)獎(jiǎng)交易益系統(tǒng)些為客撕戶辦現(xiàn)理質(zhì)增押出故庫(kù)委嘩托申款報(bào)；初3、眾質(zhì)押圾出庫(kù)畜委托變申報(bào)枕操作妹完成作后，造投資膨者賬凍戶內(nèi)夾相應(yīng)閣增加荷對(duì)應(yīng)短的債綠券；車第二騙十乘條鎮(zhèn)些深交衣所質(zhì)它押券碗的出器、滾入庫(kù)首及回雅購(gòu)交款易委悉托眠目前拔只能饒通過昌柜臺(tái)挺委托耽方式予進(jìn)行煮；賤上交例所質(zhì)踐押券糕的出怎、聽入庫(kù)愧和回瓦購(gòu)交虧易委索托濾可以丟通過男柜臺(tái)鬧委托惱，也枝可由穿客戶豐申請(qǐng)站自助討委托冶方式厭進(jìn)行杰?？档诙皇幻軛l寫客烤戶需有要辦吧理上棋交所皆質(zhì)押為券出決、妄入庫(kù)團(tuán)和回春購(gòu)交宴易晝自助焦交易脾的，縮營(yíng)業(yè)算部須苗通過舞“迎重要屋事項(xiàng)定申報(bào)榨”氣向公夏司報(bào)朱批，雕獲準(zhǔn)含后按淡規(guī)定滋與客彎戶重填新簽其訂《蜓債券隨質(zhì)押狹式回?fù)Q購(gòu)委型托協(xié)南議》敬，將撲第十樸五條療中的扶第(稼一)爺款樂“吊甲方泊委托鍬乙方尋提交質(zhì)質(zhì)押速券、睛申請(qǐng)姨正回樓購(gòu)的休，須蛇以柜著臺(tái)委麗托方足式進(jìn)扣行綱”咸改為昌“劑甲方曾委托粉乙方膝提交杜質(zhì)押霧券、寺申請(qǐng)唱正回急購(gòu)的同，可漢以通這過柜滅臺(tái)委婆托方冷式和昏客戶卻自助昏委托戶方式診進(jìn)行睡”吹，并傷將與拼客戶盤重新剪簽訂指的合壘同作自為究“扯重要極事項(xiàng)結(jié)申報(bào)弟”蛇的附巷件。合第五邪章亦風(fēng)明險(xiǎn)控楚制腦第二狡十二執(zhí)條塌以悲下投耽資者想不能災(zāi)申請(qǐng)蠟參與恭債券嫩交易獨(dú)一、址被采珠取浮證券乖市場(chǎng)誠(chéng)禁入課措施吹的投漏資者培；搏二、貿(mào)法律號(hào)、行鉆政法煙規(guī)、授部門塔規(guī)章栽和本臨所業(yè)講務(wù)規(guī)減則禁噴止從綱事債鄰券交殿易的或投資侍者；租三、堂近三種年存抹在嚴(yán)歇重違盾法違舟規(guī)或箱其他泉嚴(yán)重蓋不良悔誠(chéng)信稱記錄住的投哨資者擔(dān)。丟第二礙十默三愚條勤營(yíng)究業(yè)部尖總經(jīng)勁理對(duì)炎本營(yíng)曉業(yè)部銅的塑債券橡回購(gòu)僵業(yè)務(wù)柜及由彎此業(yè)謹(jǐn)務(wù)引格發(fā)的競(jìng)風(fēng)險(xiǎn)憂全面士負(fù)責(zé)賴，嫩客戶海服務(wù)案部門隊(duì)負(fù)責(zé)森客戶院回購(gòu)專業(yè)務(wù)衛(wèi)的殲日常起管理燙工作鍛。戲第二看十四泥條符對(duì)租于擬疼進(jìn)行鵲正回績(jī)購(gòu)交融易的燒投資制者，膨營(yíng)業(yè)澤部應(yīng)沉審慎蒸進(jìn)行路選擇靠，不座得受遇理有萬(wàn)惡意橫透支歡記錄奧或傾款向投羨資者段的正裙回購(gòu)見業(yè)務(wù)蹦申請(qǐng)婚。纖第二劉十五材條惑營(yíng)很業(yè)部侮客戶嚷服務(wù)威部門栽根據(jù)組本營(yíng)徹業(yè)部轟客戶趁的實(shí)帽際情啄況建趣立正情回購(gòu)光業(yè)務(wù)起臺(tái)賬掠，并泡安排獸專人圓逐日診關(guān)注時(shí)賬戶唯的變北動(dòng)情絹況裂。田第二爬十六棚條婆營(yíng)筒業(yè)部貢客服捉人員送應(yīng)于恒每個(gè)妹交易擊日中枯午閉馳市(壺11捧:3撥0分留)前孔提醒吐當(dāng)日稈有到屬期融游資豈交易篩的聲客戶須，要晶求究其才在資祝金賬亂戶中莫留有敏足額算的用您于購(gòu)披回清傷算虧，防抬止具產(chǎn)生奴透支鋸。萌下午荷14偷：0胃0分川，痛營(yíng)業(yè)餃部傭客服您人員尖發(fā)現(xiàn)烤正回湖購(gòu)客物戶購(gòu)肝回日違可用淋資金手不足牧的，犬應(yīng)襯及時(shí)絡(luò)向霸營(yíng)業(yè)堂部總眼經(jīng)理柏報(bào)告開并采壯取相掠應(yīng)措胸施窩。秘第二禿十七脅條叼投純資者老賬戶藏出現(xiàn)燃透支亡或欠轉(zhuǎn)庫(kù)的創(chuàng)，應(yīng)物第一扣時(shí)間慢向經(jīng)館紀(jì)業(yè)飄務(wù)管往理總語(yǔ)部、小合規(guī)羨與風(fēng)鑰險(xiǎn)管爺理部刻報(bào)告益，并廉采取巡有效歇措施蹄，督輸促投造資者鋸于次柿一工粘作日下12窯時(shí)前搜予以尤補(bǔ)足胃。干第鉗二十劇八引條糟倦營(yíng)業(yè)休部客利服人饞員提故醒或怒通知劣融資兵交易智客戶慈債券寇回購(gòu)贏期限像到期監(jiān)、備洽足購(gòu)沒回清侍算資錦金、筑限期仁歸還北產(chǎn)生外透支曲均損須留遙痕，辮通知愧方式姓包括碗但不知限于饒錄音谷陶、書篇面提彈示、脹郵件懼、短寸信等日。腹第二戀十菠九挺條臂偉對(duì)融侄資交蔑易產(chǎn)研生透妖支的晴客戶迅，張公司謀按投管資者撕簽署番的《康債券紅質(zhì)押醬式回?cái)?shù)購(gòu)委刷托協(xié)笑議書鞠》向委投資飯者收貞取墊澡付資嘆金的胃利息繁(按拔回購(gòu)刊到期洽日一閑天期弟回購(gòu)氧的成柔交均筍價(jià)計(jì)將算利授率)龍，并伐按透肆支金歪額或貍質(zhì)押則券欠喝庫(kù)等貢量金驢額向瞧投資仰者收墾取每印日0蹦.1名%的酸違約陸金。族第三領(lǐng)十古條攏投瘦資者孤賬戶令一年萍內(nèi)累偷計(jì)出紡現(xiàn)三驕次透融支或獻(xiàn)欠庫(kù)封的，濁營(yíng)業(yè)澡部應(yīng)牢停止鼻該投判資者鞠的正鈴回購(gòu)肌業(yè)務(wù)之。該排投資差者如零需要村繼續(xù)煉開展昂正回諸購(gòu)業(yè)鹿務(wù)，鑼應(yīng)重紡新向雅營(yíng)業(yè)慶部申鹿請(qǐng)批兩準(zhǔn)；趴情節(jié)伯嚴(yán)重跪的，害營(yíng)業(yè)楊部應(yīng)卻取消狹投資名者正蘇回購(gòu)比資格查。木第駝三十沒一租條巡對(duì)竭于發(fā)鋤生投紹資者扇透支慧或欠刷庫(kù)的拖營(yíng)業(yè)枕部，膜經(jīng)紀(jì)著業(yè)務(wù)買管理釘總部米將向直該營(yíng)原業(yè)部陪下發(fā)航風(fēng)險(xiǎn)為警示竿函；適情節(jié)晚嚴(yán)重仰的，把暫停巖營(yíng)業(yè)飲部開歷展正啄回購(gòu)記業(yè)務(wù)謝的資桂格。噴第三呈十二樂條齊上熄海肢交易準(zhǔn)所侍對(duì)奏投資替者進(jìn)遇行融石資交莖易醒的規(guī)義定緊，療即錢回購(gòu)崗標(biāo)準(zhǔn)右券使克用率叛不得瓦超過說90顆%奶，誠(chéng)回購(gòu)洞放大鴨倍數(shù)候不得麥超過置5俘倍芬。襯公司鼻建議特客戶只在參悶與確深很交所海融資籍交易閥時(shí)箏參照在上交晌所濕上述詢規(guī)定扒執(zhí)行扇，傅營(yíng)業(yè)去部客返服中爽心經(jīng)批理對(duì)爺此要野求進(jìn)位行嚴(yán)墳格多把關(guān)此。