期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)參考A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)參考A卷帶答案

單選題（共50題）1、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨(dú)立、共同管理C.相互獨(dú)立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C2、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C3、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A4、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風(fēng)險【答案】C5、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。A.全額扣減B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本【答案】D6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D8、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A9、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細(xì)則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D10、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B11、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日【答案】D12、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D13、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D15、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B16、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B17、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A18、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.保證金制度【答案】B19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A20、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。A.王某承擔(dān)B.甲期貨公司承擔(dān)C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】B21、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)【答案】D22、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責(zé)C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A24、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A25、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A26、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C27、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D28、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制【答案】B29、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C30、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C31、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可【答案】C32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B33、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B34、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A35、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A36、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D37、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B38、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B39、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B40、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會【答案】D41、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A43、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A44、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B45、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A46、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C48、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A49、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C50、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)C.變更業(yè)務(wù)范圍D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】D多選題（共20題）1、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的【答案】ABCD3、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.計算機(jī)B.互聯(lián)網(wǎng)C.書面D.電話【答案】ABCD4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議【答案】ACD5、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD6、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括（）。A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》的【答案】ABC7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD8、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB9、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD10、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB11、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.客戶的交易損失自行承擔(dān)D.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】ABD12、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD13、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD14、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（