擇第三央十三憑條伸騙合規(guī)約與風(fēng)撤險(xiǎn)管篇理總迎部炸對(duì)客楚戶標(biāo)謙準(zhǔn)券勇使用芒率、壓債券求融資嚷交易刊放大忍倍數(shù)隱進(jìn)行獵監(jiān)控雅，對(duì)茶超過清債券色融資牙交易煎放大芳倍數(shù)燈的客趙戶，田風(fēng)險(xiǎn)限管理廉部將拾向該摔營(yíng)業(yè)丸部下黑發(fā)風(fēng)桑險(xiǎn)提洋示函細(xì)，營(yíng)刷業(yè)部眨督促拜客戶坐及時(shí)壇轉(zhuǎn)入卸資金定、賣鼠出債殃券或介辦理缺質(zhì)押宇出庫(kù)堪手續(xù)削。荷第三質(zhì)十葉四悶條投換當(dāng)甜客戶飼產(chǎn)生洪透支危且灰不痰在規(guī)側(cè)定時(shí)道間內(nèi)蝶補(bǔ)足遵資金妄或回征購(gòu)放磚大倍牧數(shù)超牧過模5決倍菌的，這營(yíng)業(yè)抖部有全權(quán)娃根據(jù)艷《債勿券質(zhì)鼠押式惑回購(gòu)罩委托載協(xié)議球》，盼對(duì)客掃戶證諸券進(jìn)添行處爽置，筋直至戰(zhàn)客戶奉債券貧融資臂交易勵(lì)（放蓬大倍舟數(shù)）它符合枕規(guī)定恐標(biāo)準(zhǔn)齒。首第六砍章宮檔纖案管鑄理章第三曾十五淺條訪營(yíng)涂業(yè)部蔽應(yīng)按需照《偽中航統(tǒng)證券杯有限帽公司乘客戶躁資料士、交礎(chǔ)易憑割證管創(chuàng)理辦跡法》移的要遞求妥霞善保導(dǎo)存客嫂戶填餃寫相偉關(guān)資響料，凱對(duì)于兩已經(jīng)按開戶主的客郊戶，纖應(yīng)及即時(shí)放蹤入客病戶檔霸案袋除中握。喚第三個(gè)十六惜條騰以抓下客鉛戶湊回購(gòu)槐交易蜘資料喝要求搬及時(shí)喪掃描返上傳窮至存柜臺(tái)潛系統(tǒng)憤中精：津一雙、客鬧戶有掘效身黎份證席件復(fù)泊印件鏟；曲二吼、《捆投資蛾者風(fēng)念險(xiǎn)承淡受能筑力調(diào)風(fēng)查問柿卷》子（自訊助方箭式填童寫的薦無(wú)須現(xiàn)留存悶）；尤三趣、《瞞綜合恩業(yè)務(wù)慢申請(qǐng)?zhí)奖怼穼?dǎo)；禍四丙、《盞債券嗎市場(chǎng)贈(zèng)投資包者適刷當(dāng)性萄管理辱測(cè)試閱試卷向》；帥五全、《帆債券笨市場(chǎng)密專業(yè)稼投資顛者風(fēng)法險(xiǎn)揭專示書懶》；要六干、《替?zhèn)葙|(zhì)押偉式回邁購(gòu)委悉托協(xié)艙議書土》；紡七脾、《憐債券他市場(chǎng)暫專業(yè)老投資松者資配格確雁認(rèn)表扣》（商機(jī)構(gòu)瓶客戶朵還須積提供寫加蓋因公章?lián)岬淖顮扌碌南Ｄ甓瘸Y產(chǎn)賴負(fù)債馬表或華距申橫請(qǐng)成敬為債黑券市傻場(chǎng)專污業(yè)資欲者日志期不粗超過芬三個(gè)辱月的鞏月度驢資產(chǎn)齊負(fù)債朗表作滅為凈固資產(chǎn)逐證明房）使原件并及有灶效身汽份證槍件復(fù)桐印件柳；敬八起、《島質(zhì)押飯券提宮交（慚轉(zhuǎn)回貌）申既請(qǐng)表蚊》；樓九情、《拌債券概回購(gòu)盆交易自申請(qǐng)托表》柜等柔；杰第三才十七位條啄《債述券質(zhì)洲押式接回購(gòu)義委托款協(xié)議緞書》灰由經(jīng)營(yíng)業(yè)倘部矩根據(jù)慧情況橡進(jìn)行襲打印左使用獎(jiǎng)。焰第七睬章冤附蒙則慘第三煤十八蒼條仇本晶操作眨規(guī)程電由經(jīng)徐紀(jì)業(yè)蠢務(wù)管券理總四部修備訂解幣釋。依第三斗十鵝九候條付本勤操作絨規(guī)程燙自步20旁13盡年1催月1螺日蒸之日呆起實(shí)棟施，椒原有跑質(zhì)押鑒式回替購(gòu)業(yè)鋪務(wù)規(guī)孤定與軌本規(guī)讓程沖臣突的掛，以唉本規(guī)遞程為租準(zhǔn)。告附件瓦一：丟上海短證券乘交易慌所可全用于抄債券哨質(zhì)押壩式回愛購(gòu)交醫(yī)易的河企業(yè)癢債、絡(luò)公司猛債、濫可轉(zhuǎn)盲換公租司債令名單索及出疾入庫(kù)柳代碼薄一覽潮表滋附件氏二：央《債診券質(zhì)勉押式軟回購(gòu)淡委托儀協(xié)議暴書》狡；碧附件皺三：乒《債四券市磚場(chǎng)專貍業(yè)投帖資者孫風(fēng)險(xiǎn)件揭示怖書》敞；集附件件四：款《債赤券市競(jìng)場(chǎng)投沫資者骨適當(dāng)剖性管敲理測(cè)該試試濕卷》明附件燒五：皂《債抗券市陡場(chǎng)專酒業(yè)投音資者邪資格卡確認(rèn)貪表》孟；嚼附件偏六：吸《質(zhì)巡押券鑄提交習(xí)（轉(zhuǎn)赴回）喉申請(qǐng)渴表》鬧；寧附件楚七：頭《債伐券回洽購(gòu)交絹易申奇請(qǐng)表刻》剩附件永八：志《寺制定聯(lián)本規(guī)穗程主器要參能考制悶度一碗覽表浮》刮附件精一濟(jì)：布上海棒證券缺交易對(duì)所可基用于誘債券巖質(zhì)押唉式回凈購(gòu)交長(zhǎng)易的木企業(yè)懲債、封公司債債、凡可轉(zhuǎn)慌換公肢司債反名單割及出冊(cè)入庫(kù)馬代碼畏一覽伯表序號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)和轉(zhuǎn)回代碼對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)和轉(zhuǎn)回簡(jiǎn)稱112023201三峽債1059000102企質(zhì)212023102三峽債1059010201企質(zhì)312023402蘇交通1059020204企質(zhì)412023502渝城投1059030205企質(zhì)512023702武鋼(7)1059040207企質(zhì)612028802金茂債1059050288企質(zhì)712030103滬軌道1059060301企質(zhì)812030203蘇園建1059070302企質(zhì)912030303三峽債1059080303企質(zhì)1012030403電網(wǎng)(1)1059090304企質(zhì)1112030503電網(wǎng)(2)1059100305企質(zhì)1212030603中電投1059110306企質(zhì)1312030703浦發(fā)債1059120307企質(zhì)1412030803滬杭甬1059130308企質(zhì)1512030903蘇交通1059140309企質(zhì)1612031003網(wǎng)通(1)1059150310企質(zhì)1712031103網(wǎng)通(2)1059160311企質(zhì)1812048304中石化1059170483企質(zhì)1912048504國(guó)電(1)1059180485企質(zhì)2012048604國(guó)電(2)1059190486企質(zhì)2112048804京地鐵1059200488企質(zhì)2212048904南網(wǎng)(1)1059210489企質(zhì)2312049004南網(wǎng)(2)1059220490企質(zhì)2412050105申能債1059230501企質(zhì)2512050205蘇園建1059240502企質(zhì)2612050305渝水務(wù)1059250503企質(zhì)2712050505華電債1059260505企質(zhì)2812050605大唐債1059270506企質(zhì)2912050805鐵道債1059280508企質(zhì)3012050905國(guó)網(wǎng)(1)1059290509企質(zhì)3112051005國(guó)網(wǎng)(2)1059300510企質(zhì)3212051105滬建(1)1059310511企質(zhì)3312051205滬建(2)1059320512企質(zhì)3412051605中電投1059330516企質(zhì)3512051705京能(1)1059340517企質(zhì)3612051805京能(2)1059350518企質(zhì)3712051905華能債1059360519企質(zhì)3812052005杭城建1059370520企質(zhì)3912052105國(guó)航債1059380521企質(zhì)4012052205鐵通債1059390522企質(zhì)4112052305閩高速1059400523企質(zhì)4212052505中核(1)1059410525企質(zhì)4312052705武城投1059420527企質(zhì)4412052805世博債1059430528企質(zhì)4512052905寧煤債1059440529企質(zhì)4612060106大唐債1059450601企質(zhì)4712060206冀建投1059460602企質(zhì)4812060306航天債1059470603企質(zhì)4912060406國(guó)網(wǎng)(1)1059480604企質(zhì)5012060506三峽債1059490605企質(zhì)5112060606張江債1059500606企質(zhì)5212060706滬水務(wù)1059510607企質(zhì)5312060806魯高速1059520608企質(zhì)5412060906贛投債1059530609企質(zhì)5512061006合城投1059540610企質(zhì)5612070107世博(1)1059550701企質(zhì)5712070207世博(2)1059560702企質(zhì)5812990298中鐵(3)1059579902企質(zhì)5912990399三峽債1059589903企質(zhì)6012200708萊鋼債10400708萊鋼質(zhì)6112202308保利債10401208保利質(zhì)62110003新鋼轉(zhuǎn)債105800新鋼轉(zhuǎn)質(zhì)63110012海運(yùn)轉(zhuǎn)債105801海運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)64110013國(guó)投轉(zhuǎn)債105802國(guó)投轉(zhuǎn)質(zhì)65110017中海轉(zhuǎn)債105803中海轉(zhuǎn)質(zhì)66110018國(guó)電轉(zhuǎn)債105804國(guó)電轉(zhuǎn)質(zhì)67113002工行轉(zhuǎn)債105805工行轉(zhuǎn)質(zhì)68113001中行轉(zhuǎn)債105806中行轉(zhuǎn)質(zhì)69110015石化轉(zhuǎn)債105807石化轉(zhuǎn)質(zhì)70110016川投轉(zhuǎn)債105808川投轉(zhuǎn)質(zhì)筒附件幕二鴿：汗債券構(gòu)質(zhì)押樂式回惡購(gòu)委滿托協(xié)襪議書章甲方箭(客舌戶)辰：被攤牌悠乙方焦：佛雙餅中媽航證央券有巨限公勸司閑客戶尿號(hào)：仗__陽(yáng)__瞎__顫__隱__帳__床__慕__禿__鋼_征藝勵(lì)_補(bǔ)__單__蟻__嬸__懲__隔__位__梁__倒?fàn)I業(yè)假部譜證券繪賬戶桿：上項(xiàng)海：連__腔__投__跑__峰__龜__旱__述__滅_斬，篇深圳沖：_膊__攝__瞇__鈔__河__鍬__輝__劑__督辯身份按證號(hào)炸：_美__葵__毅__夜__擦__肥_聾依眉據(jù)《議中華襪人民幕共和悅國(guó)證遲券法泛》、塊《中妙華人邀民共捏和國(guó)鹿合同私法》扁和其熔他有薪關(guān)法害律、共法規(guī)練、規(guī)縣章、遣證券本交易米所和佩證券坐登記愿結(jié)算燥公司扒業(yè)務(wù)宋規(guī)則澤等的帽規(guī)定勻，甲阿乙雙焦方就巖甲方用委托滔乙方駝辦理酒證券吸交易籌所市紗場(chǎng)實(shí)侵施標(biāo)飛準(zhǔn)券激制度杠的債后券質(zhì)組押式僅回購(gòu)畏交易雹(廢以下非簡(jiǎn)稱斜“亮回購(gòu)聚交易紅”蠶)及災(zāi)相關(guān)紛事宜甚，自危愿達(dá)洞成如鋒下協(xié)爆議，姨供雙毅方共居同遵鏡守。默第一米章查較釋義即和定詢義患第一停條云除換非本羞協(xié)議辰另有餃解釋僅或說造明,銀下列胳詞語(yǔ)彈或簡(jiǎn)款稱具乳有以鋸下含既義：厚希(一魄)債息券：長(zhǎng)是指陡在證鼻券交萄易所件上市敢的可勝進(jìn)行字回購(gòu)扒交易貢的券乒種；蜂項(xiàng)(二纖)回碗購(gòu)交竄易：涂是指聞將債稍券質(zhì)突押的雪同時(shí)域，將抵相應(yīng)繪債券她以標(biāo)壇準(zhǔn)券辛折算紐比率丟計(jì)算逃出的鄉(xiāng)標(biāo)準(zhǔn)彎券數(shù)丈量為蝦融資逢額度壺而進(jìn)絡(luò)行的驗(yàn)質(zhì)押處融資標(biāo)，交朝易雙抄方約鴿定在辣回購(gòu)卵期滿尊后返潛還資分金和梯解除牛質(zhì)押計(jì)的交咬易。植其中膏，質(zhì)閃押債劇券取樸得資拜金的季投資體者為壞“沈融資淺方紫”歲；組“累融資油方吧”耗的對(duì)蛾手方患稱為上“逐融券昨方幅”賢。茶丹(三捎)回覽購(gòu)交種易期暈間：絨是指君自回傘購(gòu)交趟易成甜交當(dāng)毀日(矮T日貞)起挎，至肥回購(gòu)漢到期氏日(利L日飛)止帥的期肢間；垃卷(四掛)正覺回購(gòu)君：是桌指融具資方涂以持猜有的料債券辮作足怒額質(zhì)肚押，鮮獲得隆一定幟期限伶的資語(yǔ)金使刷用權(quán)督的回洲購(gòu)交逮易行出為；粥悲(五楚)逆昨回購(gòu)末：是害指融拆券方老暫時(shí)輩放棄纏資金銜的使糕用權(quán)苦，并濕于回謊購(gòu)到曲期時(shí)壁收回兆融出啄資金堂并獲猴得相毫應(yīng)利通息的大回購(gòu)模交易茫行為琴；佳征(六毯)標(biāo)蹈準(zhǔn)券議：是妨指由減不同狂債券補(bǔ)品種拾按相莫應(yīng)折閣算率詠折算細(xì)形成盼的，偏用以桿確定迎可利疏用回技購(gòu)交芝易進(jìn)狼行融蠟資的杏額度蒜；瓶書(七謝)質(zhì)幼押券四：是忍指融訂資方速結(jié)算豐參與密人根轎據(jù)融怨資方邁的委嚼托和就授權(quán)室，按稿照證腫券登世記結(jié)貢算公廳司的虜有關(guān)替規(guī)定諒，以瑞融資維方結(jié)紛算參薪與人片的名棉義向揚(yáng)證券醒登記擁結(jié)算亞公司討提交存的作條為質(zhì)杏押物捷的債急券；晶屋(八銀)欠陣庫(kù)：師是指埋質(zhì)押警券不核足的焦情形別；誓彈(九數(shù))套怒做：擦是指慘融資異方在母正回肯購(gòu)交堤易期懲間內(nèi)肆，使成用回痕購(gòu)融槽入的竟資金叫重復(fù)存買入檔債券拳并再賞進(jìn)行暖正回當(dāng)購(gòu)交膛易的煮操作及方式頭；稿廚(十戲)證灑券交西易所臘：是劉指上瘡海證卡券交患易所泊和深伶圳證著券交蔥易所撲；寫然(十蟻一)撈證券給登記堡結(jié)算休公司膜：是握指中姜國(guó)證敏券登站記結(jié)練算有細(xì)限責(zé)濕任公賄司及躺其分圍公司撓。賠第二典章耳聲升明和姓保證棟第二演條龍甲方墻向乙篇方作狠如下瓜聲明堂：殺忙(一槐)甲卡方具劇有相至應(yīng)合頁(yè)法的師回購(gòu)嗚交易納主體短資格吳，不深存在嘗有關(guān)婚法律矩、法杠規(guī)、位規(guī)章般、規(guī)壇則等低禁止爸或限起制其泡投資榜證券飼市場(chǎng)耕的情司形；脾詠(二茶)甲慮方自猶愿遵纖守有泥關(guān)回濕購(gòu)交鬧易的那法律斯、法悠規(guī)、摔規(guī)章秘、規(guī)快則等徹的規(guī)岡定，害以及數(shù)乙方撤制定輛的相蠻關(guān)業(yè)廟務(wù)規(guī)境定；如圈(三誠(chéng))甲耽方已開閱讀身《債腸券回挖購(gòu)交幕易風(fēng)月險(xiǎn)提敢示書室》和逝本協(xié)謠議所粱有條旁款，誕準(zhǔn)確要理解攏其含愛義，壯清楚猾認(rèn)識(shí)蠅并愿球意承稼擔(dān)回原購(gòu)交弱易風(fēng)湯險(xiǎn)，竄并接刷受本伏協(xié)議荷的約濱束。不政第三多條隙乙糞方向證甲方袋做如舒下聲櫻明：客憤(一證)乙吼方是勤依法躍設(shè)立隔的證竟券經(jīng)侍營(yíng)機(jī)蓄構(gòu)，油具有君相應(yīng)慢的回涼購(gòu)交鼠易業(yè)近務(wù)資注格；責(zé)激(二斥)乙盲方具炊有辦簡(jiǎn)理回風(fēng)購(gòu)交敞易的終必要孩條件悼，能徑夠?yàn)檩吋追酵线M(jìn)行悉回購(gòu)算交易臺(tái)提供殘相應(yīng)稍的服縮務(wù)；委疊(三浮)乙冷方遵來(lái)守有裝關(guān)回介購(gòu)交膠易的梅法律樹、法警規(guī)、鍛規(guī)章芬、規(guī)倦則等透的規(guī)括定，梁以及功乙方久制定烤的相否關(guān)業(yè)臭務(wù)規(guī)搭定。羅亞第四鏡條陰甲福方向毛乙方警做如育下保漿證：稅秒(一巨)資疑金賬孤戶內(nèi)竄的資殃金和性證券活賬戶沈內(nèi)的學(xué)債券防來(lái)源慕合法跟；昌糟(二劫)證綢券賬磁戶內(nèi)哀的債市券在射向證毒券登券記結(jié)愉算公甲司提扣交前野未進(jìn)步行質(zhì)耽押或酸存在尼其它悅權(quán)利纏瑕疵喉；橋造(三窩)在弄回購(gòu)課交易橋期間出不撤腸銷指通定交專易或罷轉(zhuǎn)托括管；吵排(四封)在咳回購(gòu)蹤交易頭期間隊(duì)出現(xiàn)竊透支秘或欠業(yè)庫(kù)時(shí)站，能援夠及留時(shí)提胖供等勻值資姜金或鑄債券僻以補(bǔ)持足。偏第三屆章贈(zèng)委捷托事永項(xiàng)和尖雙方雁權(quán)利友義務(wù)腰第五掌條暗甲閥方委若托并扣授權(quán)恐乙方陶按相閥關(guān)業(yè)福務(wù)規(guī)停則辦雕理債太券登榮記、足托管澇、交噴易、幻清算怪、交留收、御提交我或轉(zhuǎn)勿回質(zhì)槽押券踩以及成其他稠與回嬌購(gòu)交鑒易有閑關(guān)的冤事項(xiàng)倡，乙釣方接洲受甲寇方的攤委托陪和授北權(quán)。鼠辟驢第六糕條尊甲膠方的宇權(quán)利劃和義逆務(wù)要脹(一溪)甲價(jià)方享蘭有如暖下權(quán)左利耐部1、浙使用既自有曉資金抓賬戶太的資遙金和浮證券旺賬戶濟(jì)的債碧券進(jìn)絲行回怒購(gòu)交蔽易；戀除2、踩獲得似回購(gòu)沈交易眼融入弟的資煌金或雪獲得俘相應(yīng)勇的利昆息；截指3、送向乙座方或約通過炮證券炭登記仔結(jié)算被公司怎的查花詢系少統(tǒng)查文詢回迅購(gòu)交飛易的余相關(guān)夠信息蘋；著桶4、辭本協(xié)例議約焰定的限等其踐他權(quán)雞利?？毁R(二勇)甲綱方承塵擔(dān)如聯(lián)下義戀務(wù)肚抖1、疊對(duì)所顆提交田的法碰人營(yíng)曬業(yè)執(zhí)筋照、項(xiàng)法定泛代表牽人身凝份證謎明、哄法人萄授權(quán)低委托褲書、形股東褲賬戶凍卡以許及其航他文存件、腎材料按的真偶實(shí)性厲和有樸效性層負(fù)責(zé)灑，并瞞且在踩上述巡文件裂、材送料發(fā)舅生變應(yīng)更時(shí)永及時(shí)歉通知各乙方熟；像勉2、食根據(jù)燈國(guó)家歇有關(guān)度規(guī)定徑和本澆協(xié)議搞相關(guān)丘條款皂，按鳥時(shí)、懶足額屈向乙晶方繳訊納交湯易費(fèi)屯用、叉?zhèn)蚪鸹捌涮┧喑钻P(guān)費(fèi)聰用；晴浙3、鼓妥善刪保管搏法人聲營(yíng)業(yè)幼執(zhí)照敲、印是章等譜各種但身份筆證明錄文件吳及其覺他相思關(guān)資望料，皮妥善菠保管才回購(gòu)品交易滲所使鈴用的允各種玉密碼爬；民廢4、化本協(xié)沿議約臺(tái)定的報(bào)其他盾義務(wù)裹。慚彩第七尚條秀乙秋方的卻權(quán)利幕和義振務(wù)么躍(一僅)乙鈔方享色有如投下權(quán)校利右姑1、伍辦理暫回購(gòu)弄交易錯(cuò)時(shí)，客要求的甲方進(jìn)提供爛身份頃證明薦文件衡及其皇他相炭關(guān)資煙料；忌蘭2、慮根據(jù)厘國(guó)家耳有關(guān)孩規(guī)定行和本狂協(xié)議咳相關(guān)扶條款呢約定牢，向藏甲方含收取逐交易腳費(fèi)用給、傭佩金及穿其他醬相關(guān)塔費(fèi)用逆；賊炸3、拒本協(xié)肆議約殿定的居其他搭權(quán)利唱。古饅(二阻)乙菠方承紋擔(dān)如葉下義濱務(wù)棒稿1、笑本著拖誠(chéng)實(shí)鍬信用揀原則筑為甲泳方辦敢理委嚴(yán)托事皮項(xiàng)；醋召2、延為甲乏方建駛立回雁購(gòu)交碼易明秘細(xì)賬問，受俗理甲呆方提四出的殺查詢鐘申請(qǐng)陣；喉元3、搜本協(xié)倉(cāng)議約址定的爸其他祖義務(wù)富。蜂第四駐章釘回野購(gòu)交貌易量第八杏條殲提交織質(zhì)押秒券唱出(一鄉(xiāng))甲軟方在喘回購(gòu)不交易勿前應(yīng)跳委托唇并授立權(quán)乙妨方按父相關(guān)惑業(yè)務(wù)辣規(guī)則牌的規(guī)贊定，歌以乙殊方名健義將攜相應(yīng)桿債券鉤作為圈質(zhì)押僵券向茶證券謹(jǐn)?shù)怯浽陆Y(jié)算隔公司料進(jìn)行代申報(bào)別提交倚，并織以乙誼方名燦義與另證券每登記壩結(jié)算憐公司減建立位質(zhì)押吊關(guān)系見；莊舉(二糾)甲畏方委嘉托乙渡方提雙交質(zhì)籌押券峽的，塘須向酬乙方仰提交蹲《質(zhì)陽(yáng)押券狀提交艷申請(qǐng)貢表》嬸，《紡質(zhì)押專券提愛交申庫(kù)請(qǐng)表疏》須華填寫住證券強(qiáng)賬戶涉、提毛交品帽種及且數(shù)量蝦、提您交日變期等哈，并碧經(jīng)甲堅(jiān)方有衛(wèi)效簽吉署；鋒優(yōu)(三誼)乙做方收潔到《面質(zhì)押較券提膏交申再請(qǐng)表旋》后初，有刃權(quán)對(duì)香甲方壇的質(zhì)壁押券宣提交疫申請(qǐng)嘆進(jìn)行辜審查而，并柴對(duì)甲偶方證顫券賬湊戶債恩券余已額檢者查。樹乙方甩審查地和檢旗查無(wú)捉異議檔的，累乙方劈應(yīng)根初據(jù)甲泰方申吃請(qǐng)的圖時(shí)間愛、品訴種、幕數(shù)量泰等及兼時(shí)辦喜理，泄并將用辦理蛙結(jié)果產(chǎn)及時(shí)卸通知鐵甲方屢。筑曉(四糞)質(zhì)葡押券南擔(dān)保更范圍酬包括煎但不仔限于騰甲方紫證券梅賬戶膚發(fā)生巧的回弦購(gòu)交速易到及期購(gòu)伙回款車、利朽息、敲違約顧金及痕處分妹質(zhì)押修券所薦產(chǎn)生毅的全背部費(fèi)境用等性。些催第九御條拍回疼購(gòu)交山易申詞請(qǐng)和澡審查柿頓(一飲)甲詞方申抖請(qǐng)進(jìn)巨行回汽購(gòu)交玉易的冊(cè)，須族向乙盟方提山交《批債券濁回購(gòu)的交易姓申請(qǐng)行表》荒?！躲@債券芝回購(gòu)緒交易聚申請(qǐng)尊表》此須填那寫申玩報(bào)類蜻型、且資金隆賬戶哈名稱賠、資靈金賬斃號(hào)、把證券檢賬號(hào)淚、回盈購(gòu)品處種及分代碼棗、回姻購(gòu)手何數(shù)、嶺回購(gòu)景價(jià)格氧、回讓購(gòu)交臉易委島托日顏期及耽回購(gòu)賠到期擋日、妨回購(gòu)醬用途壽等，遷并經(jīng)土甲方湖有效廟簽署含；例窩(二頂)乙威方收濟(jì)到《咳債券發(fā)回購(gòu)察交易鋤申請(qǐng)碼表》山后，劈有權(quán)韻對(duì)甲聚方的王回購(gòu)糊交易古申請(qǐng)?jiān)M(jìn)行餐審查唇，并桂確定補(bǔ)甲方愿?jìng)~回購(gòu)騾交易喪的最森大融唯資額后度。追乙方驚審查耗無(wú)異甘議的譜，乙利方應(yīng)撿根據(jù)芽甲方駐申請(qǐng)腦的時(shí)檔間、副品種縱、數(shù)振量及鼠價(jià)格悅等及梁時(shí)辦植理，付并將啊辦理例結(jié)果悟及時(shí)窯通知?jiǎng)┘追侥?。撫翁第十房條誦經(jīng)韻乙方全審查扒，甲筐方存吼在下貨列情蘇況之被一的袋，乙絹方有才權(quán)拒艦絕受畫理甲臉方的根回購(gòu)委交易訂申請(qǐng)賞：蠅槍(一脆)《愉債券逃回購(gòu)編交易閥申請(qǐng)襯表》嗓填寫燃錯(cuò)誤杠或未廚有效俱簽署體的；好蠶(二傷)搶資金瞞賬戶宿內(nèi)的匯資金香或證聲券賬溝戶內(nèi)根的債沉券不滴足的芒；雅渾(三庸)用翁于回別購(gòu)交普易的鼠債券值在向孕證券計(jì)登記膚結(jié)算開公司班提交昆前，霧已進(jìn)藥行質(zhì)題押或妙存在摩其他蜜權(quán)利慣瑕疵協(xié)的；皂拆(四霸)涉勁及刑息事訴剩訟或題重大淹民事新訴訟腿的；鑒丘(五攪)其滲他違玻反有汗關(guān)法他律、校法規(guī)好、規(guī)飄章、副規(guī)則孤等規(guī)覺定、震乙方允制定臉的相阿關(guān)業(yè)交務(wù)規(guī)比定或嘩本協(xié)充議有剩關(guān)條貢款約艷定的燦。雜筒第十奔一條宗生經(jīng)乙載方審等查，罵甲方算存在器下列途情況由之一旬的，槳乙方瞧有權(quán)逼拒絕吃受理寇甲方糊的回梅購(gòu)套既做申重請(qǐng)：策酒升(一煌)資美金頭盈寸緊貨張，傍不能疏保證笨隨時(shí)塘補(bǔ)足裳資金可或債旬券的嗓；癢(二醉)回愿購(gòu)套飼做倍器數(shù)或貝規(guī)模越超過鏟乙方越有關(guān)羽限制晨，或逗數(shù)額蒜巨大露、風(fēng)漲險(xiǎn)程裹度明建顯超巡過其縣自身蹈承受扭能力帆的；片拜(三巡)其枯他違箱反有獸關(guān)法喪律、編法規(guī)僑、規(guī)杰章、逝規(guī)則畜等的吊規(guī)定注、乙源方制矛定的逮相關(guān)旋業(yè)務(wù)蜓規(guī)定照或本守協(xié)議滴有關(guān)之條款綿約定港的。朝栗第十斗二條晚識(shí)正回注購(gòu)梁閥(一錫)甲巖方申奧請(qǐng)正狹回購(gòu)猛的，攪乙方匪根據(jù)逗甲方影的委此托，悠通過些交易勒系統(tǒng)落做買呀入申霞報(bào)操朽作。侵浩(二康)除深去已巨交付炒的質(zhì)納押券符外，池甲方鹿還應(yīng)駁根據(jù)鼻乙方銷關(guān)于獎(jiǎng)回購(gòu)認(rèn)交易籮的相茅關(guān)規(guī)僚定，流在證簽券賬園戶內(nèi)估托管忽足夠濟(jì)的債臭券或投在資棗金賬勢(shì)戶內(nèi)螞留存叉足夠?qū)⒌馁Y漠金，激以保貿(mào)證甲筐方在殘回購(gòu)?qiáng)式灰讛偲陂g短不發(fā)也生欠眼庫(kù)；謊乙方贏有權(quán)向?qū)⒃撝茸窊峒油猩艿墓瘞抛鳛榈蕾|(zhì)押累券向社登記吐結(jié)算潮公司唐交付青，無(wú)刑須甲瀉方再啊次提割交《該質(zhì)押之券提嘗交申壯請(qǐng)表滔》；怕夾(三燃)甲蠢方發(fā)冬生欠隨庫(kù)(僅欠庫(kù)扭發(fā)生蛙日為鼓T日簽)的捆，須獅在撕“芽T+隊(duì)1繩”杰日予槽以補(bǔ)導(dǎo)足；宜驢(四吉)甲秋方在程回購(gòu)珠交易織期間滔內(nèi)如互有質(zhì)堡押券絨到期離兌付絕，甲能方須氏及時(shí)毒提供更其他曠債券所進(jìn)行棋替換謹(jǐn)，由鏟乙方查根據(jù)代登記頁(yè)結(jié)算共公司教相關(guān)遍規(guī)定很，通睛過先勵(lì)轉(zhuǎn)入捐后轉(zhuǎn)遼出的望方式挽，用磚該等換債券赤將擬里兌付螞的質(zhì)恨押券撞或已歉經(jīng)兌兵付的騾本息鄉(xiāng)換出襲。根盡據(jù)有廚關(guān)規(guī)餡定，饅在擔(dān)露保期截間，幻不支辣付本翻條前期述款桶項(xiàng)的崖利息訂。父薄第十嫂三條潛甲滅方申盾請(qǐng)逆家回購(gòu)你的，齡乙方滋根據(jù)兆甲方行的委園托，窮通過謙交易愉系統(tǒng)野做賣杏出申逼報(bào)操屢作，妄并即獵時(shí)凍篩結(jié)甲腎方資富金賬驢戶內(nèi)占的相援應(yīng)資干金。按即第十混四條受在卸回購(gòu)裁到期念之日惑，甲競(jìng)方可矩以按餡證券感登記錘結(jié)算鍛公司暈業(yè)務(wù)央規(guī)則煮的規(guī)驢定，贏向證灣券登端記結(jié)撓算公平司申赴報(bào)轉(zhuǎn)叢回質(zhì)語(yǔ)押券集，將昌其賣漿出償乘還回班購(gòu)到求期款送。必當(dāng)要時(shí)晶，乙掛方有財(cái)權(quán)采漫取凍怠結(jié)轉(zhuǎn)棄回質(zhì)理押券攪賣出吊款項(xiàng)勁等措嚴(yán)施，漏以確腳保當(dāng)誘日交創(chuàng)收。穗繭在正蜂回購(gòu)紋到期君后，吐經(jīng)乙里方審商核同籍意后者，甲分方也為可以末通過驕乙方裂當(dāng)日踐做一靠筆新鋪的正鈴回購(gòu)盼予以裁延續(xù)左。志軍第十遲五條百其葉他約教定：稀挎(一寶)甲破方委睛托乙建方提導(dǎo)交質(zhì)鬧押券嶺、申迅請(qǐng)正蘋回購(gòu)寄的，含須以撫柜臺(tái)攔委托份方式惜進(jìn)行桂；筑鼓(二焰)甲刑方的諒回購(gòu)味交易揀是否誕成交破以證羊券登摸記結(jié)時(shí)算公逃司的胸結(jié)算煤數(shù)據(jù)貿(mào)為準(zhǔn)撞；拘咬(三噴)回脊購(gòu)交跟易成怪交后健，甲榨方不胸得以件任何管理由腿申請(qǐng)敗撤銷利或變東更回駝購(gòu)交鍋易的綢數(shù)量衡、價(jià)收格和嬸期限琴等；漠朋(四脈)甲君方應(yīng)犧自行天掌握序回購(gòu)腔到期牲日期理，乙任方在撿回購(gòu)晉到期辰日前問并無(wú)魚提醒挽甲方焰的義匹務(wù)。恐第五讀章捎回楚購(gòu)清辮算和寶交收滑第十愉六條振甲奇方應(yīng)毛在資賽金賬甲戶內(nèi)券存入叉足夠跳的客親戶交忙易結(jié)浪算資棋金或刪在證援券賬甩戶內(nèi)焦托管深足夠桿的債座券，模并按裝時(shí)、畝足額藥履行迫交收權(quán)義務(wù)該。蛋纖第十烏七條考乙它方應(yīng)喬按證剩券登棟記結(jié)急算公框司業(yè)巾務(wù)規(guī)誰(shuí)則的床規(guī)定撓和本偷協(xié)議爭(zhēng)約定欄，以脫自己藏的名慶義與堤證券概登記餓結(jié)算駱公司背進(jìn)行竄集中軍清算羞交收初，并由及時(shí)僚辦理父與甲缺方之固間的裕清算率交收烏。糕模第十涼八條靠幣甲方座對(duì)成猜交和徑清算抄交收左有異痛議的繪，須老在成鳴交后爸三個(gè)隸交易望日內(nèi)敬以書鴨面形熊式向半乙方半質(zhì)詢開，否喊則視喜為甲儉方確歲認(rèn)成紙交和朋清算矮交收叔結(jié)果鄰，乙序方不詞承擔(dān)御由此尼引起油的任榴何法誦律責(zé)耐任。輪第六寫章駕違獅約處壟理與庸法律岡責(zé)任第十九條協(xié)議雙方須嚴(yán)格、全面履行本協(xié)議相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本協(xié)議約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。載展第二消十條昏異甲方猾違反射本協(xié)或議相塵關(guān)條暴款約惠定的袍，乙號(hào)方有乳權(quán)采挽取警換告、謀責(zé)令尊改正牙、中豬止協(xié)蹲議等差措施什；對(duì)缺造成京乙方盟實(shí)際飼損失口的，知乙方攏有權(quán)昏向甲綠方要溪求賠巷償，瘡賠償鴨的范語(yǔ)圍包恒括但憤不限抓于相翠應(yīng)款臂項(xiàng)、煎利息鋤、罰岸息、史違約蔬金、雜賠償脊金和篩追索揪費(fèi)用暖等。胖偷第二仗十一丘條免如收甲方鼻違反瓦本協(xié)幣議相班關(guān)條茂款約氣定，繩使乙因方受悼到證互券登架記結(jié)扯算公昏司處叛罰或睜處理恨的,甚乙方央有權(quán)積對(duì)甲紡方進(jìn)鍋行相頂應(yīng)處嫌罰或春處理埋。票國(guó)第二肉十二截條浙甲響方違滅反本篩協(xié)議竭第十刊二條宮第(彈三)備款約滅定，脈發(fā)生刑欠庫(kù)兆(欠法庫(kù)發(fā)蒜生日鐵為T運(yùn)日)狠且逾亞期未五補(bǔ)足詳?shù)?，委乙方埋有?quán)伙自另"厭T+鞭1逝"蛙日凍蝶結(jié)甲泄方與誦欠庫(kù)錫等額抹的資遷金或愈證券偽，由刷此造濱成的消一切獵后果稻均由街甲方浸承擔(dān)聯(lián)，甲凈方不演得提奉出異響議。豆乙方剃有權(quán)頭在欠謹(jǐn)庫(kù)期瓦間按嚴(yán)日(鎖含法使定假殲日)勵(lì)向溉甲方符計(jì)收免、劃做扣違壞約金館。違汪約金亮按下必列公偶式計(jì)或算：謠每日粘違約債金=互質(zhì)押巴券欠燭庫(kù)量莊等量縮金額單×拘1懂‰躍。隔度甲方爺在回死購(gòu)交渴易期盲間補(bǔ)孟足欠暗庫(kù)及蘆違約乞金的偽，乙庭方應(yīng)掏當(dāng)立雁即解特除凍躁結(jié)。晌齊第二假十三纏條開甲其方行密為構(gòu)盛成融盯資回著購(gòu)業(yè)細(xì)務(wù)應(yīng)浴付資掩金交暈收違郵約，券乙方味有權(quán)券按照允證券撥登記遠(yuǎn)結(jié)算范公司耐相關(guān)來(lái)規(guī)則衛(wèi)的規(guī)粒定進(jìn)冤行處監(jiān)理，城并自勤違約搜之日矩起按阿相關(guān)藍(lán)規(guī)則神的規(guī)煙定向欲甲方抱收取記違約嫁金。強(qiáng)往第二覽十四層條病甲方趙應(yīng)在笑融資煌回購(gòu)賊業(yè)務(wù)罷應(yīng)付的資金柄交收應(yīng)違約聚后的搬第一吊個(gè)交闊易日按內(nèi)乙杏方規(guī)協(xié)定的麗時(shí)點(diǎn)曉前，旦支付崇融資氣回購(gòu)節(jié)業(yè)務(wù)句應(yīng)付診資金俗及違填約金口。甲減方未鵲支付畫融資時(shí)回購(gòu)末業(yè)務(wù)螞應(yīng)付證資金控及違吩約金睡的，群乙方收有權(quán)疤按照載本條剩第二繪款的閘規(guī)定喬確定今足額追可供湊處分認(rèn)的質(zhì)糊押券困并向禾證券括登記蕉結(jié)算烈公司拉申報(bào)菊。有鋼關(guān)質(zhì)賠押券賭的處地置方趟式和希程序富以證環(huán)券登夕記結(jié)訪算公苗司相次關(guān)規(guī)憂定為冬準(zhǔn)。峽經(jīng)證掘券登聞?dòng)浗Y(jié)賓算公逢司審店核同雁意后棉，乙阿方也漲可以西在證繼券登揚(yáng)記結(jié)決算公賀司控卡制范陵圍內(nèi)航代證碑券登舉記結(jié)燕算公魚司處簽置質(zhì)仍押券杠。挺踢在融宅資回賽購(gòu)業(yè)非務(wù)應(yīng)延付資榆金交鹿收違瓜約后駕的第閱一個(gè)瘋交易躬日乙均方規(guī)許定的村時(shí)點(diǎn)柱前，那甲方著應(yīng)向會(huì)乙方亦具體患指定遇違約盾所涉飄及的竊證券牲賬戶僅，以五及可論供處聚置的直質(zhì)押仇券明灶細(xì)(肆質(zhì)押根券種開類、里數(shù)量修和處歐置順即序)攤；甲灣方指衡定質(zhì)以押券區(qū)不足赤或逾糾期未璃指定素的，仿乙方阻有權(quán)搶向證叼券登獎(jiǎng)記結(jié)評(píng)算公穿司申壇報(bào)違米約對(duì)嫂應(yīng)的敘證券仰賬戶逐、質(zhì)貌押券淚種類眼、數(shù)說量和割處置板順序立，并跌有權(quán)健根據(jù)促證券嫁登記崗結(jié)算械公司丈的規(guī)或定，移對(duì)甲列方名忽下違嚼約的巡證券倘賬戶吉，拒拍絕接手受其翅轉(zhuǎn)回?cái)U(kuò)質(zhì)押興券申職報(bào)及御被再感用于躁融資財(cái)回購(gòu)孩交易陡。甲寒方指拔定錯(cuò)期誤或似未指鐵定不邊影響對(duì)登記燈結(jié)算悶公司航按照秀有關(guān)娛規(guī)則唐處置咬質(zhì)押杜券，屯由此丹造成屢的損婚失，犁由甲早方自提行承悉擔(dān)。咽銀甲方揮在融帶資回抓購(gòu)業(yè)繳務(wù)應(yīng)殿付資地金交偽收違僚約后林的一鋼個(gè)交捏易日液內(nèi)支湯付融麗資回敢購(gòu)業(yè)需務(wù)應(yīng)綢付資愈金及兇違約庭金的陸，乙埋方可疲以向辟證券黑結(jié)算煮公司考申報(bào)誠(chéng)轉(zhuǎn)回思質(zhì)押簡(jiǎn)券。撥遙第二音十五賢條屬甲督方可水供處撤分的旨質(zhì)押弱券處期分所衡得不拒足以老彌補(bǔ)夾其相渡關(guān)未番支付毅融資冰回購(gòu)尋業(yè)務(wù)車應(yīng)付匆資金筆、利工息、正違約窮金及者處分釘質(zhì)押敲券產(chǎn)旦生的喊全部演費(fèi)用群等款誤項(xiàng)，犧導(dǎo)致患證券真登記勺結(jié)算紅公司遮采取邊扣取掌乙方霞自營(yíng)窄證券親等繼稈續(xù)追賴索措稿施，件給乙章方造瑞成實(shí)酸際損暢失的念，乙駐方有滴權(quán)對(duì)鴨甲方匯證券羅賬戶氏內(nèi)的賠其他豈證券剪采取延扣取林等措識(shí)施繼頃續(xù)追舊索。只君在扣埋取證陶券后毀的兩洗個(gè)交恥易日砌內(nèi)，內(nèi)如果壩甲方討補(bǔ)足參上述棗不足場(chǎng)款項(xiàng)淺，乙陷方將殲返還壓扣取豆的證帳券，艦否則夢(mèng)，從川第三丟個(gè)交堆易日仙起，輕乙方萍有權(quán)每變賣夫扣取遣的款爹項(xiàng)，跑以變壽賣款四抵補(bǔ)珠前款泳所述仙款項(xiàng)勻。由逐此造脊成的丑一切餓后果鉛均由兵甲方兇承擔(dān)邪，甲龜方不謠得提霸出異妄議。擾蜘變賣團(tuán)所得灶不足創(chuàng)以彌樓補(bǔ)乙激方損綠失的漆部分芒，乙貢方有帝權(quán)繼諒續(xù)向魯甲方凱追索畏。咽底第二員十六陵條建甲奔方違延反本放協(xié)議碧相關(guān)感條款睬約定達(dá)，導(dǎo)挖致本犬協(xié)議殊全部靜或部蔥分不菌能履堂行的鞭，應(yīng)迎當(dāng)承據(jù)擔(dān)全咳部法答律責(zé)史任。狡夜第二宿十七見條糊乙侮方未嘩按照享甲方種的委舟托進(jìn)賴行回宿購(gòu)交葡易或愚結(jié)算暮，給暮甲方肅造成薄損失浮的，繼甲方巧有權(quán)飯要求直乙方罪予以帳賠償拜。甲合方要努求乙隱方賠懂償?shù)目?，不低影響土證券茶登記評(píng)結(jié)算但公司軋按其循業(yè)務(wù)鑼規(guī)則姿進(jìn)行陡結(jié)算觀。得鳴第二啞十八份條鄰協(xié)蓬議雙億方均懼有保呆守秘杯密的淘義務(wù)堡，未染經(jīng)另鎖一方浮事先童書面勤許可緞，任馬何一瓦方不慮得對(duì)壩外披首露、枕透露暮或提公供與癢本協(xié)賺議有襪關(guān)的袖信息勁或內(nèi)閘容。段違反暈本規(guī)叮定給穗對(duì)方略造成尼損失枕的應(yīng)興當(dāng)負(fù)喪賠償國(guó)責(zé)任燈。爭(zhēng)晃國(guó)家歌有關(guān)俗部門區(qū)依法并要求粒查詢鈔或要守求提弊供與乏本協(xié)黑議有賭關(guān)內(nèi)輪容的閉，不猶受前鐵款約月束。第七章免責(zé)條款第二十九條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。第三十條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。第八章法律適用和爭(zhēng)議的解決第三十一條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。本協(xié)議簽署后，若相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)則修訂的，應(yīng)按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第三十二條本協(xié)議根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定，如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第三十三條本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意采取向乙___方所在地人民法院提起訴訟方式解決。第九章附則第三十四條企業(yè)債券回購(gòu)交易按照證券交易所和證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十五條甲乙雙方于本協(xié)議生效前所作的宣傳、廣告、說明、承諾、證明、意向或其它交易條件，無(wú)論是否已經(jīng)協(xié)議各方口頭或書面確認(rèn),均以本協(xié)議相關(guān)條款為準(zhǔn)。第三十六條本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)商不一致或未簽署補(bǔ)充協(xié)議之前，仍按本協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。第三十七條本協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議及附件均為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同等的法律效力。第三十八條本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，至甲方撤銷證券賬戶或雙方協(xié)議解除本協(xié)議之日起失效。第三十九條本協(xié)議一式叁份，甲乙雙方各執(zhí)一份，一份交中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司備案，具有同等法律效力。甲方(公章)：乙方:中航證券證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：本協(xié)議書于20_年____月___日簽訂債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書尊敬的投資者：為了使您更好地了解債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否進(jìn)行債券回購(gòu)。投資者從事債券回購(gòu)存在如下風(fēng)險(xiǎn):1、由于國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，以及由于國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，并可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。2、由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，可能導(dǎo)致投資者的交易委托無(wú)法成交或無(wú)法全部成交，并可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。3、根據(jù)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則以及關(guān)于結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，在債券回購(gòu)的結(jié)算過程中，證券登記結(jié)算公司有可能依照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或約定處置質(zhì)押券，并有可能間接給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。4、其他風(fēng)險(xiǎn)，包括由于證券公司內(nèi)部控制不嚴(yán)導(dǎo)致的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和投資者操作不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等等，均可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制訂回購(gòu)交易策略，尤其是當(dāng)投資者進(jìn)行回購(gòu)套做時(shí)，應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到回購(gòu)套做蘊(yùn)涵著更大的風(fēng)險(xiǎn)。由上述可見，債券回購(gòu)存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書并不能揭示從事債券回購(gòu)的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行債券回購(gòu)交易。投資者姓名：提示人：中航證券客戶號(hào)：證券營(yíng)業(yè)部附件三：債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：債券投資具有信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、放大交易風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及其他各類風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您根據(jù)自身的財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以及內(nèi)部制度（機(jī)構(gòu)），審慎決定參與債券交易。現(xiàn)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)揭示如下，敬請(qǐng)您充分了解。一、信用風(fēng)險(xiǎn)。債券發(fā)行人無(wú)法按期還本付息的風(fēng)險(xiǎn)。如果投資者購(gòu)買或持有資信評(píng)級(jí)較低的信用債，將面臨顯著的信用風(fēng)險(xiǎn)。二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于市場(chǎng)環(huán)境或供求關(guān)系等因素導(dǎo)致的債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。投資者在短期內(nèi)無(wú)法以合理價(jià)格買入或賣出債券，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。四、放大交易風(fēng)險(xiǎn)。投資人利用現(xiàn)券和回購(gòu)兩個(gè)品種進(jìn)行債券投資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。五、標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)。投資者在回購(gòu)期間需要保證回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券足額。如果回購(gòu)期間債券價(jià)格下跌，標(biāo)準(zhǔn)券折算率相應(yīng)下調(diào)，融資方面臨標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)。融資方需要及時(shí)補(bǔ)充質(zhì)押券避免標(biāo)準(zhǔn)券不足。六、政策風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對(duì)投資者的交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明債券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。投資者在參與債券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀債券上市說明書以及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，確定自身有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因參與債券交易而遭受難以承受的損失。中航證券本人/本機(jī)構(gòu)已充分了解并愿意承擔(dān)債券投資的上述風(fēng)險(xiǎn)，同意出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后證券公司對(duì)本人/本機(jī)構(gòu)資金賬戶的處理式和結(jié)果。投資者簽字：日期：年月日附件四：債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理測(cè)試試卷尊敬的客戶：您好！為盡可能準(zhǔn)確地了解您對(duì)債券市場(chǎng)的熟知程度、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及投資需求，以便為您提供更加適當(dāng)?shù)姆?wù)，幫助您進(jìn)行資產(chǎn)合理配置，防范市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)您務(wù)必真實(shí)地填寫下表。您的姓名：客戶號(hào)：您所在的營(yíng)業(yè)部：?jiǎn)芜x題（25分）上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海證券交易所債券回購(gòu)交易的價(jià)格變動(dòng)單位為（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小申報(bào)單位為（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（）發(fā)行。A、僅在交易所市場(chǎng)B、可以同時(shí)在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)C、可以只在銀行間市場(chǎng)多選題（25分）以下債券施行凈價(jià)交易的是（）。國(guó)債地方政府債公司債企業(yè)債分離交易可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)債本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）集中撮合系統(tǒng)大宗交易系統(tǒng)固定收益平臺(tái)國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)以下關(guān)于債券價(jià)格申報(bào)限制的說法正確的是？（）債券現(xiàn)券、回購(gòu)有漲跌幅限制債券現(xiàn)券、回購(gòu)均沒有漲跌幅限制集合競(jìng)價(jià)階段，債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的7